证券代码:430047 证券简称:诺思兰德 公告编号:2023-085
北京诺思兰德生物技术股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、募集资金基本情况
注1:北京银行上地支行(20000011954000037388716)期末余额中包含6,100,000.00元通知存款;杭州银行北京分行(账号1101040160001268555)期末余额中包含7,350,000.00元通知存款,年化利率为2.0-2.1%。 注2:杭州银行北京分行(账号1101040160001268555)期末余额中包含7,900,000.00元为北京诺思兰德生物制药有限公司申请开具的工程款付款保函,自受益方开始履行建筑工程施工合同起生效,至2023年9月30日止失效,到期后先转入本公司一般户,再由本公司一般户转入募集资金专户。 | |||||
二、募集资金管理情况
本公司已按募集资金用途分别设立募集资金专用账户存放本次向不特定合格投资者公开发行股票的募集资金,并会同中泰证券股份有限公司与北京银行上地支行、杭州银行北京分行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》,监管协议明确了各方的权利和义务。截至2023年6月30日,本公司严格按已有的资金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理,确保募集资金严格按照《股票发行方案》规定的用途使用。本次募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移本次发行募集资金的情形。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
(一)募投项目情况
本报告期募集资金实际使用情况详见附件1:募集资金使用情况对照表。
募投项目可行性不存在重大变化
(二)募集资金置换情况
经本公司2020年12月11日召开第五届董事会第七次会议和第五届监事会第五次会议,审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》,同意本公司以募集资金置换预先投入募投项目及预先支付发行费用的自筹资金,置换资金总额为人民币1,283.96万元,其中置换预先投入募投项目合计人民币1,211.79万元,置换实际已支付的各项发行费用
72.17万元。
(三)闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(四)闲置募集资金购买理财产品情况
报告期,公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下:
单位:万元
委托 | 委托理 | 产品名称 | 委托理 | 委托理 | 委托理 | 收益 | 预计年化 |
方名称 | 财产品类型 | 财金额 | 财起始日期 | 财终止日期 | 类型 | 收益率(%) | |
生物制药 | 单位结构性存款 | 杭州银行“添利宝”结构性存款产品(TLBB20230166) | 3,000.00 | 2023年1月9日 | 2023年3月9日 | EURUSD即期汇率 | 2.80% |
生物制药 | 单位结构性存款 | 杭州银行“添利宝”结构性存款产品(TLBB20231962) | 3,000.00 | 2023年3月17日 | 2023年4月17日 | EURUSD即期汇率 | 2.70% |
生物制药 | 单位结构性存款 | 杭州银行“添利宝”结构性存款产品(TLBB20232805) | 3,000.00 | 2023年4月21日 | 2023年5月21日 | EURUSD即期汇率 | 2.70% |
生物制药 | 单位结构性存款 | 杭州银行“添利宝”结构性存款产品(TLBB20233665) | 1,000.00 | 2023年5月26日 | 2023年6月26日 | EURUSD即期汇率 | 2.60% |
2022年8月19日,本公司召开第五届董事会第二十一次会议和第五届监事会第十六次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。为了提高闲置募集资金使用效率,合理利用资金获取较好的投资回报,本公司在保证募集资金投资项目实施的资金需求及募集资金使用计划正常进行的前提下,拟使用额度不超过人民币1亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理,包括但不限于向金融机构购买结构性存款产品等。现金管理期限自本公司董事会审议通过之日起12个月内有效,如单笔产品的存续期超过董事会决议有效期,则决议的有效期自动顺延至该笔交易终止之日止。在前述额度和期限内,资金可以循环滚动使用。
截至2023年6月30日,本公司使用闲置募集资金购买结构性存款产品已到期。
四、变更募集资金用途的资金使用情况
集资金使用情况对照表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已按相关规定及时、真实、准确、完整地披露了2023年1-6月募集资金的存放与使用情况,不存在违规使用募集资金的情形。
六、会计师鉴证意见
会计师认为,诺思兰德截至2023年6月30日止的《董事会关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》和《北京证券交易所股票上市规则(试行)》有关规定编制,并在所有重大方面如实反映了贵公司2023年1-6月募集资金的存放和实际使用情况。
