证券代码：003008 证券简称：开普检测 公告编号：2023-047
许昌开普检测研究院股份有限公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准许昌开普检测研究院股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可 [2020]1879号）核准，许昌开普检测研究院股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）采用公开发行股票方式发行人民币普通股（A 股）2000万股，发行价格为每股30.42元。截止2020年9月18日，本公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A股）2000万股，募集资金总额608,400,000.00元，扣除承销费、保荐费、审计费、律师费、信息披露等发行费用52,727,712.12元后，实际募集资金净额为人民币555,672,287.88元。上述资金到位情况业经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具大信验字[2020]第23-00006号文号的验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
（二）募集资金使用及结余情况
根据大信会计师事务所（特殊普通合伙）2020年9月18日出具的大信验字[2020]第23-00006号验资报告，本公司向社会公开发行人民币普通股20,000,000股，实际募集资金净额人民币555,672,287.88元。截至2023年6月30日，本公司募集资金累计使用金额（包括置换先期投入金额）400,707,295.14元，其中：
以前年度已使用金额389,411,738.54元，本年度使用金额 11,295,556.60 元。
截至2023年6月30日，本公司募集资金余额为人民币128,611,081.51元，明细见下表：
| 项目 | 金额（人民币元） |
| 实际收到募集资金 | 555,672,287.88 |
| 减:募集资金累计使用金额（包括置换先期投入金额）（注1） | 400,707,295.14 |
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
| 项目 | 金额（人民币元） |
| 其中: 华南基地（珠海）建设项目 | 230,603,637.72 |
| 总部基地升级建设项目 | 113,397,049.16 |
| 研发中心建设项目 | 33,585,996.00 |
| 补充营运资金（注2） | 23,120,612.26 |
| 减：结余资金永久补充流动资金（注3） | 45,090,450.01 |
| 加：募集资金理财收益及利息收入扣除手续费净额 | 18,736,538.78 |
| 截至2023年6月30日募集资金结余余额 | 128,611,081.51 |
| 其中：募集资金购买结构性存款金额 | 100,000,000.00 |
| 募集资金账户余额 | 28,611,081.51 |
注1：公司于2020年10月21日召开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金，置换资金总额为17,716.36万元。大信会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年10月11日出具了《以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金的审核报告》（大信专审字[2020]第23-00220号）。注2：“补充营运资金”项目承诺投资金额为22,176,487.88元，实际累计投入金额23,120,612.26元，超出金额944,124.38元系该项目募集资金专户利息收入及理财收益补充营运资金所致。注3：“总部基地升级建设项目”与“华南基地（珠海）建设项目”合计永久补充流动资金45,090,450.01元，其中：“总部基地升级建设项目”于2022年9月30日完工达到预定可使用状态，该项目共节余资金4,249,260.54元（含利息收入及理财收益），公司将该等节余资金转入公司一般银行账户永久补充流动资金，用于公司日常生产经营及支付该项目尚余部分质保金等款项；“华南基地（珠海）建设项目”于2023年3月31日完工达到预定可使用状态，该项目共节余资金40,841,189.47（含利息收入及理财收益），公司将该等节余资金转入珠海开普公司一般银行账户永久补充流动资金，用于支付该项目尚余尾工款、合同结算款、质保金等款项。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，切实保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》等相关规定，结合本公司实际情况，本公司制定了《募集资金管理制度》。本公司根据《募集资金管理制度》的规定，对募集资金实施专户存储制度，并严
格履行使用审批手续，以保证专款专用、募集资金安全完整。
本公司共设立5个募集资金专用账户，2020年10月12日，公司分别与中国建设银行股份有限公司许昌分行、招商银行股份有限公司许昌分行、中国银行股份有限公司许昌分行、兴业银行股份有限公司许昌分行及保荐机构湘财证券股份有限公司（以下简称：湘财证券）签署了《募集资金三方监管协议》；2020年10月12日，公司及其全资子公司珠海开普检测技术有限公司（以下简称：珠海开普）（合称为一方）与上海浦东发展银行股份有限公司许昌分行及保荐机构湘财证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。2022年10月12日，公司及其全资子公司珠海开普（合称为一方）与上海浦东发展银行股份有限公司许昌分行及保荐机构湘财证券签署了《募集资金三方监管协议之补充协议》。公司2023年上半年对《募集资金三方监管协议》的履行情况正常。上述5个募集资金专用账户签署的三方监管协议，与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日，募集资金存放情况如下：
| 开户公司 | 开户行 | 账号 | 余额（人民币元） | 备注 |
| 公司 | 中国建行银行股份有限公司许昌许继支行 | 41050171284409999999 | 28,611,081.51 | 活期存款 |
| 公司 | 中国建行银行股份有限公司许昌许继支行 | 41050271284400000001 | 100,000,000.00 | 结构性存款 |
| 公司 | 中国银行股份有限公司许昌许继大道支行 | 259872470570 | 0.00 | 2022年已销户（注1） |
| 公司 | 招商银行股份有限公司许昌许继大道支行 | 371907715210603 | 0.00 | 2022年已销户（注2） |
| 公司 | 兴业银行股份有限公司许昌分行 | 469010100100141161 | 0.00 | 2022年已销户（注3） |
| 珠海开普 | 上海浦东发展银行股份有限公司许昌分行 | 16410078801800001711 | 0.00 | 本期已销户（注4） |
| 合 计 | 128,611,081.51 | |||
