北路智控：2023年半年度报告

南京北路智控科技股份有限公司（Nanjing Bestway Intelligent Control Technology Co., Ltd）

2023年半年度报告

2023-50

2023年8月

第一节 重要提示、目录和释义

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人于胜利、主管会计工作负责人陈燕及会计机构负责人(会计主管人员)陈燕声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本次半年报的董事会会议。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，能否实现取决于市场状况变化、经营团队的努力程度等多种因素，存在较大不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。公司面临的风险因素详见第三节“管理层讨论与分析”第十部分“公司面临的风险和应对措施”。

（1）行业政策变动风险

公司的主要产品为智能矿山信息系统，其是促进我国煤炭行业转型升级、智能化建设的重要组成，能够实现煤矿生产的安全提升、减员增效以及节能降耗，因此公司主营业务与国家相关产业政策息息相关。近年来，国家出台了《关于加快煤矿智能化发展的指导意见》《煤矿智能化建设指南（2021年版）》《煤矿及重点非煤矿山重大灾害风险防控建设工作总体方案》等一系列鼓励智能矿山行业发展的政策，大大提升了国家对煤矿智能化建设领域的资源投入，并拉动了领域内对相关产品需求的不断增长。如果未来国家的产业政策发生重大调整，收紧相关政策措施，导致与智能矿山行业相关的市场需求缩减，而公司不能在经营和产品技术上及时调整以适应相关政策的变化，这将对公司业务发展和盈利能力产生较大不利影响。

（2）宏观经济环境、煤炭行业周期波动风险

公司处于主要服务煤炭行业的智能矿山行业，其行业需求虽不与煤炭价格行情的常规波动直接关联，但受我国煤炭行业相关产业政策及存量煤矿改造建设影响较大，因而煤炭行业的整体发展情况会对智能矿山行业发展产生影响。进一步而言，煤炭行业作为我国的基础性能源行业，其行业状况与国家宏观经济运行情况显著相关，所以公司经营不可避免地受到国家宏观经济环境和煤炭行业周期波动的影响。尽管2016年以来我国煤炭供给侧结构性改革成果显著，落后产能逐步淘汰，产业结构持续优化，我国煤炭行业效益显著提升，且根据国家发改委、国家能源局发布的《“十四五”现代能源体系规划》，我国煤炭产量，到“十四五末”即2025年仍有增长空间。未来若宏观经济环境、煤炭行业周期性波动下行，公司主营业务将会受到较大不利影响，经营业绩存在下滑的风险。

（3）技术创新风险

公司所从事的业务属于技术密集型，核心竞争力主要体现在其拥有较强的实施开发能力和技术研发能力，软件和信息技术行业技术升级和更新换代较快，随着客户对公司IT系统建设的需求不断提高，公司必须不断进行技术创新以适应客户需求。公司存在不能及时更新技术以适应市场变化，从而影响公司经营和盈利能力的风险。公司始终重视技术创新，不断加大研究开发的投入，公司技术研究团队始终紧跟技术发展趋势，熟悉工业物联网、智能制造、云计算和大数据等前沿技术，使公司的产品与服务具备了持续创新能力与市场竞争力。

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

目录

第一节 重要提示、目录和释义 ...... 2

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 8

第三节 管理层讨论与分析 ...... 12

第四节 公司治理 ...... 39

第五节 环境和社会责任 ...... 41

第六节 重要事项 ...... 42

第七节 股份变动及股东情况 ...... 46

第八节 优先股相关情况 ...... 53

第九节 债券相关情况 ...... 54

第十节 财务报告 ...... 55

备查文件目录

一、载有法定代表人于胜利、主管会计工作负责人陈燕、会计机构负责人陈燕签名并盖章的财务报表。

二、载有公司法定代表人于胜利签名的公司2023年半年度报告。

三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

释义

释义项	指	释义内容
公司、本公司、北路智控	指	南京北路智控科技股份有限公司
北路软件	指	南京北路软件技术有限公司，公司全资子公司
北路物联	指	南京北路物联信息技术有限公司，公司全资子公司
控股股东、实际控制人	指	于胜利先生、金勇先生及王云兰女士
路泰管理	指	南京路泰管理咨询合伙企业（有限合伙），公司员工持股平台
路兴管理	指	南京路兴管理咨询合伙企业（有限合伙），公司员工持股平台
路秀管理	指	南京路秀管理咨询合伙企业（有限合伙），公司员工持股平台
路祺管理	指	南京路祺管理咨询合伙企业（有限合伙），公司员工持股平台
郑煤机	指	郑州煤矿机械集团股份有限公司，持有公司5%以上股份股东，且为公司主要客户之一
郑州恒达智控	指	郑州恒达智控科技股份有限公司，郑煤机全资子公司，公司与郑煤机之间交易的直接对手方
报告期、本报告期	指	2023年1月1日至2023年6月30日
上年同期	指	2022年1月1日至2022年6月30日
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
深交所、交易所	指	深圳证券交易所
股东、股东大会	指	南京北路智控科技股份有限公司股东、股东大会
董事、董事会	指	南京北路智控科技股份有限公司董事、董事会
监事、监事会	指	南京北路智控科技股份有限公司监事、监事会
《公司法》	指	《中华人民共和国公司法》
《证券法》	指	《中华人民共和国证券法》
《公司章程》	指	《南京北路智控科技股份有限公司章程》
国务院	指	中华人民共和国国务院
财政部	指	中华人民共和国财政部
国家税务总局	指	中华人民共和国国家税务总局
国家能源局	指	中华人民共和国国家能源局
国家矿山安监局	指	国家矿山安全监察局，国家煤监局于2020年更名为国家矿山安全监察局，仍由应急管理部管理，应急管理部的非煤矿山安全监督管理职责划入国家矿山安全监察局
元、万元	指	人民币元、人民币万元
智能矿山	指	将以工业物联网为核心、包括人工智能、大数据等在内的新一代信息技术与矿山开发技术、装备进行深度融合，形成全面自主感知、实时高效互联、自主学习、智能分析决策、动态预测预警、精准协同控制的矿山智能系统，能够实现矿山生产的全流程智能化运行，最终实现矿山生产的安全提升、减员增效、节能降耗。并且由于我国煤矿智能化建设在各类矿山智能化建设中占据主导地位，因此在我国“智能矿山”狭义上亦指服务于煤炭行业的智能化建设
智慧矿山	指	与智能矿山内涵基本一致，而智慧矿山的范畴更宽泛，是前者的集成，是矿山智能化建设的最终目标

物联网	指	通过各种信息传感器、射频识别技术等各种装置与技术，实时采集任何需要监控、连接、互动的物体或过程，采集其声、光、热等各种需要的信息，通过各类可能的网络接入，实现物与物、物与人的泛在连接，实现对物品和过程的智能化感知、识别和管理
云计算	指	一种通过网络云将巨大的数据计算处理程序分解成无数个小程序，通过多部服务器组成的系统进行处理和分析这些小程序得到结果并返回给用户的分布式计算方式
大数据	指	一种规模大到在获取、存储、管理、分析方面大大超出了传统数据库软件工具能力范围的数据集合
人工智能/AI	指	Artificial Intelligence，是研究、开发用于模拟、延伸和扩展人的智能的理论、方法及应用系统一门新的技术科学
工业物联网	指	物联网技术在工业领域的应用
系统集成	指

根据客户的具体业务需求，将硬件平台、网络设备、操作系统、工具软件以及为客户需求定制开发的应用软件，集成为具有优良性价比的计算机系统工程

安标证	指	矿用产品安全标志证书，是确认矿用产品符合国家标准、行业标准和矿山安全有关规定，准许生产单位生产、销售，使用单位采购、使用的标识和凭证
防爆证	指	防爆合格证，防爆电器产品生产、销售所需证照
以太网	指	一种计算机局域网技术，是目前应用最普遍的局域网技术
无极绳绞车	指	煤矿井下巷道以钢丝绳牵引的一种普通轨道连续运输设备
北元集团	指	陕西北元化工集团股份有限公司

第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司简介

股票简称	北路智控	股票代码	301195
股票上市证券交易所	深圳证券交易所
公司的中文名称	南京北路智控科技股份有限公司
公司的中文简称（如有）	北路智控
公司的外文名称（如有）	Nanjing Bestway Intelligent Control Technology Co.,Ltd.
公司的外文名称缩写（如有）	BESTWAY INTELLIGENCE
公司的法定代表人	于胜利

二、联系人和联系方式

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	赵奎	陈慧
联系地址	南京市江宁滨江经济开发区宝象路50号	南京市江宁滨江经济开发区宝象路50号
电话	025-86127716	025-86127716
传真	025-86127716	025-86127716
电子信箱	[e-mail]	[e-mail]

三、其他情况

1、公司联系方式

公司注册地址、公司办公地址及其邮政编码、公司网址、电子信箱等在报告期是否变化

□适用 ?不适用

公司注册地址、公司办公地址及其邮政编码、公司网址、电子信箱等在报告期无变化，具体可参见2022年年报。

2、信息披露及备置地点

信息披露及备置地点在报告期是否变化

□适用 ?不适用

公司披露半年度报告的证券交易所网站和媒体名称及网址，公司半年度报告备置地在报告期无变化，具体可参见2022年年报。

3、注册变更情况

注册情况在报告期是否变更情况

?适用 □不适用

	注册登记日期	注册登记地点	企业法人营业执照注册号	税务登记号码	组织机构代码
报告期初注册	2022年08月26日	南京市江宁滨江经济开发区宝象路50号	91320115663777275W	91320115663777275W	91320115663777275W
报告期末注册	2023年06月30日	南京市江宁滨江经济开发区宝象路50号	91320115663777275W	91320115663777275W	91320115663777275W
临时公告披露的指定网站查询日期（如有）	2023年07月04日
临时公告披露的指定网站查询索引（如有）	具体详见公司2023年07月04日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于完成工商变更登记并换发营业执照的公告》（公告编号：2023-39）

4、其他有关资料

其他有关资料在报告期是否变更情况?适用 □不适用2023年6月20日，公司2022年年度权益分派方案已实施完毕，公司总股本由87,681,160股增加至131,521,740股，注册资本由人民币8,768.116万元增加至人民币13,152.174万元。鉴于上述注册资本变更情况，公司对《公司章程》中的部分条款进行修订。具体内容详见公司于2023年07月04日在巨潮资讯网发布的《关于完成工商变更登记并换发营业执照的公告》（公告编号：2023-39）。

四、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□是 ?否

	本报告期	上年同期	本报告期比上年同期增减
营业收入（元）	424,686,630.64	324,580,467.94	30.84%
归属于上市公司股东的净利润（元）	99,953,955.46	81,234,961.34	23.04%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）	92,986,758.50	76,199,554.68	22.03%
经营活动产生的现金流量净额（元）	107,868,063.76	-3,811,715.95	2,929.91%
基本每股收益（元/股）	0.76	0.82	-7.32%
稀释每股收益（元/股）	0.76	0.82	-7.32%
加权平均净资产收益率	4.58%	15.08%	-10.50%
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减
总资产（元）	2,478,739,902.87	2,472,610,788.43	0.25%

归属于上市公司股东的净资产（元）

2,158,403,996.63

2,133,270,649.84

1.18%

截止披露前一个交易日的公司总股本（股）

截止披露前一交易日的公司总股本（股）

131,521,740

公司报告期末至半年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额

□是 ?否

支付的优先股股利	0.00
支付的永续债利息（元）	0.00
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）	0.76

五、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□适用 ?不适用

公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□适用 ?不适用

公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

六、非经常性损益项目及金额

?适用 □不适用

单位：元

项目	金额	说明
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）	162,258.00
委托他人投资或管理资产的损益	4,773,389.95
债务重组损益	-654,165.20
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益	2,123,788.90
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回	1,799,122.20
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-7,691.55
减：所得税影响额	1,229,505.34

合计

6,967,196.96

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

□适用 ?不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 ?不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

第三节 管理层讨论与分析

一、报告期内公司从事的主要业务

公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中的“软件与信息技术服务业”的披露要求

1、 行业发展情况

（1）智能矿山行业

我国资源禀赋的特点是“富煤、贫油、少气”，虽然近年来核能、风能、太阳能等新能源行业发展迅速，我国能源结构呈现出持续多元化发展的态势，但具备成熟可靠、价格低廉等优势的煤炭资源仍将在较长时期内作为我国能源结构中的主导性能源和基础性能源，为我国国民经济持续发展发挥重要作用。自2016年煤炭供给侧结构性改革以来，落后产能逐步淘汰，产业结构持续优化，我国煤矿数量逐步减少，从2015年的10,800处已降至2022年的约4,400处以内，而与此同时，煤炭产量却稳步提升，2022年全国原煤产量45.6亿吨，创历史新高，比上年增长10.5%

，2023年1-5月份，全国原煤产量19.1亿吨，同比增长4.8%

，预计原煤产量今年仍有一定的增长空间。我国的煤炭绝大多数为井工煤矿，作业环境复杂，危险系数高，行业长期面临招工困难，煤矿智能化对于保障煤炭安全稳定供应、推动行业高质量发展具有重要意义。过去十年，伴随着机械化和信息化程度的提升，中国煤矿安全生产水平继续大幅度提升，煤矿事故数与死亡人数持续下降。作为我国能源安全的基石，煤炭行业在改革开放四十余年的发展历程中，已经实现了从人工和半机械化到自动化的转型，现今正处于向智能化变革的趋势之中。煤矿生产作为整个煤炭工作工业的核心所在，融合工业物联网、人工智能、智能装备等新技术赋能煤炭开发利用，实现更大程度的无人化操作，进一步地提升安全生产水平，是适应现代工业技术革命发展趋势的本质支撑。智能矿山是指将以工业物联网为核心、包括人工智能、大数据等在内的新一代信息技术与矿山开发技术、装备进行深度融合，形成全面自主感知、实时高效互联、自主学习、智能分析决策、动态预测预警、精准协同控制的矿山智能系统，能够实现矿山生产的全流程智能化运行，最终实现矿山生产的安全提升、减员增效、节能降耗。其作为煤矿安全生产运营全过程的支撑平台，是两化深度融合的产物，承载着煤矿可靠远程控制、安全生产精细化管控、穿透式全息可视化查询等日常安全生产运营调度业务。煤矿信息化建设是煤矿智能化建设的主线与基础，从20世纪80年代中期至今，我国煤矿信息化建设主要经历了单机（系统）自动化、综合自动化及矿山物联网阶段，且随着工业物联网、云计算、人工智能等技术的快速发展，我国煤矿信息化的发展趋势将向煤矿智慧化方向演化。2020年以来，国家一系列政策相继发布，着力运用5G通信、人工智能等新一代信息技术改造升级传统煤炭产业，助力煤矿实现减人增安提效，煤炭在能源安

中国煤炭工业协会《2022煤炭行业发展年度报告》

中华人民共和国国家发展和改革委员会2023年1-5月份能源相关数据

全中的兜底保障作用进一步夯实。初步统计，目前全国智能化煤矿建设总投资累计达2000亿元以上

，智能化市场需求的增加，有效带动了矿山物联网、煤机装备制造、智能控制系统、安全监测预警等新产业新业态的快速发展。

时间	政策名称	颁布单位	政策内容
2023年6月	《智能化矿山数据融合共享规范》	国家矿山安监局	国家矿山安全监察局于2023年6月26日发布了《智能化矿山数据融合共享规范》，包含基础共性、数据编码、数据采集、数据治理、数据安全、数据应用6大专题，40项规范。
2023年6月	《全国煤矿智能化建设典型案例汇编（2023年）》	国家能源局综合司	近年来，各产煤省区、煤炭企业认真贯彻落实党中央、国务院加快新一代信息技术与传统产业融合发展的决策部署，创造性推进煤矿智能化建设，涌现出了一大批技术先进、管理科学、运行可靠的煤矿，为推动煤炭行业技术进步、装备提升、管理创新、效益改善做出了重要贡献。为充分发挥典型煤矿的示范引领带动作用，推动煤矿智能化建设迈向更高水平，国家能源局煤炭司组织23个产煤省区和7家涉煤中央企业，从全国范围征集遴选了80项智能化煤矿生产建设典型案例。
2023年5月	《2022年度能源领域5G应用典型案例汇编》	国家能源局综合司、工业和信息化部办公厅	为贯彻落实党中央、国务院关于加快推动5G应用的相关部署要求，推进《能源领域5G应用实施方案》及《5G应用“扬帆”行动计划（2021-2023年）》的相关任务，加速5G等新型信息技术与能源转型发展深度融合，国家能源局与工业和信息化部于2022年联合开展了能源领域5G应用典型案例征集活动，旨在激发能源领域各行业的创新活力，拓展能源领域5G应用场景，探索可复制、易推广的5G应用新模式、新业态，支撑能源产业高质量发展。经专家评审和复核，最终遴选出33个典型案例。总体来看，5G技术逐步与能源各行业融合创新发展且深度不断增加，取得了积极的示范效应。
2023年3月	关于加快推进能源数字化智能化发展的若干意见	国家能源局	推动数字技术与实体经济深度融合，赋能传统产业数字化智能化转型升级，到2030年，能源系统各环节数字化智能化创新应用体系初步构筑、数据要素潜能充分激活，一批制约能源数字化智能化发展的共性关键技术取得突破，能源系统智能感知与智能调控体系加快形成，能源数字化智能化新模式新业态持续涌现，能源系统运行与管理模式向全面标准化、深度数字化和高度智能化加速转变，能源行业网络与信息安全保障能力明显增强，能源系统效率、可靠性、包容性稳步提高，能源生产和供应多元化加速拓展、质量效益加速提升，数字技术与能源产业融合发展对能源行业提质增效与碳排放强度和总量“双控”的支撑作用全面显现。
2023年2月	《煤矿安全改造中央预算内投资专项管理办法》	国家发展改革委、国家能源局、应急管理部、国家矿山安全监察局	煤矿安全改造中央预算内投资专项设立的目的是支持煤矿企业提高防灾治灾抗灾能力，提升煤炭开采本质安全水平，夯实煤矿安全生产基础，促进煤炭安全稳定供应，保障国家能源安全。本专项实施周期为2023-2025年。单个项目中央预算内投资补助比例不超过项目总投资的25%，补助额度最高不超过3000万元。
2022年12月	《企业安全生产费用提取和使用管理办法》	应急管理部、财政部	将智能化升级支出、煤矿智能装备及煤矿机器人等推广应用支出纳入煤炭安全生产改造和重大事故隐患治理支出使用范围。
2022年10月	《煤矿及重点非煤矿山重大灾害风险防控建设工作总体方案》	国家矿山安监局、财政部	按照“急用先行、突出重点”的原则，力争到2026年，在全国范围内完成所有在册煤矿、2400座重点非煤矿山重大灾害风险防控项目建设工作。
2022年8月	《“十四五”矿山安全生产规划》	应急管理部、国家矿山安全监察局	实施矿山智能化发展行动计划，协同推进矿山自动化、智能化建设相关政策配套，分级分类推进矿山智能化建设。因地制宜建设一批效果突出、带动性强的智能化示范工程，总结