七、备查文件
(一)《北京诺思兰德生物技术股份有限公司第六届董事会第四次会议决议》;
(二)北京诺思兰德生物技术股份有限公司独立董事关于第六届董事会第四次会议相关事项的独立意见公告;
(三)《北京诺思兰德生物技术股份有限公司第六届监事会第四次会议决议》;
(四) 《中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023 年 1-6 月募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告》。
北京诺思兰德生物技术股份有限公司
董事会2023年8月18日
附表1:
募集资金使用情况对照表
单位:元
募集资金净额 | 229,007,628.31 | 本报告期投入募集资金总额 | 52,329,523.42 | |||||
变更用途的募集资金总额 | 不适用 | 已累计投入募集资金总额 | 206,044,884.22 | |||||
变更用途的募集资金 总额比例 | 不适用 | |||||||
募集资金用途 | 是否已变更项目,含部分变更 | 调整后投资总额(1) | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投入进度(%) (3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
生物工程创新药研发项目 | 否 | 118,560,000.00 | 19,802,419.41 | 117,669,155.79 | 99.25% | 不适用 | 不适用 | 否 |
生物工程新药产业化项目 | 否 | 80,447,628.31 | 32,075,401.97 | 57,992,381.02 | 72.09% | 不适用 | 不适用 | 否 |
补充流动资金 | 否 | 30,000,000.00 | 451,702.04 | 30,383,347.41 | 100.00% | 不适用 | 不适用 | 否 |
合计 | - | 229,007,628.31 | 52,329,523.42 | 206,044,884.22 | - | - | - | - |
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计划进度项目,如存在,请说明应对措施、投资计划是否需要调整(分具体募集资金用途) | “生物工程创新药研发项目”受以前年度新冠疫情及新药研发本身不确定性等因素影响,新药研发进度不及预期,截至期末实际已投入金额11,766.92万元,实际投入进度99.25%。公司目前已调整投资计划,现阶段优先推进NL003、NL005两个重点临床阶段项目,暂停开发NL002项目,并采取扩充临床试验医院数量、建立协作医院模式、合作单位人力资源投入、导入第三方招募公司、加强内部激励和考核机制等措施加快临床阶段项目研发进度。除此之外,本报告期其他募投项目的进度与计划不存在较大差异。 | |||||||
可行性发生重大变化的情况说明 | 项目可行性未发生重大变化。 | |||||||
募集资金用途变更的(分具体募集资金用途) 情况说明 | 2023年4月26日,公司召开第五届董事会第二十三次会议、第五届监事会第十八次会议,审议通过了《关于部分变更募集资金用途的议案》,同意公司暂停开发NL002项目,将优势资源优先集中投入到公司重点项目NL003与NL005研发。公司独立董事及保荐机构就该事项发表了明确同意意见,并提交2022年年度股东大会审议通过。 变更后NL002项目Ⅲ期临床试验、NL003项目Ⅲ期临床试验、NL005项目II 期临床试验拟投资金额分别为119.93万元、8,022.07万元和2,714.00万元,本次变更不 |
涉及用于新募投项目,为募投项目子项目内部结构调整。 | |
募集资金置换自筹资金情况说明 | 经本公司2020年12月11日召开第五届董事会第七次会议和第五届监事会第五次会议,审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》,同意本公司以募集资金置换预先投入募投项目及预先支付发行费用的自筹资金,置换资金总额为人民币1,283.96万元,其中置换预先投入募投项目合计人民币1,211.79万元,置换实际已支付的各项发行费用72.17万元。 |
使用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况说明 | 不适用 |
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明 | 2022年8月19日,公司召开第五届董事会第二十一次会议和第五届监事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司拟使用不超过人民币1亿元的闲置募集资金进行现金管理。在上述额度内,资金可循环滚动管理。使用闲置募集资金进行现金管理的品种应满足安全性高、流动性好、期限最长不超过12个月等要求,包括但不限于向金融机构购买的结构性存款、银行定期存单等产品,且购买的产品不得抵押,不用作其他用途,不影响募集资金投资计划正常进行。现金管理期限自董事会审议通过起12个月内有效,如单笔产品存续期超过前述有效期,则决议的有效期自动顺延至该笔交易期满之日。截至2023年6月30日,公司使用闲置募集资金购买结构性存款产品均已到期。 |
超募资金投向 | 本公司无超募资金。 |
用超募资金永久补充流动资金 或归还银行借款情况说明 | 本公司无超募资金。 |