证券代码：300593 证券简称：新雷能 公告编号：2023-064
北京新雷能科技股份有限公司关于调整2020年限制性股票激励计划相关事项的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京新雷能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月17日召开第五届董事会第三十次会议、第五届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划相关事项的议案》。现将有关事项说明如下：
一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序
（一）2020年10月22日，公司第四届董事会第二十九次会议审议通过了《关于<公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，公司第四届监事会第二十六次会议审议通过上述有关议案。公司已对激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明，公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
（二）2020年11月11日，公司2020年第三次临时股东大会审
议并通过了《关于<公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施2020年限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。
（三）2020年12月3日，公司第四届董事会第三十一次会议和第四届监事会第二十八次会议审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。
（四）2021年8月9日，公司第五届董事会第八次会议和第五届监事会第八次会议审议通过《关于调整2020年限制性股票激励计划首次授予价格及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，监事会发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见。
（五）2021年12月6日，公司召开第五届董事会第十一次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一类激励对象第一个归属期归属条件成就的议案》、《关于作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》。公司独立董事对上述议案发表了独立意见，监事会对2020年
限制性股票激励计划首次授予部分第一类激励对象第一个归属期的归属名单进行核实并发表核查意见。
（六）2022年8月24日，公司召开第五届董事会第十九次会议和第五届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》、《关于作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》。公司独立董事对上述议案发表了独立意见，监事会对2020年限制性股票激励计划预留部分第一个归属期的归属名单进行核实并发表核查意见。
（七）2022年12月9日，公司召开第五届董事会第二十四次会议和第五届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一类激励对象第二个归属期归属条件成就的议案》、《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二类激励对象第一个归属期归属条件成就的议案》、《关于作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》。公司独立董事对上述议案发表了独立意见，监事会对2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一类激励对象第二个归属期的归属名单及首次授予部分第二类激励对象第一个归属期的归属名单进行核实并发表核查意见。
（八）2023年8月17日，公司召开第五届董事会第三十次会议和第五届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于2020年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》、《关于作废部
分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》。公司独立董事对上述议案发表了独立意见，监事会对2020年限制性股票激励计划预留部分第二个归属期的归属名单进行核实并发表核查意见。
二、调整事由及调整结果
2023年5月15日，公司2022年度股东大会审议通过了2022年年度权益分派方案，以公司总股本413,796,402股为基数，向全体股东每10股派1.200000元人民币现金，同时，以资本公积金向全体股东每10股转增3股。2023年5月18日，公司发布了2022年年度权益分派实施公告，确定权益分派股权登记日为：2023年5月25日，除权除息日为：2023年5月26日。
根据公司股权激励计划的规定，应对公司股权激励计划授予/归属价格及授予权益数量进行调整。
（一）授予/归属价格的调整
分红、资本公积转增股本：
P＝（P
-V）/（1＋n）
P
为调整前的授予/归属价格；V为每股的派息额；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率；P为调整后的授予/归属价格。
首次授予价格=（4.96-0.12）/（1+0.3）=3.72元/股，则首次授予/归属价格由4.96元/股调整为3.72元/股
预留授予价格=（17-0.12）/（1+0.3）=12.98元/股，则预留授予/归属价格由17.00元/股调整为12.98元/股
（二）授予权益数量的调整
资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细Q＝Q
×（1＋n）其中：Q
为调整前的限制性股票数量；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q为调整后的限制性股票数量。
首次已授予尚未归属的限制性股票数量=325.0106×(1+0.3)=422.5137万股
预留已授予尚未归属的限制性股票数量=31.78×(1+0.3)=41.3140万股
根据公司2020年第三次临时股东大会的授权，本次调整属于授权范围内事项，经公司董事会通过即可，无需再次提交股东大会审议。
三、本次调整对公司的影响
公司本次对2020年限制性股票激励计划授予价格及授予权益数量的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、独立董事的意见
公司本次调整事项，符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、规范性文件以及公司股权激励计划的规定，且本次调整已取得股东大会授权、履行了必要的程序。因此，我们一致同意公司对2020年限制性股票激励计划首次授予价格及授予权益数量的调整。
五、监事会的意见
经审核，监事会认为：由于公司实施了2022年年度权益分派方
案，根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、规范性文件以及公司股权激励计划的规定，公司对2020年限制性股票激励计划授予价格及授予权益数量进行了调整，此次调整符合股权激励计划以及相关法规的规定，不存在损害股东利益的情况。
六、律师法律意见书的结论意见
律师认为：
（一）截至本《法律意见书》出具之日，公司本次激励计划本次调整、本次归属以及本次作废相关事项已履行现阶段必要的批准与授权程序，符合《公司法》《证券法》《管理办法》等现行法律、法规、规范性文件以及《激励计划》的相关规定。
（二）公司本次调整相关事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》等现行法律、法规、规范性文件以及《激励计划》的相关规定。
（三）公司本次归属相关事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》等现行法律、法规、规范性文件以及《激励计划》的相关规定。
（四）公司本次作废相关事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》等现行法律、法规、规范性文件以及《激励计划》的相关规定。
七、备查文件
1、公司第五届董事会第三十次会议决议；
2、公司第五届监事会第二十八次会议决议；
3、公司独立董事关于第五届董事会第三十次会议相关事项的独立意见；
4、《法律意见书》。
特此公告。
北京新雷能科技股份有限公司
董事会2023年8月18日