国家能源局2023年二季度新闻发布会文字实录

			提炼可复制的智能化建设模式，发挥智能化示范矿山引领作用。
2021年12月	《智能化示范煤矿验收管理办法（试行）》	国家能源局	规定了国家级智能化示范建设煤矿的验收申请条件、验收程序及验收评分方法，规定智能化示范建设煤矿验收等级分为初级、中级和高级，对公布的智能化示范煤矿，按规定享受国家有关优惠政策。
2021年6月	《煤矿智能化建设指南（2021年版）》	国家能源局、国家矿山安全监察局	坚持把煤矿减人、增安、提效和提高职工的幸福感与获得感作为智能化煤矿建设的根本目标，重点突破智能化煤矿综合管控平台、智能综采（放）、智能快速掘进、智能主辅运输、智能安全监控、智能选煤厂、智能机器人等系列关键技术与装备。
2021年6月	《煤炭工业“十四 五”高质量发展指导意见》	中国煤炭工业协会	化解过剩产能、淘汰落后产能，建设先进产能，建设和改造一大批智能化煤矿。全国煤矿数量控制在4000处以内，建成煤矿智能化采掘工作面1000处以上。
2020年11月	《关于开展首批智能化示范煤矿建设的通知》	国家能源局、国家煤矿安全监察局	审核确定内蒙古双欣矿业有限公司杨家村煤矿等71处煤矿，作为国家首批智能化示范建设煤矿。
2020年2月	《关于加快煤矿智能化发展的指导意见》	国家发展改革委、国家能源局、国家矿山安全监察局等八部委	对具备条件的生产煤矿加快智能化改造，在采掘（剥）、供电、供排水、通风、主辅运输、安全监测、洗选等生产经营管理环节，进行智能优化提升，推进固定岗位的无人值守和危险岗位的机器人作业，实现传统煤矿的智能化转型升级。 主要目标：1）到2021年，建成多种类型、不同模式的智能化示范煤矿；2）到2025年，大型煤矿和灾害严重煤矿基本实现智能化；3）到2035年，各类煤矿基本实现智能化。

在示范煤矿带动引领下，智能化采掘工作面数量近年来快速增长。2020年底，全国建成494个智能化采煤工作面，截止目前公开数据显示，全国累计已建成1043个智能化采煤工作面、1277个智能化掘进工作面

。2023年4月19日至20日，国家能源局会同陕西省人民政府、中国煤炭工业协会在陕西省延安市黄陵县召开了全国煤矿智能化建设现场推进会，会议上提出了发挥八部门智能化发展协调机制作用，围绕关键节点适时研究出台新的制度供给，通过组织全国煤矿智能化建设专项培训，进一步提升智能化生产和管理水平。在国家相关部门的共同推动下，近年来各产煤省区、煤炭企业大力实施煤矿智能化建设，加快推进机械化换人、自动化减人、智能化少人，优化提升了安全生产和安全素质。目前我国尚处于煤矿智能化建设的初级阶段，仅有少量煤矿实现了局部生产环节的智能分析及决策控制，距智慧矿山建设目标甚远。2023年6月26日，公司参编的《智能化矿山数据融合共享规范》（国家矿山安全监察局）首发，此《规范》的发布，也将有效推动智能化矿山各类数据的互联互通、集中集成，奠定矿山高水平智能化的基础。公司已在智能矿山领域深耕多年，积累了丰富的行业经验，因此将充分受益于行业的加速蓬勃发展；公司将进一步提升自身产品性能并不断优化完善产品功能，以增加其在智能矿山各类场景中的应用广度和深度。此外，继续积极参与行业相关标准的制定工作，更好地响应我国煤矿智能化建设的产业政策，不断推进两化融合应用的落地，促成我国煤炭工业的高质量发展。

（2）智能化工行业

当前，危险化学品生产存在安全发展理念不强、本质安全水平不高、安全管理能力不强等问题，“十三五”期间年均发生1.4起重特大事故。“十四五”期间，国家把安全生产提升到全新高度，布置园区化、装置大型化、生产智能化成为新趋势。2021年，应急管理部发布了《“工业互联网+危化安全生产”试点建设方案》，在危险化学品领域推动工

国家能源局2023年二季度新闻发布会文字实录

业互联网、大数据、人工智能等新一代信息技术与安全管理深度融合，提出实施规划三个阶段。试点期：以企业和园区示范工程建设为重点，初步构建“工业互联网+危化安全生产”体系，推进企业数字化转型，遴选一批可复制、易推广的园区和企业标杆示范；推广期：发挥试点示范的标杆引领作用，在化工行业全面推广应用，进一步推动化工行业“自动化、数字化”升级改造；完善期：全面建成“工业互联网+危化安全生产”运营体系，全面打通危险化学品生产、储存、使用、经营、运输等环节，进一步促进产业链延伸；2021年3月，应急管理部发布《“工业互联网+危化安全生产”试点建设方案》的通知，北元集团被确定为第一批“工业互联网+危化安全生产”试点建设单位之一。2022年1月，应急管理部发布了《危险化工品企业安全风险智能化管控平台建设指南（试行）》，提出了建设智能管控平台的基本路径；2022年3月，应急管理部印发了《“十四五”危险化学品安全生产规划方案》的通知，旨在响应“化工大国”到“化工强国”的新发展阶段要求，做好危险化学品的安全生产工作，强化重大安全风险防控，有效遏制防范重特大事故。国家高度重视化工园区和危化企业的安全生产信息化建设，倡导相关单位全面建成集重大危险源管理、双重预防机制、特殊作业管理、智能巡检、人员定位等功能为一体的企业安全风险管控数字化平台。2023年7月，应急管理部启动危化品重大危险源企业2023年第一次部级督导核查，对全国近7000家危化品重大危险源企业实现全覆盖检查，全面排查治理存在重大危险源安全管理、本质安全设计、操作运行、作业安全、设备管理、消防与应急等方面的风险隐患，由此可见各危化企业的信息化安全生产普及度均较低，安全生产信息化需求大，市场空间广阔。公司凭借自身在煤矿行业的经验积累和产品优势，积极响应国家政策倡导，通过深度调研及时获取市场需求，加大智能化工产品的研发投入，致力于推进化工厂双重预防机制数字化建设及提升安全管理科学化水平，实现智能巡检、人员精确定位、危险源管理、人员防护机制等的系统的跨行业复制应用。2021年至今公司先后与北元集团签订《人员定位系统建设项目合同》和《应急广播系统》等，合同金额共计1,775万元，实现生产信息化场景下室内外三维立体精确定位、人员行为安全管控、电子围栏以及应急指挥场景下多级调度管理、融合调度管理、紧急预案管理等功能，提升示范性化工厂的安全管理水平。北元集团主要从事聚氯乙烯、烧碱等产品的生产和销售，生产规模位于国内同行业第三位，连续多年入围中国石油和化工企业500强。北元集团作为“工业互联网+危化安全生产”试点示范的龙头企业之一，更要做好第一批化工行业示范效果好的企业级平台，目前公司与北元集团的项目已初步验收，预计今年实现最终验收。近期公司也在研究AI结合危化生产场景、智能巡检、人员防护机制等方向的应用，各项目均在持续跟进中。北元集团试点化工厂项目的成功，展示了公司雄厚的技术实力和稳定的交付能力，通过北元集团这一企业级示范平台的展示，周边化工厂也充分认可了“工业互联网+危化安全生产”体系，巩固了公司在安全生产信息化建设行业的技术领先地位。

公司下半年将重点关注智能化工领域，不断深耕于化工领域的安全生产信息化建设，通过自身领先技术开发出满足客户需求的产品，由点到面逐渐实现化工产业链的销售覆盖，实现公司业务的高效可持续增长。

（3）非煤矿山行业

和煤炭一样，非煤矿山的安全生产问题也一直是国家关注的重点。历年来，虽然国家也发布了相关矿山安全政策，但因为其自身资源禀赋、工艺和规模影响，以及监管执行力度较弱的因素，目前非煤矿山的智能化整体呈现发展不均衡

的局面，普遍智能化程度低、机械化程度偏低。2020年．非煤矿山的管理职责从应急管理部划入国家矿山安全监察局，这为未来非煤矿山安全生产的安全监管监察效能提升奠定了强有力的后盾。2022年7月，国家应急管理部和国家矿山安全监察局联合发布《“十四五”矿山安全生产规划》，持续推进落实矿山安全生产责任制、淘汰落后产能、重大灾害治理、智能化矿山建设等各项工作，提出深入推进非煤矿山机械化、自动化和信息化的建设，研究出台加强中小型非煤地下矿山机械化建设指导意见，逐步推进非煤矿山的智能化建设。2022年12月，国家矿山安全监察局修订并发布了《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》，文中提出非煤矿山在获取安全许可证之前必须要建立安全监测监控、人员定位、通讯联络系统。2022年10月，国家矿山安全监察局发布了《煤矿及重点非煤矿山重大灾害风险防控建设工作总体方案》，提出力争2026年底，2400座非煤矿山要完成精确定位系统、AI智能视频分析识别系统等风险建设工作。2022年12月，国家矿山安全监察局发布《非煤矿山安全监管监察信息化总体发展规划（2022—2024年）》，规划中提到非煤矿山安全监管监察信息化虽有一定基础，但由于缺乏统筹规划，仍存在一些问题和不足，计划以统筹、集约、开放的理念，着力破解前期信息化建设过程中出现的问题，引导应用大数据、物联网、云计算、工业互联网、人工智能、数字孪生等新技术，推动先进技术与非煤矿山安全监管监察业务深度融合，实现非煤矿山安全监管监察信息化跨越式发展。截至目前，全国非煤矿山总量约37000余座，公司主要聚焦于金属非金属地下矿山，约8000座。公司在煤矿场景下的人员精确定位、AI智能分析识别、通讯联络、安全监控监测等产品均能跨行业复制在非煤矿山场景下进行应用，并推动非煤矿山的安全生产智能化。

2、公司的主要业务

公司自成立以来主要聚焦煤矿信息化、智能化建设领域，专业从事智能矿山相关信息系统的开发、生产与销售，能够为下游客户提供“软硬件一体”的信息化、智能化综合解决方案，包括整体方案设计、软硬件产品开发、信息系统集成及相关技术服务等。公司既能直接服务于煤矿生产企业，亦能服务于煤矿装备企业。近年来，国家陆续颁布相关政策，引导产业结构调整和制造业升级，增加了矿山行业对智能矿山通信、监控、集控、装备配套系统的需求，公司也加大在智能矿山新产品5G融合通讯、煤矿用轮式机器人及系统、巡检机器人、AI新技术的研发投入，有效满足客户在“智能化”、“信息化”深度融合等国家战略背景下对煤矿安全高效生产的需求，致力于提升我国煤矿信息化、智能化建设水平。

3、公司的主要产品及服务

公司的主要产品为智能矿山相关信息系统，主要是针对煤矿生产中安全监测、生产管理等环节，自主开发相应软件，并集成具备感知、传输、交换、控制等功能的相关硬件设备，进而满足煤矿信息化、智能化建设的需求，同时公司也在拓展化工安全生产、非煤矿山领域相关产品的应用。与一般系统集成厂商相比，公司不仅自主开发系统软件、集成相关硬件设备，形成相应的信息系统产品，还自主开发信息系统中大部分具备感知、传输、交换、控制等功能的相关硬件设备，该等设备均为包含自主开发的嵌入式软件的软硬件一体化产品。

因此，公司主要产品是将自主开发的软件（包括系统级软件及嵌入式软件）集成至自主开发的硬件后形成的软硬件一体化系统产品，其核心竞争力主要体现在公司产品的软硬件主要为自主开发，因此具有系统融合度高、兼容性好、功能多样、稳定性佳等优势。公司主要产品智能矿山相关信息系统整体架构一般分为设备感知层、网络传输层、生产执行层以及平台应用层四大层级，其能够覆盖从全面自主感知、高效信息交互、动态预测预警、精准协同控制到智能分析决策的完整流程，能够帮助实现煤矿生产的安全提升、减员增效、节能降耗。智能矿山相关信息系统整体架构一般分为设备感知层、网络传输层、生产执行层以及平台应用层四大层级，能够覆盖从全面自主感知、高效信息交互、动态预测预警、精准协同控制到智能分析决策的完整流程，帮助实现煤矿生产的安全提升、减员增效、节能降耗。公司的智能矿山系统主要是以生产执行层的应用场景需求为中心，进行设备感知层和网络传输层的软硬件开发与搭建，并进一步形成相关的智能矿山平台应用。经过多年的技术延伸及产业发展，公司目前已经拥有智能矿山通信、监控、集控及装备配套四大类产品，形成了较为完善的产品体系，涵盖了多个针对特定煤矿应用场景的系统，具体情况如下：

序号	产品大类	系统名称	具体应用场景	整体架构	实现的主要功能
1	智能矿山通信系统	煤矿井下一体化通信系统	煤矿井下巷道、工作面、变电所等有通信需求的工作场所	设备感知层、生产执行层主要由矿用电话、矿用手机、矿用信号灯、矿用广播分站等构成；网络传输层主要由矿用交换机、无线基站等构成；平台应用层主要由服务器、PC端一体化调度指挥软件平台及手机端APP等构成	建立起了一体化的煤矿井下融合通信平台，能够实现煤矿井上、井下语音通信、视频通话、信息传输、应急广播、调度指挥等功能
2	智能矿山监控系统	人员精确定位系统	煤矿井下巷道、工作面、变电所等有人员、车辆等定位需求的工作场景	设备感知层、生产执行层主要由人员标识卡、车辆标识卡、信息矿灯、矿用本安显示屏等构成；网络传输层主要由矿用交换机、定位基站等构成；平台应用层主要由服务器、PC端定位软件平台及手机端APP构成	能够实时监控井下各区域人员、车辆等的位置、分布情况等信息，实现人员考勤、轨迹回放、超员告警等功能
3		煤矿安全监控系统	煤矿井下工作面、回风巷、硐室等需要安全监测的场景	设备感知层、生产执行层主要由气体、温度、风速等各类传感器以及断电仪、告警器等构成；网络传输层主要由矿用交换机、监控分站等构成；平台应用层主要由服务器、PC端实时监控软件平台等构成

实时监测井下各关键区域环境参数以及各关键设备运行状态，从而实现对煤矿生产环境的整体实时监测预警

4		全矿井图像监控系统	煤矿井下工作面、变电所、水泵房、车场等各类需要进行实时图像监控的工作场景	设备感知层、生产执行层主要由智能分析摄像仪、自清洗摄像仪、热成像摄像仪等各类摄像仪构成；网络传输层主要由矿用交换机、无线基站等构成；平台应用层主要由服务器、PC端实时图像监控软件平台构成	在高粉尘、高湿度、低照度工作环境中实现对全矿井的高质量视频监控，并可通过智能视频识别分析技术，实现人员识别及设备状态监测等功能
5		智能辅助运输监控系统	煤矿井下胶轮车、无极绳绞车、电机车等各类车辆运输的监控场景	设备感知层、生产执行层主要由智能车载装置、车辆标识卡、各类传感器、矿用本安显示屏、矿用信号灯等构成；网络传输层主要由矿用交换机、无线基站等构成；平台应用层主要由服务器、防爆计算机、PC端智能运输调度软件平台及手机端APP等构成	车辆全程精确定位、车辆速度监测、实时车载通信、道闸控制、红绿灯控制、区间闭锁、派车管理等
6		矿用打钻	煤矿井下瓦斯钻场等打	设备感知层、生产执行层主要由监控主机、矿用智能摄像仪、矿用甲烷传感器、	能够实现基于视频智能分析的钻场自动打钻计数及辅助验钻、环境超限自动断

序号	产品大类	系统名称	具体应用场景	整体架构	实现的主要功能
		管理系统	钻工作场景	矿用远程断电仪等构成；网络传输层主要由矿用交换机等构成；平台应用层主要由服务器、PC端钻场智能视频监控软件及手机端APP构成	电、可视对讲通信、打钻过程参数记录等功能
7	智能矿山集控系统	矿用煤流智能集控系统	煤矿生产中煤流皮带运输机、刮板机、转载机等设备的集控场景	设备感知层、生产执行层主要由各类传感器、监控分站、扩音电话、集控操作台等构成；网络传输层主要由矿用交换机等构成；平台应用层主要由服务器、PC端煤流智能集控软件及手机端APP构成	能够实现对皮带机等煤流运输设备的远程“检测、分析、联动”全方位一体化集中控制，并能实现对煤流量的智能分析等
8		矿用排水智能集控系统	煤矿井下排水泵等设备的集控场景	设备感知层、生产执行层主要由各类传感器、矿用高清摄像仪、可编程控制器、采集分站、就地控制箱等构成；网络传输层主要由矿用交换机等构成；平台应用层主要由服务器、PC端排水智能集控软件及手机端APP构成	能够实现对矿井涌水量和水泵运行状态实时可靠的远程监控以及水泵的自适应控制
9		智能矿山管控平台	全矿生产运营智能化、一体化综合管控场景	设备感知层、生产执行层主要由各类传感器、矿用高清摄像仪、可编程控制器、采集分站、就地控制箱等构成；网络传输层主要由矿用交换机、5G基站等构成；数据分析层主要由数据同步交换机、智能化运算机房等组成；平台应用层主要由服务器、PC端智能管控一体化平台及手机端APP构成	通过搭建二三维+GIS统一张图智能BI大屏，全方位展示安监生产、综合集控、决策指挥以及经营管理等相关信息；通过搭建节能高效、稳定可靠的矿山一体化数据中心，实现井下信息实时展示与分析协同；通过搭建融合信息传输网络，实现井下多协议网络通信通道的融通；通过搭建高精传感与执行设备，实现“采”“掘”“机”“运”“通”“洗选”“人”“物”“环”等各层面实时监控，最终实现全矿生产运营智能化管控。
10		风机智能集控系统	煤矿主通风机、局部通风机等设备的集控场景	设备感知层、生产执行层主要由各类传感器、矿用高清摄像仪、监控主机、监控分站等构成；网络传输层主要由矿用交换机等构成；平台应用层主要由服务器、PC端风机智能集控软件构成	能够通过对主通风机、局部通风机运行参数的在线监测，实时显示、判断风机的运行状况，并根据主扇、局扇风机运行状况对其进行自适应控制
11	智能矿山装备配套	采煤工作面智能化配套	智能化采煤工作面场景	主要以配套综采工作面采煤设备的形式进行应用，矿用高清摄像仪、各类传感器、工作面运输机控制等构成设备感知层、生产执行层；矿用交换机等构成网络传输层，进而与客户的相关设备配套形成智能化采煤工作面应用	能够协助实现智能化采煤工作面实时视频监控、音视频通讯、人员定位、煤流联动控制等功能
12		掘进工作面智能化配套	智能化掘进工作面场景	主要以配套掘进机的形式进行应用，矿用高清摄像仪、监控分站、操作台等构成设备感知层、生产执行层；矿用交换机、无线基站等构成网络传输层，进而与客户的相关设备配套形成智能化掘进工作面应用	能够协助实现智能化采煤工作面实时视频监控、掘进机参数采集、远程控制等功能
13	智能化工	化工立体融合精确定位系统	地面危化生产企业人员室内外三维立体精确定位场景	设备感知层主要由估计记录仪、物联网分站一致性检测装置等设备组成；网络传输层主要由无线专网组成；应用层主要由PC端电脑、服务器等设备组成	采用“五位一体”融合定位技术，采用无需布线施工设计思路，实现人员全天候室内外三维立体精确定位（实时定位、历史轨迹回放）、厂区高精度三维可视化、语音通信、语音报警、信息收发、紧急呼救、人员行为安全管控（跌落告警、生命体征告警、电子围栏、区域超员/超时告警、禁区闯入告警、离岗告警等）、二道门管理、巡检路线管理、AI视频联动、人员数据可视化统计、自助发卡服务等功能。

