股票代码：000042 股票简称：中洲控股 公告编号： 2023-33号
深圳市中洲投资控股股份有限公司关于拟聘请2023年度会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
深圳市中洲投资控股股份有限公司于2023年8月18日召开了第九届董事会第十五次会议，审议通过了《关于聘请2023年度会计师事务所的议案》，现将拟聘任会计师事务所具体情况公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的情况说明
公司现有审计机构为德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）。经综合评估，拟继续聘请德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构。审计费用共计人民币290万元，其中：财务报表审计费用人民币202万元，内部控制审计费用人民币88万元。以上费用包括公司财务报表审计及报告出具费用、内部控制审计及报告出具费用、其他与年度审计相关的专项报告费用以及交通费、住宿费等。
二、拟聘任会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1、基本信息
德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“德勤华永”）的前身是1993年2月成立的沪江德勤会计师事务所有限公司，于2002年更名为德勤华永会计师事务所有限公司，于2012年9月经财政部等部门批准转制成为特殊普通合伙企业。德勤华永注册地址为上海市黄浦区延安东路222号30楼。
德勤华永具有财政部批准的会计师事务所执业证书，并经财政部、中国证监会批准，获准从事H股企业审计业务。德勤华永已根据财政部和中国证监会《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》等相关文件的规定进行了从事证券服务业务备案。德勤华永过去二十多年来一直从事证券期货相关服务业务，具有丰富的证券服务业务经验。
德勤华永首席合伙人为付建超先生，2022年末合伙人人数为225人，从业人员共6,667人，注册会计师共1,149人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过250人。
德勤华永2021年度经审计的业务收入总额为人民币42亿元，其中审计业务收入为人民
币33亿元，证券业务收入为人民币7亿元。德勤华永为61家上市公司提供2021年年报审计服务，审计收费总额为人民币2.80亿元。德勤华永所提供服务的上市公司中主要行业为制造业,金融业,房地产业,信息传输、软件和信息技术服务业,交通运输,仓储和邮政业。德勤华永提供审计服务的上市公司中与深圳市中洲投资控股股份有限公司同行业客户共6家。
2、投资者保护能力
德勤华永购买的职业保险累计赔偿限额超过人民币2亿元，符合相关规定。德勤华永近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。
3、诚信记录
近三年，德勤华永及从业人员未因执业行为受到任何刑事处罚以及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。德勤华永曾受到行政处罚一次，行政监管措施两次；十四名从业人员受到行政处罚各一次，四名从业人员受到行政监管措施各一次；一名2021年已离职的前员工，因个人行为于2022年受到行政处罚，其个人行为不涉及审计项目的执业质量。根据相关法律法规的规定，上述事项并不影响德勤华永继续承接或执行证券服务业务。
（二）项目信息
1、基本信息
项目合伙人田芬女士，2004年加入德勤华永并开始从事上市公司审计及与资本市场相关的专业服务工作，现为中国注册会计师执业会员。田芬女士近三年签署的上市公司审计报告包括惠州市华阳集团股份有限公司2020年度、2021年度及2022年度审计报告，深圳市中洲投资控股股份有限公司2021年度及2022年度审计报告。田芬女士自2021年开始为本公司提供审计专业服务。
质量控制复核人蔡建斌，1999年开始从事上市公司审计及与资本市场相关的专业服务工作，2007年开始在德勤华永执业，现为中国注册会计师执业会员。蔡建斌先生近三年复核的上市公司审计报告包括金地（集团）股份有限公司2021年度及2022年度审计报告，深圳市中洲投资控股股份有限公司2021年度及2022年度审计报告。蔡建斌先生自2021年开始为本公司提供审计专业服务。
项目经理何晨璐女士，2014年加入德勤华永并开始从事上市公司审计及与资本市场相关的专业服务工作，现为中国注册会计师执业会员。何晨璐女士近三年服务的上市公司审计报告包括金地（集团）股份有限公司2020年度审计报告，招商局港口集团股份有限公司2021年度及2022年度审计报告。何晨璐女士自2023年开始为本公司提供审计专业服务。
2、诚信记录
以上人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚，未受到证券监督管理机构的监督管理措施或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
3、独立性
德勤华永及以上项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4、审计收费
本期审计费用是以德勤华永合伙人及其他各级别员工在本次审计工作中所耗费的时间成本为基础并考虑专业服务所承担的责任和风险等因素而确定。2023年审计费用为290万元（含税），已经公司第九届董事会第十五次会议审议通过，尚须提交公司股东大会审议。
三、拟聘任会计师事务所履行的审批程序
1、公司董事会审计与风险管理委员会事前对德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）进行了充分的了解和沟通，并结合公司的实际情况，同意聘请德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，并将该事项提交公司董事会审议。
2、公司第九届董事会第十五次会议审议通过了《关于聘请2023年度会计师事务所的议案》，同意聘请德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构。董事会同意将该议案提交公司2023年第一次临时股东大会审议，自股东大会审议通过之日起生效。
3、经核查相关资料，监事会认为德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）的能力资质能够满足公司财务及内控审计的要求，公司本次聘请会计师事务所的程序符合相关法律、法规的规定，监事会同意聘请德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构。
4、事前认可意见
（1）独立董事对聘请会计师事务所事项发表事前认可意见如下：本次聘请会计师事务所，公司事前向独立董事提供了相关资料，独立董事对拟聘请的会计师事务所进行了事前审查。
（2）德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务执业资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司 2023年度财务和内部控制审计工作的要求。
（3）本次拟聘请会计师事务所的原因客观、真实，没有损害公司和广大中小股东的合法权益。
全体独立董事同意将《关于聘请2023年度会计师事务所的议案》提交公司第九届董事会第十五次会议审议。
5、独立意见
德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券从业资格，根据其工作质量和业务水平，作为公司独立董事，我们同意公司聘请德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务报表和内部控制的审计机构，并同意将该议案提交2023年第一次临时股东大会审议。
四、备查文件
1、公司第九届董事会第十五次会议决议；
2、公司第九届监事会第十二次会议决议；
3、公司第九届董事会审计与风险管理委员会第十二次会议决议；
4、独立董事关于公司第九届董事会第十五次会议有关事项的事前认可意见；
5、独立董事关于公司第九届董事会第十五次会议有关事项的独立意见；
6、德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
特此公告。
深圳市中洲投资控股股份有限公司
董 事 会
二〇二三年八月十八日