注1：鉴于公司存放在中国银行许昌许继大道支行募集资金专户的补充营运资金已经使用完毕，公司已于2022年完成了该项目募集资金专户的注销手续，公司与保荐机构湘财证券及中国银行股份有限公司许昌分行签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。
注2: 公司于2022年9月27日召开第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，同意将公司“华南基地（珠海）建设项目”存放在公司招商银行许昌分行募集资金专户（开户行名称：招商银行许昌许继大道支行，账号：
371907715210603）的募集资金全部余额（截至2022年10月9日实际转出日，该专户余额为67,631,279.80元）作为增加投资珠海开普的资本金，转入珠海开普浦发银行许昌分行募集资金专户（开户行名称：浦发银行许昌许继大道支行，账号：16410078801800001711）。上述资金转出后，公司办理了公司招商银行许昌分行募集资金专户的销户手续。该专户注销后，公司与保荐机构湘财证券、招商银行许昌分行签署的相关《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。公司及子公司珠海开普与浦发银行许昌分行和保荐机构湘财证券于2022年10月12日签订了新的募集资金三方监管协议，对该等募集资金存放和使用进行专户管理。注3：公司兴业银行许昌分行募集资金专户（账号：469010100100141161）资金用途为“总部基地升级建设项目”，截至2022年9月30日，该项目已完成达到预定可使用状态。为提高募集资金使用效率，公司于2022年11月18日将“总部基地升级建设项目”募集资金专户节余资金4,249,260.54元（含理财收益和利息收入826,709.70元）转入公司一般银行账户永久补充流动资金，用于公司日常生产经营及支付该项目尚余部分质保金等款项；同日，公司办理了该募集资金专户的销户手续。该专户注销后，公司与保荐机构湘财证券、兴业银行股份有限公司许昌分行签署的相关《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。注4：公司于2023年4月19日召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十三次会议，并于2023年5月12日召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。珠海开普浦发银行许昌分行募集资金专户（账号：16410078801800001711）资金用途为“华南基地（珠海）建设项目”，截至 2023 年 3 月 31 日，该项目已建设完成，达到预定可使用状态。公司于2023年5月19日将“华南基地（珠海）建设项目”募集资金专户实际节余资金 40,841,189.47元（含理财收益和利息收入6,917,627.19 元）转入珠海开普公司一般银行账户永久补充流动资金，用于支付该项目尚余尾工款、合同结算款、质保金等款项；同日，公司办理了该募集资金专户的销户手续。该专户注销后，公司及其全资子公司珠海开普（合称为一方）与保荐机构湘财证券、上海浦东发展银行股份有限公司许昌分行签署的相关《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金三方监管协议之补充协议》相应终止。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
本公司2023年上半年共计投入使用募集资金11,295,556.60元。内容详见本报告附表1。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
截至2023年6月30日，本公司首次公开发行股票募集资金的投资项目实施地点、实施方式未发生变更。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
本公司2023年上半年不存在募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2023年6月30日，本公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
截至2022年9月30日，公司“总部基地升级建设项目”已建设完成达到预定可使用状态，为提高募集资金使用效率，公司于2022年11月18日将“总部基地升级建设项目”募集资金专户实际节余资金4,249,260.54 元（含理财收益和利息收入826,709.70 元）转入公司一般银行账户永久补充流动资金，用于公司日常生产经营及支付该项目尚余部分质保金等款项。由于“总部基地升级建设项目”节余资金（包括利息收入）低于五百万元，公司本次使用节余募集资金永久补充流动资金，按照规定豁免了审批程序（即董事会审议以及独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见等），符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》相关要求，并已及时履行信息披露义务。
截至 2023 年 3 月 31 日，公司“华南基地（珠海）建设项目”已建设完成达到预定可使用状态，根据第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十三次会议和2022年年度股东大会决议，公司于2023年5月19日将“华南基地（珠海）建设项目”募集资金专户实际节余资金 40,841,189.47元（含理财收益和利息收入6,917,627.19 元）转入珠海开普公司一般银行账户永久补充流动资金，用于支付该项目尚余尾工款、合同结算款、质保金等款项。
（六）超募资金使用情况
本公司不存在超募集资金使用情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
1.现金管理
2022年10月18日公司召开了第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十二次会议，于2022年11月4日召开了2022 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司（含子公司）在保证募集资金项目建设和公司正常经营的情况下，使用不超过1亿元闲置募集资金及不超过4亿元的闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性
好、有保本约定、单项产品投资期限最长不超过12个月的产品（包括但不限于定期存款、结构性存款等）。上述额度的有效期限为：经公司股东大会审议通过后，自上一次决议到期日（2022 年 11 月 6日）起 12 个月。截至2023年6月30日，公司使用闲置募集资金购买理财产品尚未到期金额为10,000.00万元，2023年上半年公司使用募集资金购买理财产品情况如下：
| 委托方 | 受托银行 | 产品名称 | 产品类型 | 购买金额 （万元） | 起止日 | 实现收益 （万元） | 备注 |
| 公司 | 中国建设银行股份有限公司许昌分行 | 中国建设银行河南省分行单位人民币定制型结构性存款 | 保本浮动收益型 | 10,000.00 | 2022/11/14至2023/3/20 | 115.64 | 已到期 赎回 |
| 公司 | 中国建设银行股份有限公司许昌分行 | 中国建设银行河南省分行单位人民币定制型结构性存款 | 保本浮动收益型 | 10,000.00 | 2023/4/6至 2023/9/29 | 未到期 | |