序号	产品大类	系统名称	具体应用场景	整体架构	实现的主要功能
14		化工智能化应急广播系统	危化生产企业的应急指挥应用场景	设备感知层主要由应急广播设备组成；网络传输层主要由交换机及无线专网组成，应用层主要由PC端、调度台、服务器组成	全数字广播设计，具备电子地图可视化操作、多级调度管理、融合调度管理、紧急预案管理、智能运维、一键广播、智能分区、语音呼叫（单呼、选呼、组呼、一键全呼、组内对讲、调度对讲）紧急呼叫、音频定时播放、远程监听、信息发布，并可提供联动接口，同其他信息化系统进行互联互通，真正成为危化企业有效的应急指挥手段。

4、经营模式

（1）销售模式

经过多年的发展，公司已经建立起了较为成熟的销售团队及较为完善的销售体系，在各煤炭大省均设有销售网点，在非煤矿山和化工行业的部分区域也成立了销售团队，并由技术服务部和售后服务部提供销售支持，在产品使用周期中持续提升产品使用体验以及客户粘性。通过多年的市场拓展，公司已经拥有较为稳定的客户群体，与众多国有大型煤矿企业、煤矿装备企业及重点客户建立起了牢靠的业务关系。公司采取直销、经销相结合并以直销为主的销售模式。在直销模式下，公司通过市场开拓获取客户订单，并直接面向客户销售产品；在经销模式下，经销客户向公司买断式采购产品后，自行销售至下游客户。

（2）采购模式

公司会根据客户订单情况及销售预测情况制定原材料采购计划，并且会依据原材料通用性的不同采取差异化的采购模式，对于通信及控制模块等非常规性专用原材料，公司一般综合考虑排产订单与交货期进行采购；而对于电缆线材等常规性通用原材料，公司一般会结合生产需求等因素进行采购，并形成安全库存量。

公司采购的基本流程为：开发管理部、生产部根据客户订单情况以及研发需求情况向采购部下达采购需求；采购部知晓采购需求后，会根据具体的原材料参数要求在公司的合格供方体系中实施采购；质量部负责实施对采购的原材料进行入库检验，合格后方可进入公司生产流程。公司制订了较为完备的采购流程管理相关规定，全方位、全流程地实施了对于原材料采购的质量控制。

（3）生产模式

公司采用订单式生产为主、备货式生产为辅的生产模式。其中，系统产品的非标组件以订单式生产为主，公司会根据客户的订单安排原材料的采购及产品的生产；而系统产品的标准组件及一般性备件以备货式生产为主，公司主要基于对市场需求的预测及对往年同期销售情况的判断，制定相应的生产计划。另外，由于公司的核心竞争优势在于智能矿山系统产品的整体方案设计、软硬件开发、信息系统集成等，因此对于部分非核心生产环节，例如防爆外壳等金属结构件的铸造、线路板的焊接及系统设备的就地安装等，公司通过外协加工的方式缩短生产流程。

公司自制产品的一般生产流程为：销售部门结合客户需求与市场情况向生产部门提供次月预计销售计划；生产部门结合生产原材料的需求量及库存量，向采购部门提出原材料的采购申请；与此同时，生产部门根据生产原材料需求量，

制定生产指令单向原料仓库发出领料申请；生产部门领取生产原材料进行产品生产；产品经过质检部门检验后，最终完成验收入库。

公司外协加工的一般流程为：生产部门根据生产需求，制定托外制令单；原料仓库根据托外制令单配料外发至外协厂商；外协厂商进行外协加工；委外加工产品经质检部门检验合格后，最终完成验收入库。公司对外协厂商实行定期与不定期审核相结合的管理制度，并对部分外协厂商实施驻厂监督，严格控制外协加工生产中各个环节的进度和质量。依据中国制造2025规划，公司结合自身情况，计划建造智能车间，通过使用智能设备，提高制造过程的柔性和敏捷性，满足客户日益增长的多样化、个性化需求以达到生产过程检测实现自动化、数字化、向智能化转变，以达到提高生产效率、降低生产费用、提升产品质量、缩短新品开发和订单交付周期，提高利润和竞争力，同时使产品和服务有机融合，提高生产-消费全过程的价值。

（4）研发模式

公司作为一家专业化提供智能矿山相关信息系统的高新技术企业，高度重视新产品、新技术的自主研发工作，设有专门的研发部门，建立起了一套集需求分析、技术预研、开发立项、开发设计、现场试验于一体的成熟产品研发流程。

公司的研发工作主要分为自驱型和响应型两大类，自驱型研发工作是通过时刻聚焦信息技术领域前沿技术及最新发展成果，结合对智能矿山行业发展动态及趋势的把握，以确定产品或技术的研发方向，从而实现对前沿技术的探索和储备；响应型研发工作主要是通过充分接触一线客户，深入了解客户的关键性需求，积极响应并开发新产品及新技术，这样既保证新产品和技术的开发效率，又能更快地响应市场需求，进而提高公司产品技术的行业领先程度。

公司在产品和技术的研发过程中，积极将技术科研成果申请为专利权、软件著作权等，最大限度地保护公司的科研和技术开发成果。公司与所有研发团队成员均签订了技术保密协议，保障公司的合法权益。

5、公司所处行业地位

在我国煤矿智能化建设不断深入的进程中，公司16年来始终立足专业化的煤矿生产应用场景，积极跟进先进智能矿山技术，深入解读国家最新出台智能矿山相关产业政策，不断由点到面进行产品、技术开发，持续优化产品结构、延拓产品体系，通过统一标准、接口、协议等方式有效解决了传统矿用系统产品可靠性及可兼容性较差等问题，不仅打通了各设备及系统间的交互壁垒，实现了整个信息化系统的高效协同运行，还大大提升了相应产品的系统集成度，从而有效降低了下游客户的系统构建、维护成本。2022年，中国煤炭工业协会信息化分会四届理事会三次会议上公布了“2022煤炭行业信息技术企业20强”名单，公司经过层层审核，凭借专业队伍和自主创新能力，荣登20强榜单（其他信息技术公司）。从智能矿山平台构架来说，公司是国内少数产品能够覆盖智能矿山感知层、传输层、智能应用与决策层三大层级的智能矿山领先企业，公司的融合通讯技术、人员定位技术较为领先，具备较强的行业竞争力及发展潜力。

6、主要的业绩驱动因素

公司主营业务收入持续增长，主要受益于下游煤炭客户对安全、无人化的内在需求、智能化政策的催化；公司在研、销售等方面的竞争优势以及新产业的开辟。具体驱动因素如下：

1、安全、少人化是第一驱动力

我国由于地质特殊性的原因，多为井工煤矿。井工煤矿的安全水平低、工作环境恶劣、生产效率差，其过去曾依靠资金、人力等生产要素的大量投入来实现发展，不仅酿成了诸多安全事故，也造成了严重的环境破坏及资源浪费，如何提升矿山生产的安全、减员增效实现少人化乃至无人化的目标成为了煤炭行业的第一驱动力，而煤矿信息化、智能化建设则正是解决上述问题的核心所在。2020年2月，发改委、国家能源局、国家矿山安监局等八部委联合发布的《关于加快煤矿智能化发展的指导意见》指出“到2025年，大型煤矿和灾害严重煤矿基本实现智能化”；2022年10月，国家矿山安监局、财政部联合发布《煤矿及重点非煤矿山重大灾害风险防控建设工作总体方案》，提出按照“急用先行、突出重点”的原则，力争到2026年，在全国范围内完成所有在册煤矿、2400座重点非煤矿山重大灾害风险防控项目建设工作；同年10月，习近平总书记在中国共产党第二十次全国代表大会上指出“推进安全生产风险专项整治，加强重点行业、重点领域安全监管”。国家政策的推行也将进一步提升国家对煤矿智能化建设领域的资源投入以及政策支持，拉动领域内对相关产品及服务需求的不断增长。

2、 技术升级迭代助力产品体系完善

随着国家相关产业政策的不断推进以及工业物联网、人工智能、大数据等新一代信息技术的加速渗透，智能矿山行业近年来发展迅速，各类产品更新频率大大加快，下游客户的产品需求加速变化，公司通过敏锐的市场洞察力以及持续的研发投入，根据国内外先进技术和应用领域的发展趋势进行持续创新，不断调整优化产品的性能和功能，从小灵通时代到3G到4G到WIFI进而拓展到5G时代，从简单的语音通讯到如今可以立体调度指挥通讯，从区域人员定位到精确人员定位，每一次的技术迭代，公司都准确把握行业应用的发展趋势和产品技术的演进路线，快速响应市场需求、有效完成产品的一次次成熟应用，这也为公司开拓市场奠定了技术保障基础。

3、 以需求导向促进市场开拓

公司深耕智能矿山领域，有着相对成熟的销售团队，在全国各煤炭大省均设立了办事处，可以及时且灵活地为客户提供售前、售中、售后等服务支持。公司自成立以来，一直致力于与一线客户充分接触和沟通，主动分析智能矿山行业的需求痛点，以完善的产品体系迅速打入并有利占据份额；在产品使用周期中，公司实时响应客户的即时需求，通过稳定高质量的系统产品和领先的技术优势持续进行研发投入提升产品使用体验以及客户粘性。全国4000余处煤矿，整体较为分散，煤矿智能化、信息化仍有很大的市场空间。

4、 开辟化工新产业链

“十四五”期间，国家把安全生产提升到全新高度，布置园区化、装置大型化、生产智能化成为新趋势。各危化企业的信息化安全生产普及度均较低，安全生产信息化需求大，市场空间广阔。公司凭借自身在煤矿行业的经验积累和产品优势，积极响应国家政策倡导，积极延拓智能化工产业链，开发适用化工场景下智能巡检、人员精确定位、危险源管

理、人员防护机制等系统，成立专门的化工销售团队推进智能化工厂建设项目，未来将通过双产业链布局进一步扩大市场销售份额，提高公司行业竞争力，保持公司行业领先地位。

二、核心竞争力分析

1、核心竞争力

（1）自主研发能力突出，探讨AI智能矿山行业新应用

公司作为专业化的智能矿山信息系统供应商，自成立以来即一直坚持自主研发创新，公司主要的智能矿山信息系统的软硬件基本为自主开发。公司通过统一标准、协议、接口等方式打通了各类设备、系统的融合渠道，有效解决了传统矿用系统产品可靠性及可兼容性较差等问题。公司已掌握了专业化运用于煤矿工作应用场景的矿用多协议融合通信技术、煤矿井下特殊环境和场景的AI视频分析技术、智能矿山管控一体化平台构建技术、以及煤矿井下精确定位技术等14项核心技术，形成了立足于智能矿山信息系统产品领域较为完善且自主可控的知识产权体系。从智能矿山平台构架来说，公司是国内少数产品能够覆盖其全部层级的智能矿山领先企业，具备较强的行业竞争力及发展潜力。

此外，公司凭借自身的技术实力不仅服务于各大型国家能源集团，和装配企业也一直保持着稳定且长期的合作。在辅助运输和掘进工作面智能化改造方面，公司已与多家重点客户进行深度合作，实现多个项目的落地实施，为辅助运输系统的单车智能、无人驾驶以及掘进工作面人员接近防护、远程可视化掘进等做出夯实的技术保障。

公司已和南京大学、中国科技大学就人工智能在煤矿井下的应用开展深入研究。自ChatGPT发布以来，公司也一直密切关注AI领域的发展态势，思索在AI应用与公司智能矿山行业软硬件产品经验上的结合。目前AI智能分析在煤矿等多个安全生产管理的应用场景下均得到了大规模的运用。公司今年也将以客户与市场需求为导向持续加大对AI的投入，在提高AI的开发效率和准确率上积极布局，推动AI赋能产品落地，助力煤矿实现减人增安提效。随着智能矿山信息系统产品及技术在煤炭行业的成熟应用，公司也将向化工和非煤矿山等对智能化程度及安全生产需求均较高的行业拓展，开拓新的市场空间。

（2）技术和人才优势明显，产品体系不断完善

作为技术密集型企业，技术积淀和持续创新能力是公司的核心竞争力。公司素来重视技术提升，积极运用行业先进前沿技术，不断研发能满足下游客户新需求的产品。公司是国家级“专精特新”小巨人企业，自2011年起被持续认定为国家高新技术企业，截至报告期末，公司研发人员272人，占公司总人数的36.07%；报告期内，公司新增参与能源行业标准《矿用巡检仪通用技术条件》和能源行业标准《矿工声明健康检测仪通用技术条件》2家行业标准的制定，公司累计共参与15项国家标准和行业标准的制定。2023年6月25日，公司参与建设的焦煤集团赵固二矿单轨吊智能化管理系统入选国家能源局《全国煤矿智能化建设典型案例汇编（2023年）》。2023年6月26日，公司参编的《智能化矿山数据融合共享规范》（国家矿山安全监察局）首发，此《规范》的发布，也将有效推动智能化矿山各类数据的互联互通、

集中集成，奠定矿山高水平智能化的基础。2023年7月14日，公司参与建设的山西沁东能源有限公司东大煤矿的超融合立体通信调度指挥平台、陕西陕煤榆北煤业有限公司的基于5G+UWB的一体化融合系统及装备研发项目荣获“2021-2022年度煤炭行业两化深度融合优秀项目”奖。公司已拥有235项软件著作权以及118项专利，其中发明专利29项，并有多项发明专利已提交申请并获受理；同时，公司已获得238项煤安证和217项防爆证，为公司产品的更新迭代以及新产品的开发提供资质保障。公司在国家煤矿智能化建设的指导政策之下积极把握智能矿山行业的发展趋势，不断完善产品体系，以满足行业的更新换代需求。自成立以来，公司就非常重视人才梯队的建设，建立起了系统的梯队人才培养机制和人才引进、竞争机制，从制度层面为公司人才战略提供保障。经过多年积累与培养，公司现已拥有一支高水平的研发团队，核心成员均拥有丰富的研发实践经验。同时为进一步提高研发力量，公司还在原有核心技术人才积累的基础上，不断吸收创硬件开发、软件开发、AI方向的新型研究人才，为实现公司以技术创新为先导的长期稳定高速发展奠定良好的人才基础。公司主要股东及高层管理人员大部分长期从事本行业的研发、生产、经营、管理工作，团结协作，积累了丰富的管理、技术、商务等专业知识，确立了明晰的市场定位及发展规划，成为公司长期稳定发展的重要基础。

（3）产品、服务响应高效，优质客户长期稳定

公司作为智能矿山领域的领先企业之一，拥有着深厚的软硬件开发能力、高效的研发生产团队、丰富的行业经验、完善的经营管理体系、过硬的系统交付能力以及质量控制能力。基于上述优势的有机整合，公司能够基于行业发展变化对下游客户更新换代、改变产品的需求做出快速响应，高效地将新产品、新技术进行产业化，持续研制出符合国家产业政策指导、契合市场及客户需求的新产品。

另外，公司建立起了涵盖售前、售中、售后的全方位客户服务体系，技术服务部为系统产品的最终交付提供技术保障、售后服务部在产品使用周期中持续提升产品使用体验以及客户粘性，进而形成与客户合作的良性互动关系，通过对终端应用的跟踪研究等深化与客户的合作关系。

（4）行业经验积淀丰富，系统定制交付能力稳定

智能矿山行业以工业物联网、人工智能、大数据等新一代信息技术为中心，同时涉及工业控制、网络通信等多领域技术的综合应用，是一个多学科交叉、知识密集度高的行业，并且因为煤矿生产实际作业环境复杂多样，企业需要经过长期的经验积累才能深刻理解和掌握智能矿山产业所需各领域的知识体系以及煤矿生产实际作业环境的复杂多样性，进而实现各技术之间的高度整合以开发出紧密契合煤矿生产实际需求的高质量定制产品。

公司大部分核心员工拥有较长时间的从业经验，对公司智能矿山信息系统的技术体系、应用环境等有着深入全面的理解和把握，拥有稳定过硬的系统交付能力及质量控制能力。由于智能矿山信息系统的质量与煤矿生产的人员、财产安全息息相关，因此公司智能矿山信息系统稳定、优异的产品表现为公司提供了较强的行业竞争优势。

2、业务资质情况

截至本报告披露日，公司取得的主要资质情况如下：

（1）国家级专精特新“小巨人”企业

2023年7月14日，江苏省工业和信息化厅发布了第五批国家级专精特新“小巨人”企业名单，公司成功入选，公示阶段已结束。

（2）高新技术企业证书

2017年12月7日，公司取得了江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局、江苏省地方税务局向发行人核发的《高新技术企业证书》（证书编号：GR201732003413），有效期三年。2020年12月2日，公司取得了江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、国家税务总局江苏省税务局核发的《高新技术企业证书》（证书编号：GR202032009434），有效期三年。2023年处于高新重新认定阶段。

2020年12月2日，公司全资子公司北路软件取得了江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、国家税务总局江苏省税务局核发的《高新技术企业证书》（证书编号：GR202032008520），有效期三年。2023年处于高新重新认定阶段。

（3）软件企业证书

2023年6月25日，公司全资子公司北路软件取得中国软件行业协会核发的《软件企业证书》（证书编号：苏RQ-2018-A0209），有效期一年。

（4）业务资质与许可

1）安标证

根据相关规定，发行人应严格按照矿用产品安全标志管理规定组织生产。截至2023年6月30日，公司已依据相关规定为相关产品取得238项安标证，报告期内新增20项安标证，已到期不续证1项，续证变更3项。变动情况如下表。

序号	证书编号	产品型号及名称	有效期限至	状态
1	MAF230043	KLH8(A) 矿用分光器	2028年2月21日	本期新增
2	MAF230044	KLH8(B) 矿用光纤合路器	2028年2月21日	本期新增
3	MAA230030	KDW660／12B(E1) 矿用浇封兼本安型直流稳压电源	2028年2月23日	本期新增
4	MAA230034	KDW127／12(A) 矿用浇封兼本安型直流稳压电源	2028年2月26日	本期新增
5	MFD230189	KBA12GH(5G) 矿用本安型除尘摄像仪	2028年3月8日	本期新增
6	MFD230156	KBA12GH1(5G) 矿用本安型除尘摄像仪	2028年2月27日	本期新增
7	MFD230183	KJ602-B1位置识别标签	2028年3月6日	本期新增
8	MAF230053	FHG6 矿用光纤接线盒	2028年3月9日	本期新增
9	MAA230056	KDW660/12（E）矿用隔爆兼本安型直流稳压电源	2028年3月12日	本期新增
10	MFD230212	KBA12R1 矿用本安型热成像摄像仪	2028年3月16日	本期新增
11	MFC230051	KJ2010 煤矿用通风机在线监控系统	2028年4月14日	本期新增
12	MFB230339	YFC15 矿用本安型超声波风速仪	2028年4月11日	本期新增
13	MAA230102	KDW127／24矿用隔爆型直流稳压电源	2028年4月22日	本期新增

14	MHC230059	KT706(5G)-S矿用本安型手机	2028年4月22日	本期新增
15	MFE230332	KJ682T-Z矿用隔爆兼本案型视频分析主机	2028年5月8日	本期新增
16	MAA230117	KDW660/12B(H2)矿用隔爆兼本安型直流稳压电源	2028年5月8日	本期新增
17	MAA230130	KDW660／18B(A1) 矿用隔爆兼本安型直流稳压电源	2028年5月30日	本期新增
18	MAG230029	KLX10LM(A)本安型信息矿灯	2028年6月4日	本期新增
19	MFD230478	KJ1626-K3 定位卡	2028年6月18日	本期新增
20	MFD230496	KTL18 矿用本安型中继器	2028年6月24日	本期新增
21	MHA180025	KT162-S2矿用本安型手机	2023年5月2日	已到期不续证
22	MHC110089	KT162-F1矿用本安型无线基站	2028年3月30日	续证变更
23	MHC180026	KT162-F2矿用本安型无线基站	2028年3月30日	续证变更
24	MAA100002	KDW99-660/127B矿用隔爆型电源箱	2028年6月1日	续证变更

2）防爆证根据相关规定，发行人生产的防（隔）爆产品必须持有国家煤矿防爆产品质量监督检验测试中心所发放的防爆证。截至2023年6月30日，公司已依据相关规定为相关产品取得217项防爆证，报告期内新增17项防爆证，已到期不续证3项，续证变更7项。变动情况如下表。

序号	证书编号	产品型号及名称	有效期限至	状态
1	SHExC23.1157	KDW99-660/127B矿用隔爆型电源箱	2028年4月24日	本期新增
2	CCCMT23.0140	KBA12GH(5G)矿用本安型除尘摄像仪	2028年2月22日	本期新增
3	CCCMT23.0374	KT706(5G)-S矿用本安型手机	2028年4月13日	本期新增
4	CCCMT23.0141	KBA12GH1(5G)矿用本安型除尘摄像仪	2028年2月22日	本期新增
5	CCCMT23.0354	YFC15矿用本安型超声波风速仪	2028年4月9日	本期新增
6	CCCMT23.0205	KJ602-B1位置识别标签Ex2028-3-2	2028年3月2日	本期新增
7	SHExC23.1734	KTL18矿用本安型中继器	2028年6月8日	本期新增
8	CCCMT23.0534	KLX10LM(A)本安型信息矿灯	2028年5月22日	本期新增
9	SHExC23.0893	KJ682T-Z矿用隔爆兼本安型视频分析主机	2028年4月6日	本期新增
10	SHExC23.1735	KJ1626-K3定位卡	2028年6月8日	本期新增
11	SHExC23.1158	KDW660/18B(A1)矿用隔爆兼本安型直流稳压电源	2028年4月24日	本期新增
12	SHExC23.0278	KDW660/12B(E1)矿用浇封兼本安型直流稳压电源	2028年2月12日	本期新增
13	SHExC23.1019	KDW660/12B(H2)矿用隔爆兼本安型直流稳压电源	2028年4月16日	本期新增
14	SHExC23.0317	KDW660/12(E)矿用隔爆兼本安型直流稳压电源	2028年2月14日	本期新增
15	CCRI22.1610	KDW127/24矿用隔爆型直流稳压电源	2028年4月12日	本期新增
16	SHExC23.0332	KBA12R1矿用本安型热成像摄像仪	2028年2月15日	本期新增
17	SHExC23.0279X	BL-iB3物联网分站	2028年2月12日	本期新增

18	SHExC18.0506	KDW99-660/220B矿用隔爆型电源箱	2023年5月17日	已到期不续证
19	CCCMT18.0308	KJ602-S矿用本安型标识卡搜索仪	2023年6月13日	已到期不续证
20	CCCMT18.0096G	KT162-S2矿用本安型手机	2023年3月15日	已到期不续证
21	CCCMT23.0258	KT162-F1矿用本安型无线基站	2028年3月15日	续证变更
22	CCCMT23.0259	KT162-F2矿用本安型无线基站	2028年3月15日	续证变更
23	SHExC23.1156	KDY660/18B矿用隔爆兼本安型直流稳压电源	2028年4月24日	续证变更
24	CCCMT23.0637	FYF5(A)矿用本安型红外遥控发送器	2028年6月7日	续证变更
25	CCCMT23.0658	KXB18(A)矿用本安型声光报警器	2028年6月11日	续证变更
26	CCCMT23.0751	KGT18(A)矿用机电设备开停传感器	2028年6月25日	续证变更
27	SHExC23.1155	KDW660/18B矿用隔爆兼本安型直流稳压电源	2028年4月24日	续证变更

3）强制性产品认证证书根据相关规定，发行人生产的部分产品属于需要进行强制性产品认证的范围。截至目前，发行人已依法取得了相应的《中国国家强制性产品认证证书》。4）信息系统服务交付能力等级证书公司已通过信息系统服务交付能力等级认证，取得了北京赛迪认证中心有限公司核发的信息系统服务交付能力二级认证，有效期至2024年1月17日。

5）CMMI认证证书公司已取得了CMMI Institute向公司核发的CMMI三级认证证书，有效期至2024年3月6日。6）信息系统建设和服务能力等级证书公司已通过信息系统建设和服务能力等级认证，已取得中国电子信息行业联合会向公司核发的信息系统建设和服务能力良好级CS3级认证，有效期至2026年4月28日。

7）建筑业企业资质证书公司已取得江苏省住房和城乡建设厅向公司核发的电子与智能化工程专业承包贰级认证，有效期至2026年12月31日。

8)安防工程企业设计施工维护能力证书

公司已取得中国安全防范产品行业协会向公司核发的安防工程企业设计施工维护能力证书，有效期至2025年12月26日。

三、主营业务分析

概述参见“一、报告期内公司从事的主要业务”相关内容。主要财务数据同比变动情况

单位：元

	本报告期	上年同期	同比增减	变动原因
营业收入	424,686,630.64	324,580,467.94	30.84%	主要系本报告期内业绩增长所致
营业成本	224,859,947.33	165,077,981.60	36.21%	主要系本报告期内业绩增长所致
销售费用	42,157,222.15	28,469,926.94	48.08%	主要系本报告期内销售人力成本增加及业绩增长所致
管理费用	23,465,251.03	19,827,311.26	18.35%
财务费用	-8,159,448.66	1,078,546.71	-856.52%	主要系本报告期内现金管理产生的利息增加所致
所得税费用	11,378,229.47	8,385,218.13	35.69%	主要系本报告期内利润总额增加所致
研发投入	47,221,441.92	33,731,768.79	39.99%	主要系本报告期内加大研发投入所致
经营活动产生的现金流量净额	107,868,063.76	-3,811,715.95	2,929.91%	主要系本报告期内经营活动回款增加所致
投资活动产生的现金流量净额	-358,902,610.85	-7,436,469.50	-4,726.25%	主要系本报告期末尚有未到期的现金管理资金增加所致
筹资活动产生的现金流量净额	-74,732,789.18	-22,589,207.34	-230.83%	主要系本报告期内现金分红所致
现金及现金等价物净增加额	-325,767,336.27	-33,837,392.79	-862.74%	主要系本报告期末尚有未到期的现金管理资金增加所致

公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动

□适用 ?不适用

公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。占比10%以上的产品或服务情况?适用 □不适用

单位：元

	营业收入	营业成本	毛利率	营业收入比上年同期增减	营业成本比上年同期增减	毛利率比上年同期增减
分产品或服务
智能矿山	424,686,630.64	224,859,947.33	47.05%	30.84%	36.21%	-2.09%
分产品
智能矿山通信系统	164,819,824.15	90,947,645.77	44.82%	41.98%	43.41%	-0.55%
智能矿山监控系统	142,328,650.20	77,628,403.59	45.46%	28.74%	27.90%	0.36%
智能矿山装备配套	68,644,327.40	25,158,532.47	63.35%	-4.93%	-1.51%	-1.27%
智能矿山集控系统	48,507,994.08	31,067,827.43	35.95%	89.82%	101.59%	-3.74%
分区域
华北	178,611,301.83	107,052,047.44	40.06%	74.29%	70.82%	1.21%

华中	104,644,011.94	48,716,771.99	53.45%	20.46%	41.41%	-6.89%
西北	93,965,292.89	46,402,651.41	50.62%	10.39%	7.05%	1.54%

注：本报告期营业收入从行业及产品角度来看主要系智能矿山通信系统及智能矿山集控系统销售上升；从区域的角度来看华北区域收入的变动主要系智能矿山通信系统、智能矿山监控系统及智能矿山集控系统销量上升。公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中的“软件与信息技术服务业”的披露要求：

占公司营业收入或营业利润10%以上的行业情况?适用 □不适用

单位：元

	营业收入	营业成本	毛利率	营业收入比上年同期增减	营业成本比上年同期增减	毛利率比上年同期增减
分客户所处行业
智能矿山	424,686,630.64	224,859,947.33	47.05%	30.84%	36.21%	-2.09%
分产品
智能矿山通信系统	164,819,824.15	90,947,645.77	44.82%	41.98%	43.41%	-0.55%
智能矿山监控系统	142,328,650.20	77,628,403.59	45.46%	28.74%	27.90%	0.36%
智能矿山装备配套	68,644,327.40	25,158,532.47	63.35%	-4.93%	-1.51%	-1.27%
智能矿山集控系统	48,507,994.08	31,067,827.43	35.95%	89.82%	101.59%	-3.74%
分地区
华北	178,611,301.83	107,052,047.44	40.06%	74.29%	70.82%	1.21%
华中	104,644,011.94	48,716,771.99	53.45%	20.46%	41.41%	-6.89%
西北	93,965,292.89	46,402,651.41	50.62%	10.39%	7.05%	1.54%

主营业务成本构成

单位：元

成本构成	本报告期		上年同期		同比增减
	金额	占营业成本比重	金额	占营业成本比重
直接材料及服务	198,228,090.52	88.16%	146,381,077.27	88.67%	35.42%
直接人工	14,961,086.72	6.65%	10,683,835.17	6.47%	40.03%
制造费用	11,613,232.01	5.16%	8,006,282.11	4.85%	45.05%

相关数据同比发生变动30%以上的原因说明?适用 □不适用主营业务成本构成中直接材料及服务、直接人工及制造费用金额同比变动超30%主要系订单增加所致。

四、非主营业务分析

?适用 □不适用

单位：元

	金额	占利润总额比例	形成原因说明	是否具有可持续性
投资收益	4,119,224.75	3.70%	主要系本报告期现金管理收益	否
公允价值变动损益	2,123,788.90	1.91%	主要系本报告期现金管理收益	否
资产减值	135,556.73	0.12%	主要系本报告期合同资产减值	否
营业外收入	162,258.00	0.15%	主要系本报告期政府给与的各项补助	否
营业外支出	-7,691.55	-0.01%	主要系本报告期处置资产产生的损失	否
其他收益	11,102,377.50	9.97%	主要系本报告期收到的增值税退税及个税手续费返还	是
信用减值损失	1,280,835.21	1.15%	主要系本报告期应收账款预期信用损失	否

五、资产及负债状况分析

1、资产构成重大变动情况

单位：元

	本报告期末		上年末		比重增减	重大变动说明
	金额	占总资产比例	金额	占总资产比例
货币资金	177,995,281.68	7.18%	508,658,547.37	20.57%	-13.39%
应收账款	288,070,389.61	11.62%	273,871,752.58	11.08%	0.54%
合同资产	37,835,763.87	1.53%	35,916,947.61	1.45%	0.08%
存货	276,246,998.54	11.14%	266,223,812.44	10.77%	0.37%
固定资产	34,106,977.80	1.38%	34,791,087.69	1.41%	-0.03%
在建工程	14,174,780.95	0.57%	9,388,210.07	0.38%	0.19%
使用权资产	3,369,847.60	0.14%	3,434,485.28	0.14%	0.00%
合同负债	120,062,600.46	4.84%	117,246,769.35	4.74%	0.10%
租赁负债	818,182.12	0.03%	0.00	0.00%	0.03%

2、主要境外资产情况

□适用 ?不适用

3、以公允价值计量的资产和负债

?适用 □不适用

单位：元

项目

期初数

本期公允价

计入权

本期计提

本期购买

本期出售

其他变

期末数

		值变动损益	益的累计公允价值变动	的减值	金额	金额	动
金融资产
1.交易性金融资产（不含衍生金融资产）	257,791,510.27	2,123,788.90			830,000,000.00	630,000,000.00		459,915,299.17
4.其他权益工具投资	5,000,000.00				27,500,000.00			32,500,000.00
金融资产小计	262,791,510.27	2,123,788.90			857,500,000.00	630,000,000.00		492,415,299.17
应收款项融资	70,946,967.35						-15,634,041.15	55,312,926.20
上述合计	333,738,477.62	2,123,788.90			857,500,000.00	630,000,000.00	-15,634,041.15	547,728,225.37
金融负债	0.00							0.00

其他变动的内容应收款项融资的其他变动主要系收到的客户背书转让的银行承兑汇票减少所致。报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化

□是 ?否

4、截至报告期末的资产权利受限情况

项目	金额	受限制的原因
货币资金	1,239,842.75	银行承兑汇票保证金及银行保函保证金
合计	1,239,842.75

六、投资状况分析

1、总体情况

?适用 □不适用

报告期投资额（元）	上年同期投资额（元）	变动幅度
1,013,890,667.47	7,740,915.50	12,997.81%

2、报告期内获取的重大的股权投资情况

□适用 ?不适用

3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

?适用 □不适用

单位：万元

项目名称	投资方式	是否为固定资产投资	投资项目涉及行业	本报告期投入金额	截至报告期末累计实际投入金额	资金来源	项目进度	预计收益	截止报告期末累计实现的收益	未达到计划进度和预计收益的原因	披露日期（如有）	披露索引（如有）
购买房产	其他	是	软件与信息技术服务业	0.00	7,011.61	自有资金	不适用	0.00	0.00	-	2022年08月08日	2022-03
合计	--	--	--	0.00	7,011.61	--	--	0.00	0.00	--	--	--

注： 第一届董事会第十五次会议审议通过《关于公司购买房产的议案》，目前公司已与南京软件谷洁源云计算发展有限公司签订合同购买位于南京市雨花台区安德门大街55号5号楼10-11层的房产，房屋建筑面积为4,809.06平方米，购房单价为1.62万元/平方米，房屋总价款为7,790.68万元，目前购房事项在正常进行中。

4、以公允价值计量的金融资产

?适用 □不适用

单位：元

资产类别	初始投资成本	本期公允价值变动损益	计入权益的累计公允价值变动	报告期内购入金额	报告期内售出金额	累计投资收益	其他变动	期末金额	资金来源
其他	5,000,000.00		0.00	27,500,000.00		0.00		32,500,000.00	自有资金
其他	257,791,510.27	2,123,788.90	0.00	830,000,000.00	630,000,000.00	0.00		459,915,299.17	自有资金+募集资金
其他	70,946,967.35		0.00			0.00	-15,634,041.15	55,312,926.20	自有资金
合计	333,738,477.62	2,123,788.90	0.00	857,500,000.00	630,000,000.00	0.00	-15,634,041.15	547,728,225.37	--

5、募集资金使用情况

?适用 □不适用

（1）募集资金总体使用情况

?适用 □不适用

单位：万元

募集资金净额	143,080.79
报告期投入募集资金总额	21,836.71
已累计投入募集资金总额	47,901.18
报告期内变更用途的募集资金总额	0
累计变更用途的募集资金总额	0
累计变更用途的募集资金总额比例	0.00%
募集资金总体使用情况说明
中国证券监督管理委员会《关于同意南京北路智控科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许〔2022〕821号）核准同意，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）2,192.0290万股（以下简称“本次发行”），发行价格为71.17元/股，募集资金总额为156,006.70万元，扣除与募集资金相关的发行费用（不含增值税）后，募集资金净额为143,080.79万元。 截止到报告期末，募集资金余额为人民币96,135.28万元，全部存放于募集资金专户中。

（2）募集资金承诺项目情况

?适用 □不适用

单位：万元

承诺投资项目和超募资金投向	是否已变更项目(含部分变更)	募集资金承诺投资总额	调整后投资总额(1)	本报告期投入金额	截至期末累计投入金额(2)	截至期末投资进度(3)＝(2)/(1)	项目达到预定可使用状态日期	本报告期实现的效益	截止报告期末累计实现的效益	是否达到预计效益	项目可行性是否发生重大变化
承诺投资项目
矿山智能设备生产线建设	否	26,723.32	26,723.32	608.94	1,913.08	7.16%	2025年12月	0	0	不适用	否
矿山智能化研发中心	否	17,113.4	17,113.4	5,227.77	12,988.11	75.89%	2024年02月	0	0	不适用	否
补充流动资金	否	17,000	17,000	0	16,999.99	100.00%		0	0	不适用	否
承诺投资项目小计	--	60,836.72	60,836.72	5,836.71	31,901.18	--	--	0	0	--	--
超募资金投向
补充流动资金（如有）	--		24,000	16,000	16,000		--	--	--	--	--
超募资金投向小计	--		24,000	16,000	16,000	--	--			--	--
合计	--	60,836.72	84,836.72	21,836.71	47,901.18	--	--			--	--

分项目说明未达到计划进度、预计收益的情况和原因（含“是否达到预计效益”选择“不适用”的原因）	未达到计划进度说明：①公司募投项目“矿山智能设备生产线建设项目”，原预计达到预定可使用状态时间为2024年2月。因“矿山智能设备生产线建设项目”依托于公司2号生产楼和3号生产楼的建设，受公司施工场地的限制，为了最大限度减少对现有生产产能的影响，两栋生产楼需要分期建设，3号生产楼交付后方可进行2号生产楼的建设。因经济下行影响，施工方复工复产延期，建设进度滞后于原计划，导致进度有所延缓。经公司于2023年4月7日召开的第一届董事会第二十一次会议及第一届监事会第十三次会议审议通过，同意公司上述募投项目达到预定可使用状态日期调整为2025年12月。公司独立董事和保荐机构对此事项发表了明确的同意意见。②“矿山智能化研发中心”符合投资计划进度，报告期内处于建设和实施过程中。 预计收益不适用情况说明：公司募投项目本身并不直接产生收益，所以无法进行单独收益核算。
项目可行性发生重大变化的情况说明	未发生重大变化
超募资金的金额、用途及使用进展情况	适用
	公司超募资金总额82,244.07万元,2023年4月7日公司召开第一届董事会第二十一次会议和第一届监事会第十三次会议，审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用24,000万元超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的29.18%，本次使用部分超募资金永久性补充流动资金不会与募集资金投资项目实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。公司承诺：（一）用于永久补充流动资金的金额，每十二个月内累计不得超过超募资金总额的30%；（二）公司在补充流动资金后十二个月内不得进行证券投资、衍生品交易等高风险投资及为控股子公司以外的对象提供财务资助。本公司实际使用超募资金永久补充流动资金为16,000万元。
募集资金投资项目实施地点变更情况	不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况	不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用

项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向	募集资金将继续投入到募投项目中，截至2023年6月30日，公司使用闲置募集资金购买的现金管理产品尚未到期的余额为人民币87,439.50万元，尚未使用的其他募集资金存放在公司募集资金专用账户上。
募集资金其他使用情况	截至2023年6月30日，使用自有资金支付募投项目部分款项后续以募集资金等额置换的金额为4,050.66万元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	不适用

（3）募集资金变更项目情况

□适用 ?不适用

公司报告期不存在募集资金变更项目情况。

6、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况

（1）委托理财情况

?适用 □不适用报告期内委托理财概况

单位：万元

具体类型	委托理财的资金来源	委托理财发生额	未到期余额	逾期未收回的金额	逾期未收回理财已计提减值金额
其他类	自有资金	19,000	19,000	0	0
其他类	募集资金	113,799.81	95,439.5	0	0
合计		132,799.81	114,439.5	0	0