| 合计 | 20,000.00 | 115.64 | |||||
2.除购买上述理财产品之外，其余尚未使用的募集资金存放于募集资金专用账户中。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2023年6月30日，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至2023年6月30日，公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
附表1.募集资金使用情况对照表
许昌开普检测研究院股份有限公司
董事会2023年8月22日
许昌开普检测研究院股份有限公司 募集资金实际存放与使用情况的专项报告
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附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
| 募集资金总额 | 55,567.23 | 本年度投入募集资金总额 | 1,129.56 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | - | 已累计投入募集资金总额 | 40,070.73 | |||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | - | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | - | |||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投入进度（%）(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 华南基地（珠海）建设项目 | 无 | 26,452.72 | 26,452.72 | 605.73 | 23,060.37 | 87.18 | 2023年3月31日 | -612.67 | 否 | 否 |
| 总部基地升级建设项目 | 无 | 11,681.96 | 11,681.96 | 0.00 | 11,339.70 | 97.07 | 2022年9月30日 | 1,182.35 | 是 | 否 |
| 研发中心建设项目 | 无 | 15,214.90 | 15,214.90 | 523.83 | 3,358.60 | 22.07 | 2023年9月30日 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 补充营运资金（注） | 无 | 2,217.65 | 2,217.65 | 0.00 | 2,312.06 | 104.26 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 承诺投资项目小计 | 55,567.23 | 55,567.23 | 1,129.56 | 40,070.73 | 72.11 | 569.68 | ||||
| 超募资金投向 | 不适用 | |||||||||
| 合计 | 55,567.23 | 55,567.23 | 1,129.56 | 40,070.73 | 72.11 | 569.68 | ||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | ①根据公司投资计划，“研发中心建设项目”第一年、第二年和第三年分别投资6,164.83万元、4,345.03万元和4,705.04万元。截至2023年6月30日，“研发中心建设项目”累计投资3,358.60万元，与上述募集资金投资计划差异超过30%。 公司“研发中心建设项目”包含电工电子可靠性试验研究、新型测试设备及全自动检测技术研究、含新兴技术的复杂电网仿真测试技术研究和中低压一二次成套设备检测技术研究四个方向，除中低压一二次成套设备检测技术研究方向以外，公司“研发中心建设项目”其他三个方向目前均进展顺利。 受到宏观经济形势、外部环境等因素影响，“中低压一二次成套设备检测技术研究”未能正式开始。出于谨慎性考虑，公司正在持续论证中低压一二次成套设备检测技术研究项目的前景。“研发中心建设项目”中低压一二次成套设备检测技术研究项目未如期开展，不会对公司日常经营产生重大不利影响。 ②华南基地（珠海）建设项目在本报告期实现的效益为-612.67万元，未达到预计效益，主要原因为：2023年第二季度，华南基地（珠海）建设项目正式投运。在项目初始投产阶段，项目实施主体珠海开普检测技术有限公司的行业品牌影响力正处于积累阶段，试验能力提升和市场开拓工作也在加紧进行，其营业收入仍处于逐步积累和增长的过程。同时，该项目固定资产等长期资产投资产生的折旧摊销成本较大，因此在报告期内未达到预期效益。 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无。 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用情况进展 | 无。 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 无。 | |||||||||
许昌开普检测研究院股份有限公司 募集资金实际存放与使用情况的专项报告
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| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 无。 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为17,716.36万元，2020 年 10 月 21 日，召开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金，置换资金总额为 17,716.36 万元。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 无。 |
| 用闲置募集资金进行现金管理情况 | 详见本报告“三、（七）尚未使用的募集资金用途及去向”。 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 截至2023年3月31日，公司“华南基地（珠海）建设项目”已建设完成，达到预定可使用状态。截止2023年3月31日，该项目募集资金实际结余（含理财收益及利息收入）4,085.12万元，结余资金形成原因为：①截至2023年3月31日，因未达到支付条件，该募投项目尚有部分尾工款、质保金等款项未支付；②在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金安全的前提下，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理获得了一定的投资收益，募集资金存放期间也产生了一定的存款利息收入。 |
| 尚未使用募集资金用途及去向 | 未使用的募集资金12,861.11万元中使用10,000.00万元购买了银行结构性存款，其余存放于募集资金专用账户中。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无。 |
注：“补充营运资金”项目承诺投资金额为2,217.65万元，实际累计投入金额2,312.06万元，超出金额94.41万元系该项目募集资金专户利息收入及理财收益补充营运资金所致。