注：此处为报告期内闲置募集资金进行现金管理及自有资金购买理财的情况。单项金额重大或安全性较低、流动性较差的高风险委托理财具体情况

□适用 ?不适用

委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

□适用 ?不适用

（2）衍生品投资情况

□适用 ?不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

（3）委托贷款情况

□适用 ?不适用

公司报告期不存在委托贷款。

七、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□适用 ?不适用

公司报告期未出售重大资产。

2、出售重大股权情况

□适用 ?不适用

八、主要控股参股公司分析

?适用 □不适用主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况

单位：元

公司名称	公司类型	主要业务	注册资本	总资产	净资产	营业收入	营业利润	净利润
北路软件	子公司	智能矿山相关软件产品及服务	10,000,000.00	150,605,604.51	138,505,405.09	87,605,132.76	71,233,287.44	62,205,112.50

报告期内取得和处置子公司的情况

□适用 ?不适用

主要控股参股公司情况说明无

九、公司控制的结构化主体情况

□适用 ?不适用

十、公司面临的风险和应对措施

1、可能面临的风险

（1）行业政策变动风险

公司的主要产品为智能矿山信息系统，其是促进我国煤炭行业转型升级、智能化建设的重要组成，能够实现煤矿生产的安全提升、减员增效以及节能降耗，因此公司主营业务与国家相关产业政策息息相关。近年来，国家出台了《关于加快煤矿智能化发展的指导意见》《煤矿智能化建设指南（2021年版）》《煤矿及重点非煤矿山重大灾害风险防控建设工作总体方案》等一系列鼓励智能矿山行业发展的政策，大大提升了国家对煤矿智能化建设领域的资源投入，并拉动了领域内对相关产品需求的不断增长。如果未来国家的产业政策发生重大调整，收紧相关政策措施，导致与智能矿山行业相关的市场需求缩减，而公司不能在经营和产品技术上及时调整以适应相关政策的变化，这将对公司业务发展和盈利能力产生较大不利影响。应对措施：公司将密切关注和加强煤炭行业及变化情况研判，深入分析行业格局，结合自身发展战略，充分发挥公司技术优势和品牌优势，不断提高产品的市场竞争力，巩固现有市场的竞争地位，提高企业抗风险能力。

（2）技术升级迭代风险

随着国家相关产业政策的不断推进以及工业物联网、人工智能、大数据等新一代信息技术的加速渗透，智能矿山行业近年来发展迅速，各类产品更新频率大大加快，下游客户的产品需求加速变化，这要求公司具有敏锐的市场洞察力和持续的研发投入，根据国内外先进技术和应用领域的发展趋势进行持续创新，不断调整优化产品的性能和功能，从而持续推出适销对路的产品。若未来公司不能准确把握行业应用的发展趋势和产品技术的演进路线，快速响应市场需求、有效完成产品的成熟应用和技术迭代，公司将无法适应客户与时俱进的迭代需要，公司的市场竞争力和持续发展经营能力将受到损害。

应对措施：公司将加大对行业技术发展、以及市场需求变化的关注和研究，持续加强研发投入，专注于行业核心技术课题及相关研发活动，实时跟踪行业技术发展趋势和新产品方向。同时，准确把握智能矿山行业技术的发展趋势，加强自身产品的设计开发和技术迭代，不断整合研发力量，进一步增强公司核心竞争力。

（3）未来经营业绩波动、业绩增长不可持续的风险

公司报告期内收入增长稳定，经营业绩增长势头良好。然而公司未来经营业绩增长受到宏观经济、我国煤炭行业智能化进程、产业政策、煤炭行业周期性波动、公司主要产品使用寿命、行业前景、竞争状况、行业地位、技术水平、自主创新能力、产品质量、市场前景及下游发展状况等多种因素影响，如果上述因素出现重大不利变化，公司仍将面临一定的经营业绩波动、业绩增长不可持续的风险。

应对措施：公司维护好客户关系的同时加强市场开发力度，努力提升经营业绩；丰富产品类型与结构，构建多维度的风险保障体系，以降低经营业绩出现大幅波动的风险。

（4）市场竞争、新市场开拓风险

近年来，在相关产业政策的不断推动下，智能矿山行业发展迅速，更多企业被吸引到该行业中，竞争对手数量增加；行业内主要存量公司也纷纷筹备上市事宜，大力增加资金投入，扩大生产规模、加快研发速度、抢占市场份额，行业竞争愈加激烈。随着行业发展加快，产品升级需求也日益增强，客户对产品的需求层次不断提升，质量和技术标准日新月

异，公司面临着服务质量、交付及时性、系统开发能力、客户关系、产品价格等方面的竞争压力；为保持竞争优势，行业内各企业在专业人才、研发技术及生产资源等方面也存在激烈竞争，技术研发人员流动性较大。如果企业不能在各方面巩固实力，不能加大投入、扩大产能，不能准确把握市场发展动态，并根据技术发展、行业标准和国家政策及时进行技术创新，将会面临较大的市场竞争风险，对公司未来行业地位与市场开拓产生不利影响。应对措施：公司将密切关注市场变化，做好行业战略研究，谨慎决策，强化成本管理，通过不断的组织系统的优化调整，力争在未来激烈的市场竞争中处于有利地位。

（5）技术创新风险

公司所从事的业务属于技术密集型，核心竞争力主要体现在其拥有较强的实施开发能力和技术研发能力，软件和信息技术行业技术升级和更新换代较快，随着客户对公司IT系统建设的需求不断提高，公司必须不断进行技术创新以适应客户需求。公司存在不能及时更新技术以适应市场变化，从而影响公司经营和盈利能力的风险。公司始终重视技术创新，不断加大研究开发的投入，公司技术研究团队始终紧跟技术发展趋势，熟悉工业物联网、智能制造、云计算和大数据等前沿技术，使公司的产品与服务具备了持续创新能力与市场竞争力。应对措施：公司致力于打造良好的研发创新体系。增加研发投入，扩大研发队伍，要求研发人员树立风险意识，加强风险管理；加强市场研究、工艺研究、质量研究，开发适销对路的产品；加强项目研发过程中的信息沟通；重视分析相关技术和产品创新过程中的各种不确定因素等。

（6）税收优惠政策变化风险

公司作为高新技术企业，享受所得税税收优惠政策。除所得税税率优惠外，公司还享受研发费用加计扣除的税收优惠政策。报告期内，公司所得税税收优惠金额为1,649.26万元，占当期利润总额的比例为14.81%。根据财政部、国家税务总局于2011年10月13日发布的《关于软件产品增值税政策的通知》（财税[2011]100号），公司全资子公司北路软件销售自行开发生产的软件产品，享受按13.00%的法定税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策。报告期内，公司增值税税收优惠金额为1,088.73万元，占当期利润总额的比例为9.78%。

报告期内，公司享受高新技术企业所得税税率优惠、自行开发软件产品增值税退税等政策，税收优惠金额占利润总额的比重较高，如果国家上述税收优惠政策发生变化，或者公司不再具备享受相应税收优惠的资质，则公司可能面临利润水平降低、经营业绩下滑等风险。

应对措施：针对上述风险，公司将继续加快自身发展，在利用现有税收优惠政策的同时，降低各项成本，提高生产效率，继续重视和加大研发投入，提升核心竞争力，增强自身的盈利能力，以降低税收优惠政策变化对公司的影响。

十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

?适用 □不适用

接待时间

接待地点

接待方式

接待对象类型

接待对象

谈论的主要内容及提供的资料

调研的基本情况索引

2023年04月11日

进门财经

其他

机构

海通证券、国信证券、招商证券、中信证券、中金证券、广发证券、方正证券、 南方基金、泰康资产 、景顺长城等投资者

2022年度经营情况及未来发展战略

详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的2023年4月13日投资者关系活动记录表（编号：2023-001）

第四节 公司治理

一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况

会议届次	会议类型	投资者参与比例	召开日期	披露日期	会议决议
2023年第一次临时股东大会	临时股东大会	42.14%	2023年02月03日	2023年02月03日	巨潮资讯网，公告编号：2023-08
2022年度股东大会	年度股东大会	54.19%	2023年05月08日	2023年05月08日	巨潮资讯网，公告编号：2023-27

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□适用 ?不适用

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

?适用 □不适用

姓名	担任的职务	类型	日期	原因
蒋宇新	非独立董事	离任	2023年01月05日	因个人原因离职
常亚军	非职工代表监事	离任	2023年02月03日	因个人原因离职
王永强	非独立董事	被选举	2023年02月03日	股东大会选举任职
张素静	非职工代表监事	被选举	2023年02月03日	股东大会选举任职

三、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况

□适用 ?不适用

公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况?适用 □不适用

1、股权激励

（1）2023年4月7日，公司召开第一届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见，公司独立董事王长平先生就提交股东大会审议的本次激励计划相关议案向全体股东征集了投票权。国浩律师（南京）事务所对此出具了相应的法律意见书。

（2）2023年4月7日，公司召开第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核实公司〈2023年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》，公司监事会对本次激励计划中的激励对象人员名单发表了核查意见。

（3）2023年4月12日至2023年4月22日，公司对本次激励计划拟首次授予激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本次激励计划拟激励对象有关的任何异议。2023年4月29日，公司披露了《监事会关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的审核意见及公示情况说明》，公司监事会对本激励计划激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。

（4）2023年5月8日，公司披露了《关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

（5）2023年5月8日，公司召开2022年度股东大会，审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司限制性股票激励计划获得批准。

（6）2023年5月11日，公司召开第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。董事会认为公司限制性股票激励计划规定的授予条件已经成就，确定以2023年5月11日为授予日，以43.63元/股（除权前）的价格向符合授予条件的153名激励对象合计授予139万股限制性股票。监事会对首次授予日的激励对象名单再次进行了核查并发表核查意见。公司独立董事对前述议案发表了同意的独立意见。

2、员工持股计划的实施情况

□适用 ?不适用

3、其他员工激励措施

□适用 ?不适用

第五节 环境和社会责任

一、重大环保问题情况

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位

□是 ?否

报告期内因环境问题受到行政处罚的情况

公司或子公司名称	处罚原因	违规情形	处罚结果	对上市公司生产经营的影响	公司的整改措施
不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用

参照重点排污单位披露的其他环境信息不适用在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果

□适用 ?不适用

未披露其他环境信息的原因公司及子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。

二、社会责任情况

公司报告期内暂未开展巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴工作。

第六节 重要事项

一、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项

□适用 ?不适用

公司报告期不存在由公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项。

二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□适用 ?不适用

公司报告期不存在上市公司发生控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况。

三、违规对外担保情况

□适用 ?不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

四、聘任、解聘会计师事务所情况

半年度财务报告是否已经审计

□是 ?否

公司半年度报告未经审计。

五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□适用 ?不适用

六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明

□适用 ?不适用

七、破产重整相关事项

□适用 ?不适用

公司报告期未发生破产重整相关事项。

八、诉讼事项

重大诉讼仲裁事项

□适用 ?不适用

本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。其他诉讼事项?适用 □不适用

诉讼（仲裁）基本情况	涉案金额（万元）	是否形成预计负债	诉讼（仲裁）进展	诉讼(仲裁)审理结果及影响	诉讼（仲裁）判决执行情况	披露日期	披露索引
买卖合同纠纷	89.29	否	已开庭尚未判决	金额较小，不会对公司产生重大影响	暂无	不适用	不适用

九、处罚及整改情况

□适用 ?不适用

十、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□适用 ?不适用

十一、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

?适用 □不适用

关联交易方

关联关系

关联交易类型

关联交易内容

关联交易定价原则

关联交易价格

关联交易金额（万元）

占同类交易金额的比例

获批的交易额度（万元）

是否超过获批额度

关联交易结算方式

可获得的同类交易市价

披露日期

披露索引

郑州恒达智控

参股方子公司

销售商品

智能矿山装备配套等

市场定价

合同约定价格

6,425.69

15.13%

17,000

否

按合同约定方式

不适用

2023年1月10日

巨潮资讯网，公告编号：2023-03

郑州恒达智控

参股方子公司

采购商品

结构件等

市场定价

合同约定价格

80.4

0.50%

0

否

按合同约定方式

不适用

/

/

合计

--

--

6,506.09

--

17,000

--

--

--

--

--

大额销货退回的详细情况

不适用

按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的，在报告期内的实际履行情况（如有）

不适用

交易价格与市场参考价格差异较大的原因（如适用）

不适用

2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□适用 ?不适用

公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

3、共同对外投资的关联交易

□适用 ?不适用

公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

4、关联债权债务往来

□适用 ?不适用

公司报告期不存在关联债权债务往来。

5、与存在关联关系的财务公司的往来情况

□适用 ?不适用

公司与存在关联关系的财务公司、公司控股的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。

6、公司控股的财务公司与关联方的往来情况

□适用 ?不适用

公司控股的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。

7、其他重大关联交易

□适用 ?不适用

公司报告期无其他重大关联交易。

十二、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

（1） 托管情况

□适用 ?不适用

公司报告期不存在托管情况。

（2） 承包情况

□适用 ?不适用

公司报告期不存在承包情况。

（3） 租赁情况

□适用 ?不适用

公司报告期不存在租赁情况。

2、重大担保

□适用 ?不适用

公司报告期不存在重大担保情况。

3、日常经营重大合同

单位：元

合同订立公司方名称

合同订立对方名称

合同总金额

合同履行的进度

本期确认的销售收入金额

累计确认的销售收入金额

应收账款回款情况

影响重大合同履行的各项条件是否发生重大变化

是否存在合同无法履行的重大风险

4、其他重大合同

□适用 ?不适用

公司报告期不存在其他重大合同。

十三、其他重大事项的说明

□适用 ?不适用

公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。

十四、公司子公司重大事项

□适用 ?不适用

第七节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

单位：股

	本次变动前		本次变动增减（＋，－）					本次变动后
	数量	比例	发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	数量	比例
一、有限售条件股份	67,444,104	76.92%	0	0	33,722,052	-1,698,500	32,023,552	99,467,656	75.63%
1、国家持股	0	0.00%	0	0	0	0	0	0	0.00%
2、国有法人持股	5,743	0.01%	0	0	2,871.5	-8,614.5	-5,743	0	0.00%
3、其他内资持股	67,435,185	76.91%	0	0	33,717,592.5	-1,685,121.5	32,032,471	99,467,656	75.63%
其中：境内法人持股	11,924,304	13.60%	0	0	5,962,152	821,200	6,783,352	18,707,656	14.22%
境内自然人持股	55,510,881	63.31%	0	0	27,755,440.5	-2,506,321.5	25,249,119	80,760,000	61.40%
4、外资持股	3,176	0.00%	0	0	1,588	-4,764	-3,176	0	0.00%
其中：境外法人持股	3,068	0.00%	0	0	1,534	-4,602	-3,068	0	0.00%
境外自然人持股	108	0.00%	0	0	54	-162	-108	0	0.00%
二、无限售条件股份	20,237,056	23.08%	0	0	10,118,528	1,698,500	11,817,028	32,054,084	24.37%
1、人民币普通股	20,237,056	23.08%	0	0	10,118,528	1,698,500	11,817,028	32,054,084	24.37%
2、境内上市的外资股	0	0.00%	0	0	0	0	0	0	0.00%
3、境外上市的外资股	0	0.00%	0	0	0	0	0	0	0.00%
4、其	0	0.00%	0	0	0	0	0	0	0.00%

他
三、股份总数	87,681,160	100.00%	0	0	43,840,580	0	43,840,580	131,521,740	100.00%

股份变动的原因?适用 □不适用

1、报告期内，公司实施了2022年年度权益分派方案，以截至2022年12月31日总股本87,681,160股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增5股，实际转增43,840,580股，转增后公司股本变更为131,521,740股。

2、公司首次公开发行网下发行配售限售股股份数量为1,150,600股，占公司总股本的1.3123%，限售期为自股票上市之日起6个月，该部分限售股已于2023年2月1日锁定期届满，解除限售并上市流通。

3、因高管战略配售资管计划部分股权，在各节点融资融券额度的变化导致限售与非限售股份数量变动。根据《创业板转融通证券出借和转融券业务特别规定》，首次公开发行的战略投资者在承诺的持有期限内，可以作为出借人参与证券出借。该部分股票出借后，按照无限售流通股管理。公司股东华泰证券资管－招商银行－华泰北路智控家园1号创业板员工持股集合资产管理计划有843,051股参与证券转融通出借业务。股份变动的批准情况?适用 □不适用

1、2023年4月7日，公司第一届董事会第二十一次会议和第一届监事会第十三次会议审议通过了《关于2022年度利润分配预案的议案》，公司独立董事发表了同意的独立意见。根据预案，公司拟以截至2022年12月31日总股本87,681,160股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币9元（含税），预计派发现金股利人民币78,913,044元；同时以资本公积金向全体股东每10股转增5股，预计转增43,840,580股，转增后公司股本变更为131,521,740股。上述方案于2023年5月8日经公司2022年年度股东大会审议通过且于2023年6月20日实施完毕，本次实际现金分红78,913,044元，实际转增43,840,580股。

2、本次解除限售股份上市流通已经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司批准，华泰证券出具了《华泰联合证券有限责任公司关于南京北路智控科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》，公司于2023年1月20日披露了《首次公开发行网下配售限售股上市流通提示性公告》（公告编号：2023-07）。股份变动的过户情况

□适用 ?不适用

股份回购的实施进展情况

□适用 ?不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□适用 ?不适用

股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响?适用 □不适用

项目	最近一年	最近一期
基本每股收益	2.26元/股	0.76元/股
稀释每股收益	2.26元/股	0.76元/股
归属于公司普通股股东的每股净资产	24.33元/股	16.41元/股

公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 ?不适用

2、限售股份变动情况

?适用 □不适用

单位：股

股东名称	期初限售股数	本期解除限售股数	本期增加限售股数	期末限售股数	限售原因	拟解除限售日期
王云兰	15,915,100	0	7,957,550	23,872,650	首发前限售	2025年8月1日
段若凡	12,246,800	0	6,123,400	18,370,200	首发前限售	2025年8月1日
于胜利	11,860,800	0	5,930,400	17,791,200	首发前限售	2025年8月1日
金勇	11,653,000	0	5,826,500	17,479,500	首发前限售	2025年8月1日
郑煤机	5,260,870	0	2,630,435	7,891,305	首发前限售	2023年9月29日
路泰管理	3,275,200	0	1,637,600	4,912,800	首发前限售	2025年8月1日
张永新	1,367,500	0	683,750	2,051,250	首发前限售	2023年8月1日
路兴管理	1,325,700	0	662,850	1,988,550	首发前限售	2023年8月1日
路秀管理	1,212,200	0	606,100	1,818,300	首发前限售	2023年8月1日
路祺管理	846,900	0	423,450	1,270,350	首发前限售	2023年8月1日
蒋宇新	796,800	0	398,400	1,195,200	首发前限售	2023年8月1日
首发网下配售限售股	1,150,600	1,150,600	0	0	首发网下发行部分10%的最终获配账户根据摇号结果限售	2023年2月1日
华泰北路智控家园 1号创业板员工持股集合资产管理计划	532,634	0	293,717	826,351	战略配售限售	2023年8月1日
合计	67,444,104	1,150,600	33,174,152	99,467,656	--	--

注：本期增加限售股数系2022年度利润分配所致，以截至2022年12月31日总股本87,681,160股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币9元（含税）；同时以资本公积金向全体股东每10股转增5股，转增43,840,580股，转增后公司股本变更为131,521,740股。

二、证券发行与上市情况

□适用 ?不适用

三、公司股东数量及持股情况

单位：股

报告期末普通股股东总数		7,402		报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8）		0		持有特别表决权股份的股东总数（如有）	0
持股5%以上的普通股股东或前10名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股比例	报告期末持股数量	报告期内增减变动情况	持有有限售条件的股份数量	持有无限售条件的股份数量	质押、标记或冻结情况
							股份状态		数量
王云兰	境内自然人	18.15%	23,872,650	7,957,550	23,872,650	0
段若凡	境内自然人	13.97%	18,370,200	6,123,400	18,370,200	0
于胜利	境内自然人	13.53%	17,791,200	5,930,400	17,791,200	0
金勇	境内自然人	13.29%	17,479,500	5,826,500	17,479,500	0
郑州煤矿机械集团股份有限公司	境内非国有法人	6.00%	7,891,305	2,630,435	7,891,305	0
南京路泰管理咨询合伙企业（有限合伙）	其他	3.74%	4,912,800	1,637,600	4,912,800	0
王刚	境内自然人	2.63%	3,456,115	本报告期新增前200名，持股数量增减情况未知	0	3,456,115
张永新	境内自然人	1.56%	2,051,250	683,750	2,051,250	0
南京路兴管理咨询合伙企业（有限合伙）	其他	1.51%	1,988,550	662,850	1,988,550	0
南京路秀管理咨询合伙企业（有限合伙）	其他	1.38%	1,818,300	606,100	1,818,300	0

战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况（如有）（参见注3）	不适用
上述股东关联关系或一致行动的说明	于胜利先生、金勇先生、王云兰女士目前合计直接持有公司59,143,350股股份，占总股本的比例为44.97%；并且通过路泰管理控制公司4,912,800股股份，占总股本的比例为3.74%;三人合计控制公司64,056,150股股份，占总股本的比例为48.70%。三人已签署一致行动人协议，为公司共同控股股东、实际控制人。
上述股东涉及委托/受托表决权、放弃表决权情况的说明	不适用
前10名股东中存在回购专户的特别说明（参见注11）	不适用
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称	报告期末持有无限售条件股份数量	股份种类
		股份种类	数量
王刚	3,456,115	人民币普通股	3,456,115
全国社保基金一零二组合	885,000	人民币普通股	885,000
招商银行股份有限公司－兴业兴睿两年持有期混合型证券投资基金	750,000	人民币普通股	750,000
黄利军	697,368	人民币普通股	697,368
中国工商银行股份有限公司－泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金	615,000	人民币普通股	615,000
招商银行股份有限公司－泰康品质生活混合型证券投资基金	600,000	人民币普通股	600,000
方露	557,800	人民币普通股	557,800
姜柏友	524,150	人民币普通股	524,150
富国基金－农业银行－太平洋人寿－中国太平洋人寿股票主动管理型产品委托投资	354,450	人民币普通股	354,450
香港中央结算有限公司	318,488	人民币普通股	318,488
前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明	公司未知前10名无限售股东之间、以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
前10名普通股股东参与融资融券业务股东情况说明（如	股东王刚通过普通证券账户持有2,771,944股，通过投资者信用证券账户持有684,171股，合计持有3,456,115股。

有）（参见注4）

公司是否具有表决权差异安排

□是 ?否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□是 ?否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

四、公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例达到80%

□适用 ?不适用

五、董事、监事和高级管理人员持股变动

?适用 □不适用

姓名	职务	任职状态	期初持股数（股）	本期增持股份数量（股）	本期减持股份数量（股）	期末持股数（股）	期初被授予的限制性股票数量（股）	本期被授予的限制性股票数量（股）	期末被授予的限制性股票数量（股）
于胜利	董事长、总经理	现任	11,860,800	5,930,400	0	17,791,200	0	0	0
金勇	董事、副总经理	现任	11,653,000	5,826,500	0	17,479,500	0	0	0
王云兰	董事	现任	15,915,100	7,957,550	0	23,872,650	0	0	0
段若凡	董事、董事会秘书	离任	12,246,800	6,123,400	0	18,370,200	0	0	0
张永新	董事、副总经理	离任	1,367,500	683,750	0	2,051,250	0	0	0
蒋宇新	董事	离任	796,800	398,400	0	1,195,200	0	0	0
王永强	董事	现任	0	0	0	0	0	0	0
丁恩杰	独立董事	现任	0	0	0	0	0	0	0
马轶群	独立董事	现任	0	0	0	0	0	0	0
王长平	独立董事	离任	0	0	0	0	0	0	0
万敏	监事	离任	0	0	0	0	0	0	0
盛敏	监事	离任	0	0	0	0	0	0	0
张素静	监事	现任	0	0	0	0	0	0	0
常亚军	监事	离任	0	0	0	0	0	0	0
赵家骅	副总经理	现任	0	0	0	0	0	0	0
祝青	副总经理	现任	0	0	0	0	0	0	0
薛红杰	副总经理	现任	0	0	0	0	0	0	0
陈燕	财务负责	现任	0	0	0	0	0	0	0

	人
合计	--	--	53,840,000	26,920,000	0	80,760,000	0	0	0

六、控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更

□适用 ?不适用

公司报告期控股股东未发生变更。实际控制人报告期内变更

□适用 ?不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

第八节 优先股相关情况

□适用 ?不适用

报告期公司不存在优先股。

第九节 债券相关情况

□适用 ?不适用

第十节 财务报告

一、审计报告

半年度报告是否经过审计

□是 ?否

公司半年度财务报告未经审计。

二、财务报表

财务附注中报表的单位为：元

1、合并资产负债表

编制单位：南京北路智控科技股份有限公司

单位：元

项目	2023年6月30日	2023年1月1日
流动资产：
货币资金	177,995,281.68	508,658,547.37
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	459,915,299.17	257,791,510.27
衍生金融资产
应收票据	131,127,413.02	177,582,766.39
应收账款	288,070,389.61	273,871,752.58
应收款项融资	55,312,926.20	70,946,967.35
预付款项	14,559,132.65	11,245,057.14
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	9,078,211.70	10,468,157.64
其中：应收利息	38,555.41	56,657.41
应收股利
买入返售金融资产
存货	276,246,998.54	266,223,812.44
合同资产	37,835,763.87	35,916,947.61
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	688,245,419.38	605,009,800.11
流动资产合计	2,138,386,835.82	2,217,715,318.90
非流动资产：
发放贷款和垫款

债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资	32,500,000.00	5,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	34,106,977.80	34,791,087.69
在建工程	14,174,780.95	9,388,210.07
生产性生物资产
油气资产
使用权资产	3,369,847.60	3,434,485.28
无形资产	15,483,622.84	15,879,780.78
开发支出
商誉
长期待摊费用	1,325,982.10	1,645,744.16
递延所得税资产	18,323,698.78	19,110,721.46
其他非流动资产	221,068,156.98	165,645,440.09
非流动资产合计	340,353,067.05	254,895,469.53
资产总计	2,478,739,902.87	2,472,610,788.43
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	411,950.00	11,840,861.37
应付账款	85,059,415.12	77,708,781.23
预收款项
合同负债	120,062,600.46	117,246,769.35
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	19,812,269.24	28,271,274.43
应交税费	11,766,465.44	18,465,851.95
其他应付款	3,660,505.57	2,091,819.60
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债

一年内到期的非流动负债
其他流动负债	75,381,872.50	81,759,667.42
流动负债合计	316,155,078.33	337,385,025.35
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债	818,182.12
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债	3,362,645.79	1,955,113.24
其他非流动负债
非流动负债合计	4,180,827.91	1,955,113.24
负债合计	320,335,906.24	339,340,138.59
所有者权益：
股本	131,521,740.00	87,681,160.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,520,243,570.28	1,559,991,714.95
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	35,409,842.52	35,409,842.52
一般风险准备
未分配利润	471,228,843.83	450,187,932.37
归属于母公司所有者权益合计	2,158,403,996.63	2,133,270,649.84
少数股东权益
所有者权益合计	2,158,403,996.63	2,133,270,649.84
负债和所有者权益总计	2,478,739,902.87	2,472,610,788.43

法定代表人：于胜利 主管会计工作负责人：陈燕 会计机构负责人：陈燕

2、母公司资产负债表

单位：元

项目	2023年6月30日	2023年1月1日
流动资产：
货币资金	155,298,704.30	472,831,989.08
交易性金融资产	459,915,299.17	257,791,510.27
衍生金融资产
应收票据	131,127,413.02	135,582,766.39

应收账款	288,070,389.61	273,871,752.58
应收款项融资	36,312,926.20	70,946,967.35
预付款项	14,396,351.98	11,206,787.00
其他应收款	8,862,000.55	10,246,523.09
其中：应收利息	38,555.41	56,657.41
应收股利
存货	348,347,716.14	352,336,676.02
合同资产	37,835,763.87	35,916,947.61
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	688,000,864.70	604,679,802.94
流动资产合计	2,168,167,429.54	2,225,411,722.33
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	21,051,079.84	20,000,000.00
其他权益工具投资	32,500,000.00	5,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	32,808,063.16	33,635,759.94
在建工程	2,551,486.12	9,388,210.07
生产性生物资产
油气资产
使用权资产	14,174,780.95	2,089,852.54
无形资产	15,250,400.73	15,540,891.83
开发支出
商誉
长期待摊费用	1,014,925.98	1,270,331.62
递延所得税资产	5,875,637.84	5,449,444.95
其他非流动资产	221,068,156.98	165,645,440.09
非流动资产合计	346,294,531.60	258,019,931.04
资产总计	2,514,461,961.14	2,483,431,653.37
流动负债：

短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	411,950.00	11,840,861.37
应付账款	190,167,097.48	237,200,577.06
预收款项
合同负债	120,062,600.46	117,246,769.35
应付职工薪酬	15,245,673.22	21,510,378.00
应交税费	5,331,362.24	8,816,471.81
其他应付款	3,095,341.75	1,902,059.82
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债	82,381,872.50	90,759,667.42
流动负债合计	416,695,897.65	489,276,784.83
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债	818,182.12
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债	3,347,744.82	1,937,342.09
其他非流动负债
非流动负债合计	4,165,926.94	1,937,342.09
负债合计	420,861,824.59	491,214,126.92
所有者权益：
股本	131,521,740.00	87,681,160.00
其他权益工具
其中：优先股

永续债
资本公积	1,520,243,570.28	1,559,991,714.95
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	35,409,842.52	35,409,842.52
未分配利润	406,424,983.75	309,134,808.98
所有者权益合计	2,093,600,136.55	1,992,217,526.45
负债和所有者权益总计	2,514,461,961.14	2,483,431,653.37

3、合并利润表

单位：元

项目	2023年半年度	2022年半年度
一、营业总收入	424,686,630.64	324,580,467.94
其中：营业收入	424,686,630.64	324,580,467.94
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	332,270,795.25	250,481,207.45
其中：营业成本	224,859,947.33	165,077,981.60
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	2,726,381.48	2,295,672.15
销售费用	42,157,222.15	28,469,926.94
管理费用	23,465,251.03	19,827,311.26
研发费用	47,221,441.92	33,731,768.79
财务费用	-8,159,448.66	1,078,546.71
其中：利息费用	485,063.97	932,388.23
利息收入	8,995,241.22	208,973.66

加：其他收益	11,102,377.50	9,014,986.26
投资收益（损失以“－”号填列）	4,119,224.75	-4,472.58
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	2,123,788.90
信用减值损失（损失以“-”号填列）	1,280,835.21	2,221,982.26
资产减值损失（损失以“-”号填列）	135,556.73
资产处置收益（损失以“-”号填列）		4,941.04
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	111,177,618.48	85,336,697.47
加：营业外收入	162,258.00	4,283,482.00
减：营业外支出	7,691.55
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	111,332,184.93	89,620,179.47
减：所得税费用	11,378,229.47	8,385,218.13
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	99,953,955.46	81,234,961.34
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	99,953,955.46	81,234,961.34
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）	99,953,955.46	81,234,961.34
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动

4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额	99,953,955.46	81,234,961.34
归属于母公司所有者的综合收益总额	99,953,955.46	81,234,961.34
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益	0.76	0.82
（二）稀释每股收益	0.76	0.82

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：于胜利 主管会计工作负责人：陈燕 会计机构负责人：陈燕

4、母公司利润表

单位：元

项目	2023年半年度	2022年半年度
一、营业收入	424,686,630.64	324,644,688.12
减：营业成本	317,913,644.21	237,764,696.94
税金及附加	1,333,454.73	802,489.06
销售费用	42,157,222.15	28,469,926.94
管理费用	18,605,970.10	16,307,433.31
研发费用	33,985,090.18	24,307,230.49
财务费用	-8,241,828.47	723,704.37
其中：利息费用	306,094.50	542,806.39
利息收入	8,896,413.04	170,936.97
加：其他收益	419,853.43	307,352.22

投资收益（损失以“－”号填列）	154,119,224.75	99,995,527.42
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	2,123,788.90
信用减值损失（损失以“-”号填列）	1,301,258.61	2,228,400.61
资产减值损失（损失以“-”号填列）	135,556.73
资产处置收益（损失以“-”号填列）		6,198.43
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	177,032,760.16	118,806,685.69
加：营业外收入	162,258.00	4,260,482.00
减：营业外支出	7,589.55
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	177,187,428.61	123,067,167.69
减：所得税费用	984,209.84	1,536,837.84
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	176,203,218.77	121,530,329.85
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	176,203,218.77	121,530,329.85
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备

5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额	176,203,218.77	121,530,329.85
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益

5、合并现金流量表

单位：元

项目	2023年半年度	2022年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	374,649,301.11	211,459,927.74
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还	11,011,157.23	8,849,344.06
收到其他与经营活动有关的现金	8,508,147.82	14,901,096.18
经营活动现金流入小计	394,168,606.16	235,210,367.98
购买商品、接受劳务支付的现金	110,724,871.12	102,349,683.40
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	84,816,139.14	59,109,771.23

支付的各项税费	42,080,900.47	39,819,939.99
支付其他与经营活动有关的现金	48,678,631.67	37,742,689.31
经营活动现金流出小计	286,300,542.40	239,022,083.93
经营活动产生的现金流量净额	107,868,063.76	-3,811,715.95
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	650,000,000.00
取得投资收益收到的现金	4,988,056.62	273,246.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		31,200.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	654,988,056.62	304,446.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	36,390,667.47	7,740,915.50
投资支付的现金	977,500,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	1,013,890,667.47	7,740,915.50
投资活动产生的现金流量净额	-358,902,610.85	-7,436,469.50
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金		17,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	74,006,475.21	951,678.64
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	726,313.97	4,637,528.70
筹资活动现金流出小计	74,732,789.18	22,589,207.34
筹资活动产生的现金流量净额	-74,732,789.18	-22,589,207.34
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额	-325,767,336.27	-33,837,392.79

加：期初现金及现金等价物余额	502,522,775.20	114,921,206.69
六、期末现金及现金等价物余额	176,755,438.93	81,083,813.90

6、母公司现金流量表

单位：元

项目	2023年半年度	2022年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	324,649,301.11	184,301,106.62
收到的税费返还	346,565.90	164,010.58
收到其他与经营活动有关的现金	8,243,282.39	14,477,405.68
经营活动现金流入小计	333,239,149.40	198,942,522.88
购买商品、接受劳务支付的现金	240,906,871.12	201,629,683.40
支付给职工以及为职工支付的现金	60,900,428.55	40,902,417.03
支付的各项税费	16,897,853.84	13,973,312.65
支付其他与经营活动有关的现金	44,299,158.70	34,161,319.70
经营活动现金流出小计	363,004,312.21	290,666,732.78
经营活动产生的现金流量净额	-29,765,162.81	-91,724,209.90
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	650,000,000.00
取得投资收益收到的现金	154,988,056.62	100,273,246.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		31,200.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	804,988,056.62	100,304,446.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	35,806,429.46	7,173,748.38
投资支付的现金	977,500,000.00	3,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	1,013,306,429.46	10,173,748.38
投资活动产生的现金流量净额	-208,318,372.84	90,130,697.62
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金		12,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	74,006,475.21	560,450.83
支付其他与筹资活动有关的现金	547,344.50	3,031,578.70
筹资活动现金流出小计	74,553,819.71	15,592,029.53
筹资活动产生的现金流量净额	-74,553,819.71	-15,592,029.53
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额	-312,637,355.36	-17,185,541.81
加：期初现金及现金等价物余额	466,696,216.91	91,125,066.12
六、期末现金及现金等价物余额	154,058,861.55	73,939,524.31

7、合并所有者权益变动表

本期金额

单位：元

项目

2023年半年度

归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合计

股本

其他权益工具

资本公积

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

一般风险准备

未分配利润

其他

小计

优先股

永续债

其他

一、上年年末余额

87,681,160.00

1,559,991,714.95

35,409,842.52

450,187,932.37

2,133,270,649.84

2,133,270,649.84

加：会计政策变更

前期差错更正

同一控制下企业合并

其他

二、本年期初余额

87,681,160.00

1,559,991,714.95

35,409,842.52

450,187,932.37

2,133,270,649.84

2,133,270,649.84

三、本期增减变动金额

43,840

-39,

21,040

25,133

25,133

（减少以“－”号填列）	,580.00				748,144.67						,911.46		,346.79		,346.79
（一）综合收益总额											99,953,955.46		99,953,955.46		99,953,955.46
（二）所有者投入和减少资本					4,092,435.33								4,092,435.33		4,092,435.33
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额					4,092,435.33								4,092,435.33		4,092,435.33
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（四）所有者权益内部结转	43,840,580.00				-43,840,580.00
1．资本公积转增资本（或股本）	43,840,580.00				-43,840,580.00
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动

额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他											-78,913,044.00		-78,913,044.00		-78,913,044.00
四、本期期末余额	131,521,740.00				1,520,243,570.28				35,409,842.52		471,228,843.83		2,158,403,996.63		2,158,403,996.63

上年金额

单位：元

项目

2022年半年度

归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合计

股本

其他权益工具

资本公积

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

一般风险准备

未分配利润

其他

小计

优先股

永续债

其他

一、上年年末余额

65,760,870.00

142,943,290.33

19,861,421.93

267,564,143.62

496,129,725.88

496,129,725.88

加：会计政策变更

前期差错更正

同一控制下企业合并

其他

二、本年期初余额

65,760,870.0

142,943,290.

19,861,421.9

267,564,143.

496,129,725.

496,129,725.

	0				33				3		62		88		88
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					4,080,415.44						81,234,961.34		85,315,376.78		85,315,376.78
（一）综合收益总额											81,234,961.34		81,234,961.34		81,234,961.34
（二）所有者投入和减少资本					4,080,415.44								4,080,415.44		4,080,415.44
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额					4,080,415.44								4,080,415.44		4,080,415.44
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综

合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	65,760,870.00				147,023,705.77				19,861,421.93		348,799,104.96		581,445,102.66		581,445,102.66

8、母公司所有者权益变动表

本期金额

单位：元

项目	2023年半年度
	股本	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	其他	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	87,681,160.00				1,559,991,714.95				35,409,842.52	309,134,808.98		1,992,217,526.45
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	87,681,160.00				1,559,991,714.95				35,409,842.52	309,134,808.98		1,992,217,526.45
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	43,840,580.00				-39,748,144.67					97,290,174.77		101,382,610.10
（一）综合收益总额										176,203,218.77		176,203,218.77
（二）所有者投入和减少资本					4,092,435.33							4,092,435.33
1．所有者

投入的普通股

2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额

4,092,435.33

4,092,435.33

4．其他

（三）利润分配

1．提取盈余公积

2．对所有者（或股东）的分配

3．其他

（四）所有者权益内部结转

43,840,580.00

-43,840,580.00

1．资本公积转增资本（或股本）

43,840,580.00

-43,840,580.00

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益

5．其他综合收益结转留存收益

6．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

-78,913,044.00

-78,913,044.00

四、本期期末余额

131,521,740.00

1,520,243,570.2

35,409,842.52

406,424,983.75

2,093,600,136.5

8

5

上期金额

单位：元

项目

2022年半年度

股本

其他权益工具

资本公积

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

未分配利润

其他

所有者权益合计

优先股

永续债

其他

一、上年年末余额

65,760,870.00

142,943,290.33

19,861,421.93

169,199,023.71

397,764,605.97

加：会计政策变更

前期差错更正

其他

二、本年期初余额

65,760,870.00

142,943,290.33

19,861,421.93

169,199,023.71

397,764,605.97

三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）

4,080,415.44

121,530,329.85

125,610,745.29

（一）综合收益总额

121,530,329.85

121,530,329.85

（二）所有者投入和减少资本

4,080,415.44

4,080,415.44

1．所有者投入的普通股

2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额

4,080,415.44

4,080,415.44

4．其他

（三）利润分配

1．提取盈余公积

2．对所有者（或股东）的分配

3．其他

（四）所有

者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益

5．其他综合收益结转留存收益

6．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末余额

65,760,870.00

147,023,705.77

19,861,421.93

290,729,353.56

523,375,351.26

三、公司基本情况

南京北路智控科技股份有限公司，前身为南京北路自动化系统有限责任公司，公司成立于2007年8月，设立时注册资本为1,000万元人民币。2020年8月，北路有限以整体变更发起设立方式，变更为股份有限公司，于2020年8月18日在南京市市场监督管理局登记注册。本公司住所为南京市江宁滨江经济开发区宝象路50号。公司现持有统一社会信用代码为 91320115663777275W的营业执照，注册资本131,521,740元,股份总数131,521,740股（每股面值1元）。公司股票已于2022年8月1日在深圳证券交易所挂牌交易。

公司及其子公司主要行业属于智能矿山行业。经营范围：网络设备、通信设备、矿用通信设备、电子产品的研制、生产、销售、技术服务；通讯工程、计算机网络、机电工程、煤矿自动化工程的设计、施工、系统集成；软件开发；安防工程设计、施工；通用仪器仪表制造。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）一般项目：

智能控制系统集成（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

本财务报表经本公司董事会于2023年8月15日决议批准对外报出。

本报告期，合并报表范围无变化，情况如下：

子公司名称	注册地	股权取得方式	注册资本（万元）	持股比例	纳入合并范围的时间
北路软件	江苏南京	新设	1,000.00万元	100.00%	2017年度
北路物联	江苏南京	新设	1,000.00万元	100.00%	2022年度

四、财务报表的编制基础

1、编制基础

本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则--基本准则》和42项具体会计准则，以及企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定，并基于本附注五所述重要会计政策、会计估计进行编制。

2、持续经营

本公司评价自报告期末起12个月的持续经营能力不存在重大疑虑因素或事项。

五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

本公司根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准则的规定，对收入等交易和事项制定了若干项具体会计政策和会计估计，详见本附注五、（三十九）“收入”的各项描述。关于管理层所作出的重大会计判断和估计的说明，请参阅附注五、（十二）“应收款项”的各项描述。

1、遵循企业会计准则的声明

本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2023年06月30日的财务状况以及2023年半年度的经营成果和现金流量等相关信息。

2、会计期间

本公司会计年度为公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。

3、营业周期

公司以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。

4、记账本位币

本公司以人民币为记账本位币。

5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

本公司将两个或者两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项确定为企业合并。

企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并两种类型。其会计处理如下：

（1）同一控制下企业合并在合并日的会计处理

①一次交易实现同一控制下企业合并

对于同一控制下的企业合并，合并方按照合并日在被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本计量。合并方长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）之间的差额，调整资本公积（股本溢价）；资本公积（股本溢价）不足冲减的，调整留存收益。合并方为进行企业合并发生的直接相关费用计入当期损益。

②多次交易分步实现同一控制下企业合并

通过多次交易分步实现同一控制下企业合并的，在母公司财务报表中，合并日按照新增后的持股比例计算被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为该项投资的初始投资成本，初始投资成本与其原长期股权投资账面价值加上合并日取得进一步股权新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（股本溢价），资本公积（股本溢价）不足冲减的，调整留存收益。

在合并财务报表中，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时作为比较数据追溯调整的最早期间进行合并财务报表的编制。对被合并方的有关资产、负债并入合并财务报表增加的净资产调整所有者权益项下“资本公积”项目。同时对合并方在取得被合并方控制权之前持有的股权投资与合并方和被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已经确认损益、其他综合收益部分冲减合并财务报表期初留存收益或当期损益，但被合并方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

（2）非同一控制下企业合并在购买日的会计处理

①一次交易实现非同一控制下企业合并

对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。购买方为进行企业合并发生的各项直接相关费用计入当期损益。在合并合同中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，也计入合并成本。

非同一控制下企业合并中所取得的被购买方符合确认条件的可辨认资产、负债及或有负债，在购买日以公允价值计量。购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。购买方对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。

②多次交易分步实现非同一控制下企业合并

通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并的，在母公司财务报表中，以购买日之前所持有被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益转入当期投资收益，但被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益转为购买日所属当期投资收益。同时，购买日之前所持有被购买方的股权于购买日的公允价值与购买日新购入股权所支付对价之和作为合并成本，合并成本与购买日中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉或计入合并当期损益。

（3）分步处置子公司股权至丧失控制权的会计处理方法

①判断分步处置股权至丧失控制权过程中的各项交易是否属于“一揽子交易”的原则

处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况时，将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理。具体原则：

1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；

2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；

3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；

4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。

②属于“一揽子交易”的分步处置股权至丧失控制权的各项交易的会计处理方法

对于属于“一揽子交易”的分步处置股权至丧失控制权的情形，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。具体在母公司财务报表和合并财务报表中会计处理方法如下：

在母公司财务报表中，将每一次处置价款与所处置投资对应的账面价值的差额确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益；对于失去控制权之后的剩余股权，按其账面价值确认为长期股权投资或其他相关金融资产，失去控制权之后的剩余股权能够对原有子公司实施共同控制或重大影响的，按权益法的相关规定进行会计处理。

在合并财务报表中，对于失去控制权之前的每一次交易，将处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益；在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量，处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时转为当期投资收益。但原子公司重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

③不属于“一揽子交易”的分步处置股权至丧失控制权的各项交易的会计处理方法

对于失去控制权之前的每一次交易，在母公司财务报表中将处置价款与处置投资对应的账面价值的差额确认为当期投资收益；在合并财务报表中将处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额计入资本公积（股本溢价），资本公积（股本溢价）不足冲减的，调整留存收益。

对于失去控制权时的交易，在母公司财务报表中，对于处置的股权，按照处置价款与处置投资对应的账面价值的差额确认为当期投资收益；同时，对于剩余股权，按其账面价值确认为长期股权投资或其他相关金融资产。处置后的剩余股权能够对原有子公司实施共同控制或重大影响的，按有关成本法转为权益法的相关规定进行会计处理。在合并财务报表中，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时转为当期投资收益。但原子公司重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

6、合并财务报表的编制方法

本公司以控制为基础确定合并范围。将拥有实质性控制权的子公司、结构化主体以及可分割主体纳入合并财务报表范围。

本公司合并财务报表按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》及相关规定的要求编制，合并时抵销合并范围内的所有重大内部交易和往来。子公司的股东权益中不属于母公司所拥有的部分作为少数股东权益在合并财务报表中单独列示。

子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。

对于非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其个别财务报表进行调整；对于同一控制下企业合并取得的子公司，视同该企业合并于合并当期的年初已经发生，从合并当期的年初起将其资产、负债、经营成果和现金流量纳入合并财务报表。

7、合营安排分类及共同经营会计处理方法

本公司将一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排确定为合营安排。参与方为共同控制的一方时界定为合营安排中的合营方，否则界定为合营安排中的非合营方。

合营安排根据合营方是否为享有该安排相关资产权利且承担相关负债义务，还是仅对该安排的净资产享有权利划分为共同经营或合营企业两种类型。

（1）共同经营的会计处理方法

本公司为共同经营中的合营方，确认其共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：①确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；②确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；③确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；④按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；⑤确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。

本公司为共同经营中非合营方比照上述合营方进行会计处理。

（2）合营企业的会计处理方法

本公司为合营企业的合营方，按照《企业会计准则第2号—长期股权投资》的相关规定进行会计处理。

8、现金及现金等价物的确定标准

本公司在编制现金流量表时所确定的现金，是指本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款。本公司在编制现金流量表时所确定的现金等价物，是指本公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9、外币业务和外币报表折算

（1）外币业务折算

本公司对发生的外币交易，采用与交易发生日即期汇率折合记账本位币入账。

资产负债表日外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算，因该日的即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，除符合资本化条件的外币专门借款的汇兑差额在资本化期间予以资本化计入相关资产的成本外，均计入当期损益。

以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动(含汇率变动)处理，计入当期损益或确认为其他综合收益。

（2）外币财务报表折算

本公司的控股子公司、合营企业、联营企业等，若采用与本公司不同的记账本位币，需对其外币财务报表折算后，再进行会计核算及合并财务报表的编报。

资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日即期汇率近似的汇率折算。折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表中所有者权益项目下单独列示。

外币现金流量按照系统合理方法确定的，采用交易发生日即期汇率近似的汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。

处置境外经营时，与该境外经营有关的外币财务报表折算差额，全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。

10、金融工具

金融工具，是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权工具的合同。

本公司的金融工具包括货币资金、交易性金融资产、除长期股权投资以外的股权投资、应收款项、应付款项、借款、应付债券及股本等。

（1）金融资产及金融负债的确认和初始计量

金融资产和金融负债在本公司成为相关金融工具合同条款的一方时，在资产负债表内确认。

除不具有重大融资成分的应收账款外，在初始确认时，金融资产及金融负债均以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。对于不具有重大融资成分的应收账款，本公司按照根据本附注五之（三十九）“收入”的会计政策确定的交易价格进行初始计量。

（2）金融资产的分类和后续计量

1)金融资产的分类

本公司在初始确认时，根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产分为三类：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

除非本公司改变管理金融资产的业务模式，在此情形下，所有受影响的相关金融资产在业务模式发生变更后的首个报告期间的第一天进行重分类，否则金融资产在初始确认后不得进行重分类。

①本公司将同时符合下列条件金融资产，分类为以摊余成本计量的金融资产：

- 本公司管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标；

- 该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。

②本公司将同时符合下列条件的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：

- 本公司管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标；

- 该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。

对于非交易性权益工具投资，本公司可在初始确认时将其不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。该指定在单项投资的基础上作出，且相关投资从发行者的角度符合权益工具的定义。

除上述以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，本公司将其余所有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

在初始确认时，如果能够消除或显著减少会计错配，本公司可以将本应以摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

③管理金融资产业务模式的评价依据

管理金融资产的业务模式，是指本公司如何管理金融资产以产生现金流量。

业务模式决定本公司所管理金融资产现金流量的来源是收取合同现金流量、出售金融资产还是两者兼有。本公司以客观事实为依据、以关键管理人员决定的对金融资产进行管理的特定业务目标为基础，确定管理金融资产的业务模式。

④合同现金流量特征的评估

本公司对金融资产的合同现金流量特征进行评估，以确定相关金融资产在特定日期产生的合同现金流量是否仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。其中，本金是指金融资产在初始确认时的公允价值；利息包括对货币时

间价值、与特定时期未偿付本金金额相关的信用风险、以及其他基本借贷风险、成本和利润的对价。此外，本公司对可能导致金融资产合同现金流量的时间分布或金额发生变更的合同条款进行评估，以确定其是否满足上述合同现金流量特征的要求。

2）金融资产的后续计量本公司对各类金融资产的后续计量为：

①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量，产生的利得或损失 ( 包括利息和股利收入 ) 计入当期损益，除非该金融资产属于套期关系的一部分。

②以摊余成本计量的金融资产

初始确认后，对于该类金融资产采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、按照实际利率法摊销或确认减值时，计入当期损益。

③以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产

- 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资

初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资其公允价值与实际利率下账面价值形成的其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。

- 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资

初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。股利收入计入损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。

（3）金融负债的分类和后续计量

本公司将金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、财务担保合同负债及以摊余成本计量的金融负债。

1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

该类金融负债包括交易性金融负债 ( 含属于金融负债的衍生工具 ) 和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

初始确认后，对于该类金融负债以公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，产生的利得或损失 ( 包括利息费用 ) 计入当期损益

2)财务担保合同负债

财务担保合同指当特定债务人到期不能按照最初或修改后的债务工具条款偿付债务时，要求本公司向蒙受损失的合同持有人赔付特定金额的合同。

财务担保合同负债以按照依据金融工具的减值原则(参见本附注金融资产减值)所确定的损失准备金额以及初始确认金额扣除累计摊销额后的余额孰高进行后续计量。

3)以摊余成本计量的金融负债

初始确认后，采用实际利率法以摊余成本计量。

（4）金融资产及金融负债的指定

本公司为了消除或显著减少会计错配，将金融资产或金融负债指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益金融资产或金融负债。

（5）金融资产及金融负债的列报抵消

金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，没有相互抵销。但是，同时满足下列条件的，以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：

-本公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；

-本公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。

（6）金融资产和金融负债的终止确认

1）满足下列条件之一时，本公司终止确认该金融资产：

-收取该金融资产现金流量的合同权利终止；

-该金融资产已转移，且本公司将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；

-该金融资产已转移，本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未保留对该金融资产的控制。

2）金融资产转移整体满足终止确认条件的，本公司将下列两项金额的差额计入当期损益：

-被转移金融资产在终止确认日的账面价值；

-因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。

3）金融负债（或其一部分)的现时义务已经解除的，本公司终止确认该金融负债 ( 或该部分金融负债 )。

（7）金融工具减值

1)本公司以预期信用损失为基础，对下列项目进行减值会计处理并确认损失准备：

-以摊余成本计量的金融资产；

-以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资；

-非以公允价值计量且其变动计入当期损益的财务担保合同。

本公司持有的其他以公允价值计量的金融资产不适用预期信用损失模型，包括以公允价值计量且其变动计入当期损益的债券投资或权益工具投资、指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资、以及衍生金融资产。

2)预期信用损失的计量

预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。

-对于应收款项：本公司对应收款项减值详见本附注五之（十二）“应收账款”部分

-除应收款项外，本公司对满足下列情形之一的金融工具按照相当于未来 12 个月内预期信用损失的金额计量其损失准备，对其他金融工具按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备：

- 该金融工具在资产负债表日只具有较低的信用风险；

- 该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。

具有较低的信用风险：指金融工具的违约风险较低，借款人在短期内履行其合同现金流量义务的能力很强，并且即便较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化但未必一定降低借款人履行其合同现金流量义务的能力，该金融工具被视为具有较低的信用风险。

信用风险显著增加：指本公司通过比较单项金融工具或金融工具组合在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的相对变化，据以评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。本公司考虑的违约风险信息包括：

- 债务人未能按合同到期日支付本金和利息的情况；如逾期超过 30 日，本公司确定金融工具的信用风险已经显著增加。

- 已发生的或预期的金融工具的外部或内部信用评级（如有）的严重恶化；

- 已发生的或预期的债务人经营成果的严重恶化；

- 现存的或预期的技术、市场、经济或法律环境变化，并将对债务人对本公司的还款能力产生重大不利影响。

上述违约风险的界定标准，与本公司内部针对相关金融工具的信用风险管理目标保持一致，同时考虑财务限制条款等其他定性指标。

3）已发生信用减值的金融资产

本公司在资产负债表日评估以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具的投资是否已发生信用减值。当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产。金融资产已发生信用减值的迹象包括：

- 发行方或债务人发生重大财务困难；

- 债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等；

- 本公司出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步；

- 债务人很可能破产或进行其他财务重组；- 发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失。4）预期信用损失准备的列报为反映金融工具的信用风险自初始确认后的变化，本公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，应当作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值；对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资，在其他综合收益中确认其损失准备，不抵减该金融资产的账面价值。

（8）金融资产的核销

本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回，则直接减记该金融资产的账面余额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。金融资产的核销通常发生在本公司确定债务人没有资产或收入来源可产生足够的现金流量以偿还将被减记的金额。已减记的金融资产以后又收回的，作为减值损失的转回计入收回当期的损益。

（9）金融负债和权益工具的区分及相关处理

1）金融负债和权益工具的区分

本公司根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质，结合金融负债和权益工具定义及相关条件，在初始确认时将该金融工具或其组成部分分类为金融负债或权益工具。

权益工具，是指能证明拥有某个企业在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。在同时满足下列条件的情况下，本公司将发行的金融工具分类为权益工具：

-该金融工具应当不包括交付现金或其他金融资产给其他方，或在潜在不利条件下与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务；

-将来须用或可用企业自身权益工具结算该金融工具。如为非衍生工具，该金融工具应当不包括交付可变数量的自身权益工具进行结算的合同义务；如为衍生工具，企业只能通过以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产结算该金融工具。

本公司将符合金融负债定义，但同时具备规定特征的可回售工具，或仅在清算时才有义务向另一方按比例交付其净资产的金融工具划分为权益工具。

除上述之外的金融工具或其组成部分，分类为金融负债。

2）相关处理

本公司金融负债的确认和计量根据本附注（1）（金融资产及金融负债的确认和初始计量）和本附注（3）（金融负债的分类和后续计量）处理。本公司发行权益工具收到的对价扣除交易费用后，计入股东权益。回购本公司权益工具支付的对价和交易费用，减少股东权益。

本公司发行复合金融工具，包含金融负债和权益工具成分，初始计量时先确定金融负债成分的公允价值（包含非权益性嵌入衍生工具的公允价值），复合金融工具公允价值中扣除负债成分的公允价值差额部分，确认为权益工具的账面价值。

11、应收票据

详见五.10“金融工具”。

12、应收账款

详见五.10“金融工具”。

13、应收款项融资

分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收票据和应收账款，自取得起期限在一年内（含一年）的部分，列示为应收款项融资；自取得起期限在一年以上的，列示为其他债权投资。详见五.10“金融工具”。

14、其他应收款

其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见五.10“金融工具”。

15、存货

（1）存货的分类

存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等，主要包括原材料、产成品、在产品、自制半成品、委托加工物资等。

（2）发出存货的计价方法

存货发出时，按照加权平均法确定其发出的实际成本。

（3）存货可变现净值的确定依据

资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，并按单个存货项目计提存货跌价准备，但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备。

存货可变现净值的确定依据：①产成品可变现净值为估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额；②为生产而持有的材料等，当用其生产的产成品的可变现净值高于成本时，按照成本计量；当材料价格下降表明产成品的可变现净值低于成本时，可变现净值为估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额；

③持有待售的材料等，可变现净值为市场售价减去估计的销售费用和相关税费。

（4）存货的盘存制度

本公司的存货盘存制度为永续盘存制。

（5）周转材料的摊销方法

周转材料采用领用时一次摊销法核算。

16、合同资产

详见五.10“金融工具”。

17、合同成本

合同成本分为合同履约成本与合同取得成本。本公司为履行合同而发生的成本，不属于存货、固定资产或无形资产等相关准则规范范围的，在满足下列条件时作为合同履约成本确认为一项资产：

该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关；该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源；该成本预期能够收回。本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产。与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销；但是对于合同取得成本摊销期限未超过一年的，本公司在发生时将其计入当期损益。

与合同成本有关的资产，其账面价值高于下列两项的差额的，本公司对超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失：

（1）因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价；

（2）为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。

以前期间减值的因素之后发生变化，使得前述差额高于该资产账面价值的，本公司转回原已计提的减值准备，并计入当期损益，但转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。

18、持有待售资产

本公司划分为持有待售的非流动资产、处置组的确认标准： ①跟据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；②出售计划需获相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，已经获得批准；③出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。

本公司将符合持有待售条件的非流动资产或处置组在资产负债表日单独列报为流动资产中“持有待售资产”或将与划分持有待售类别的资产直接相关的负债列报在流动负债中“持有待售负债”。

19、债权投资

无

20、其他债权投资无

21、长期应收款

无

22、长期股权投资

（1）初始投资成本确定

1）对于企业合并取得的长期股权投资，如为同一控制下的企业合并，则按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额确认为初始投资成本；如为非同一控制下的企业合并，则按照购买日确定的合并成本确认为初始投资成本；

2）以支付现金取得的长期股权投资，初始投资成本为实际支付的购买价款；

3）以发行权益性证券取得的长期股权投资，初始投资成本为发行权益性证券的公允价值；

4）非货币性资产交换取得或债务重组取得的长期股权投资，初始投资成本根据准则相关规定确定。

（2）后续计量及损益确认方法

长期股权投资后续计量分别采用权益法或成本法。采用权益法核算的长期股权投资，按照应享有或应分担被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，并调整长期股权投资。当宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资及所有者权益项目。采用成本法核算的长期股权投资，除追加或收回投资外，账面价值一般不变。当宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，确认投资收益。长期股权投资具有共同控制、重大影响的采用权益法核算，具有控制的采用成本法核算。

（3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的判断标准

1）确定对被投资单位具有共同控制的判断标准：两个或多个合营方按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。

2）确定对被投资单位具有重大影响的判断标准：当持有被投资单位20%以上至50%的表决权股份时，具有重大影响。或虽不足20%，但符合下列条件之一时，具有重大影响：

①在被投资单位的董事会或类似的权力机构中派有代表；

②参与被投资单位的政策制定过程；

③向被投资单位派出管理人员；

④被投资单位依赖本公司的技术或技术资料；

⑤其他能足以证明对被投资单位具有重大影响的情形。

23、投资性房地产

投资性房地产计量模式成本法计量折旧或摊销方法

本公司投资性房地产的种类：出租的土地使用权、出租的建筑物、持有并准备增值后转让的土地使用权。本公司投资性房地产按照成本模式计量。具体各类投资性房地产的折旧或摊销方法如下：

类 别	使用寿命	预计净残值率	年折旧（摊销）率
房屋及建筑物	20年	5%	4.75%
土地使用权	法定使用年限	-	按法定使用年限确定

24、固定资产

（1） 确认条件

本公司固定资产主要分为：房屋及建筑物、机器设备、运输设备、电子设备及其他等；折旧方法采用年限平均法。根据各类固定资产的性质和使用情况，确定固定资产的使用寿命和预计净残值。并在年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。除已提足折旧仍继续使用的固定资产之外，本公司对所有固定资产计提折旧。固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。同时满足以下条件时予以确认：

①与该固定资产有关的经济利益很可能流入公司；

②该固定资产的成本能够可靠地计量。

（2） 折旧方法

类别	折旧方法	折旧年限	残值率	年折旧率
房屋及建筑物	年限平均法	20年	5.00	4.75
机器设备	年限平均法	3-5年	0.00-5.00	19.00-33.33
运输设备	年限平均法	4年	5.00	23.75
电子设备及其他	年限平均法	3-5年	0.00-5.00	19.00-33.33

（3） 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

无

25、在建工程

（1）在建工程的类别

本公司在建工程分为自营方式建造和出包方式建造两种。

（2）在建工程结转固定资产的标准和时点

本公司在建工程在工程达到预定可使用状态时结转固定资产。预定可使用状态的判断标准，应符合下列情况之一：

①固定资产的实体建造（包括安装）工作已经全部完成或实质上已经全部完成；

②已经试生产或试运行，并且其结果表明资产能够正常运行或能够稳定地生产出合格产品，或者试运行结果表明其能够正常运转或营业；

③该项建造的固定资产上的支出金额很少或者几乎不再发生；

④所购建的固定资产已经达到设计或合同要求，或与设计或合同要求基本相符。

26、借款费用

（1）借款费用资本化的确认原则

本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。

（2）资本化金额计算方法

资本化期间：指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间。借款费用暂停资本化的期间不包括在内。

暂停资本化期间：指在购建或生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的期间。

资本化金额计算：①借入专门借款，按照专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定；②占用一般借款按照累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计算确定，资本化率为一般借款的加权平均利率；③借款存在折价或溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或溢价金额，调整每期利息金额。

实际利率法是根据借款实际利率计算其摊余折价或溢价或利息费用的方法。其中实际利率是借款在预期存续期间的未来现金流量，折现为该借款当前账面价值所使用的利率。

27、生物资产

无

28、油气资产

无

29、使用权资产

无

30、无形资产

（1） 计价方法、使用寿命、减值测试

①无形资产的计价方法

本公司无形资产按照成本进行初始计量。购入的无形资产，按实际支付的价款和相关支出作为实际成本。投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。自行开发的无形资产，其成本为符合资本化条件后至达到预定用途前所发生的开发阶段支出总额。

本公司无形资产后续计量，分别为：1）对使用寿命有限的无形资产采用直线法摊销，并在年度终了对无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。

项目	预计使用寿命依据	期限(年)
软件	预计受益期限	3-5
土地使用权	土地使用权证登记使用年限	50

2）对使用寿命不确定的无形资产不进行摊销，但在年度终了，对使用寿命进行复核，当有确凿证据表明其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，采用直线法进行摊销。

① 使用寿命有限的无形资产使用寿命估计

本公司对使用寿命有限的无形资产，估计其使用寿命时通常考虑以下因素：1）运用该资产生产的产品通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息；2）技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估计；3）以该资产生产的产品或提供劳务的市场需求情况；4）现在或潜在的竞争者预期采取的行动；5）为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出，以及公司预计支付有关支出的能力；6）对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制，如特许使用期、租赁期等；7）与公司持有其他资产使用寿命的关联性等。

③使用寿命不确定的判断依据

本公司将无法预见该资产为公司带来经济利益的期限，或使用期限不确定等无形资产确定为使用寿命不确定的无形资产。

使用寿命不确定的判断依据：1）来源于合同性权利或其他法定权利，但合同规定或法律规定无明确使用年限；2）综合同行业情况或相关专家论证等，仍无法判断无形资产为公司带来经济利益的期限。

每年年末，对使用寿命不确定无形资产使用寿命进行复核，主要采取自下而上的方式，由无形资产使用相关部门进行基础复核，评价使用寿命不确定判断依据是否存在变化等确定。

（2） 内部研究开发支出会计政策

部研发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：

①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；②具有完成该无形资产并使用或出售的意图；③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。划分内部研发项目的研究阶段和开发阶段的具体标准：为获取新的技术和知识等进行的有计划的调查阶段，确定为研究阶段，该阶段具有计划性和探索性等特点；在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等阶段，确定为开发阶段，该阶段具有针对性和形成成果的可能性较大等特点。

本公司将开发阶段借款费用符合资本化条件的予以资本化，计入内部研发项目资本化成本。

31、长期资产减值

本公司长期资产主要指长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、工程物资、无形资产、商誉等资产。

（1）长期资产减值测试方法

资产负债表日，本公司对长期资产检查是否存在可能发生减值的迹象，当存在减值迹象时进行减值测试确认其可收回金额，按账面价值与可收回金额孰低计提减值准备。

企业合并形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，资产负债表日都进行减值测试。

可收回金额按照长期资产的公允价值减去处置费用后的净额与长期资产预计未来现金流量的现值之间孰高确定。长期资产的公允价值净额是根据公平交易中销售协议价格减去可直接归属于该长期资产处置费用的金额确定。

本公司在确定公允价值时优先考虑销售协议价格，如不存在销售协议价格但存在资产活跃市场或同行业类似资产交易价格，按照市场价格确定；如按照上述规定仍然无法可靠估计长期资产的公允价值，以长期资产预计未来现金流量的现值作为其可收回金额。

本公司在确定长期资产预计未来现金流量现值时：①现金流量分别根据资产持续使用过程中以及最终处置时预计未来现金流量进行测算，主要依据公司管理层批准的财务预算或预测数据，以及预测期之后年份的合理增长率为基础进行最佳估计确定。预计未来现金流量充分考虑历史经验数据及外部环境因素的变化等确定；②其折现率根据资产负债日与预测期间相同的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率确定。

（2）长期资产减值的会计处理方法

本公司对长期资产可收回金额低于其账面价值的，将长期资产账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应长期资产的减值准备。相应减值资产折旧或摊销费用在未来期间作相应调整。减值损失一经计提，在以后会计期间不再转回。

（3）商誉的减值测试方法及会计处理方法

本公司每年年末对商誉进行减值测试，具体测试方法如下：

①先对不包含商誉的资产组或资产组组合进行减值测试，确认可收回金额，按资产组或资产组组合账面价值与可收回金额孰低计提减值损失；②再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，确认其可收回金额，按包括分摊商誉的资产组或资产组组合账面价值与可收回金额孰低部分，首先抵减分摊至资产组或资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。

商誉减值会计处理方法：根据商誉减值测试结果，对各项资产账面价值的抵减，作为各单项资产包括商誉的减值损失处理，计入当期损益。抵减后各项资产账面价值不得低于该资产公允价值净额、该资产预计未来现金流量现值和零三者之中最高者。未能分摊的减值损失在资产组或资产组组合中其他各项资产的账面价值所占比重进行分配。

32、长期待摊费用

本公司长期待摊费用是指已经支出，但受益期限在一年以上（不含一年）的各项费用，主要包括车位使用费、房屋装修费等。长期待摊费用按费用项目的受益期限分期摊销。若长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

33、合同负债

合同负债，是指本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务。如果在本公司向客户转让商品之前，客户已经支付了合同对价或本公司已经取得了无条件收款权，本公司在客户实际支付款项和到期应支付款项孰早时点，将该已收或应收款项列示为合同负债。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示，不同合同下的合同资产和合同负债不予抵销。

34、职工薪酬

（1） 短期薪酬的会计处理方法

1）职工薪酬分类本公司将为获取职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿确定为职工薪酬。本公司对职工薪酬按照性质或支付期间分类为短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。

2）职工薪酬会计处理方法

短期薪酬的会计处理：在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

（2） 离职后福利的会计处理方法

离职后福利的会计处理：根据本公司与职工就离职后福利达成的协议、制定章程或办法等，将是否承担进一步支付义务的离职福利计划分类为设定提存计划或设定受益计划两种类型。①设定提存计划按照向独立的基金缴存固定费用确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本；②设定受益计划采用预期累计福利单位法进行会计处理。具体为：本公司将根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务折合为离职时点的终值；之后归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。

（3） 辞退福利的会计处理方法

辞退福利的会计处理：满足辞退福利义务时将解除劳动关系给予的补偿一次计入当期损益。

（4） 其他长期职工福利的会计处理方法

其他长期职工福利的会计处理：根据职工薪酬的性质参照上述会计处理原则进行处理。

35、租赁负债

本公司对租赁负债按照租赁期开始日尚未支付的租赁付款额的现值进行初始计量。在计算租赁付款额的现值时，本公司采用租赁内含利率作为折现率；无法确定租赁内含利率的，采用本公司增量借款利率作为折现率。租赁付款额包括：

①扣除租赁激励相关金额后的固定付款额及实质固定付款额；

②取决于指数或比率的可变租赁付款额；

③在本公司合理确定将行使该选择权的情况下，租赁付款额包括购买选择权的行权价格；

④在租赁期反映出本公司将行使终止租赁选择权的情况下，租赁付款额包括行使终止租赁选择权需支付的款项；

⑤根据本公司提供的担保余值预计应支付的款项。

本公司按照固定的折现率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益或相关资产成本。未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额应当在实际发生时计入当期损益或相关资产成本。

36、预计负债

（1）预计负债的确认标准

当与或有事项相关的义务是公司承担的现时义务，且履行该义务很可能导致经济利益流出，同时其金额能够可靠地计量时，将该义务确认为预计负债。

（2）预计负债的计量方法

按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同，最佳估计数按照该范围内的中间值确定；如涉及多个项目，按照各种可能结果及相关概率计算确定最佳估计数。资产负债表日，公司对预计负债账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能真实反映当前最佳估计数的，按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。

37、股份支付

（1）股份支付的种类

包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

（2）实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理

①以权益结算的股份支付

授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应调整资本公积。

换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照其他方服务在取得日的公允价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加所有者权益。

②以现金结算的股份支付

授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应的负债。

③修改、终止股份支付计划

如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加；如果公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，公司在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。

如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确认取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具的数量，公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。

如果公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件而被取消的除外），则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。

本公司修改以现金结算的股份支付协议中的条款和条件，使其成为以权益结算的股份支付的，在修改日（无论发生在等待期内还是等待期结束后），本公司按照所授予权益工具当日的公允价值计量以权益结算的股份支付，将已取得的服务计入资本公积，同时终止确认以现金结算的股份支付在修改日已确认的负债，两者之间的差额计入当期损益。如果由于修改延长或缩短了等待期，本公司按照修改后的等待期进行会计处理。

38、优先股、永续债等其他金融工具

无

39、收入

公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中的“软件与信息技术服务业”的披露要求

（1）收入确认原则

本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务的控制权时，确认收入。

合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务，按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。交易价格是本公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项。

本公司确认的交易价格不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。预期将退还给客户的款项作为退货负债，不计入交易价格。合同中存在重大融资成分的，本公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额，在合同期间内采用实际利率法摊销。

合同开始日，本公司预计客户取得商品或服务控制权与客户支付价款间隔不超过一年的，不考虑合同中存在的重大融资成分。满足下列条件之一时，本公司属于在某一段时间内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务：

1）客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益；2）客户能够控制本公司履约过程中在建的商品；3）本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认收入。履约进度不能合理确定时，本公司已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。

对于在某一时点履行的履约义务，本公司在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品或服务控制权时，本公司会考虑下列迹象：

1）本公司就该商品或服务享有现时收款权利；2）本公司已将该商品的实物转移给客户；3）本公司已将该商品的法定所有权或所有权上的主要风险和报酬转移给客户；4）客户已接受该商品或服务等。本公司已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利 ( 且该权利取决于时间流逝之外的其他因素 ) 作为合同资产列示，合同资产以预期信用损失为基础计提减值。

本公司拥有的、无条件 ( 仅取决于时间流逝 ) 向客户收取对价的权利作为应收款项列示。本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或服务的义务作为合同负债列示。

（2）与本公司取得收入的主要活动相关的具体会计政策描述如下：

公司销售矿用各类系统、系统扩容及备件等产品，属于在某一时点履行的履约义务。

1）销售产品

①公司为客户提供不需安装调试（寄售模式除外）的产品，公司按照合同的约定或根据客户要求将商品送达至客户指定的交货地点，客户签收后，以客户签署的验货单日期作为收入确认的时点；寄售模式下，公司按照合同的约定或根据客户要求将商品送达至客户指定的交货地点，客户签收后，经领用并与客户对账确认后，以客户实际领用确认时间作为收入确认的时点。

②公司为客户提供需安装调试的产品，公司按照合同的约定或根据客户要求将商品送达至客户指定的交货地点，客户签收、安装调试后，以安装调试验收单日期作为收入确认的时点。

2）提供劳务

公司提供维修服务等技术服务，属于在某一时点履行的履约义务。

公司按照合同约定完成所提供的劳务并经客户确认的时点作为收入确认的时点。

40、政府补助

（1）政府补助类型

政府补助为本公司从政府无偿取得货币性资产或非货币性资产。政府补助主要包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助两种类型。

（2）政府补助的会计处理方法

政府补助在本公司能够满足其所附的条件并且能够收到时，予以确认。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。

①与资产相关的政府补助的会计处理方法

本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，确认为与资产相关的政府补助。除与资产相关的政府补助之外的政府补助，确认为与收益相关的政府补助。

对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，整体归类为与收益相关的政府补助。

与资产相关的政府补助，确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。

②与收益相关的政府补助的会计处理方法

与收益相关的政府补助，分情况按照以下规定进行会计处理：

1）用于补偿公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益；

2）用于补偿公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益。

③与本公司日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益。与本公司日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。

④本公司取得政策性优惠贷款贴息的，区分财政将贴息资金拨付给贷款银行和财政将贴息资金直接拨付给本公司两种情况：1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，本公司以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用；2）财政将贴息资金直接拨付给本公司，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。

⑤已确认的政府补助需要退回的，在需要退回的当期分情况按照以下方法进行会计处理：1）初始确认时冲减相关资产账面价值的与资产相关的政府补助，调整资产账面价值；2）存在相关递延收益余额的政府补助，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；3）属于其他情况的政府补助，直接计入当期损益。

41、递延所得税资产/递延所得税负债

本公司递延所得税资产和递延所得税负债的确认：

（1）根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。

（2）确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。

（3）资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。

（4）公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得税：①企业合并；② 直接在所有者权益中确认的交易或者事项。

42、租赁

（1） 经营租赁的会计处理方法

本公司在租赁期内各个期间采用直线法或其他系统合理的方法，将经营租赁的租赁收款额确认为租金收入；发生的与经营租赁有关的初始直接费用资本化，在租赁期内按照与租金收入确认相同的基础进行分摊，分期计入当期损益；取得的与经营租赁有关的未计入租赁收款额的可变租赁付款额，在实际发生时计入当期损益。

（2） 融资租赁的会计处理方法

租赁期开始日，本公司对融资租赁确认应收融资租赁款，并终止确认融资租赁资产。

应收融资租赁款初始计量时，以未担保余值和租赁期开始日尚未收到的租赁收款额按照租赁内含利率折现的现值之和作为应收融资租赁款的入账价值。租赁收款额包括：

①扣除租赁激励相关金额后的固定付款额及实质固定付款额；

②取决于指数或比率的可变租赁付款额；

③合理确定承租人将行使购买选择权的情况下，租赁收款额包括购买选择权的行权价格；

④租赁期反映出承租人将行使终止租赁选择权的情况下，租赁收款额包括承租人行使终止租赁选择权需支付的款项；

⑤由承租人、与承租人有关的一方以及有经济能力履行担保义务的独立第三方向出租人提供的担保余值。

本公司按照固定的租赁内含利率计算并确认租赁期内各个期间的利息收入，所取得的未纳入租赁投资净额计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。

43、其他重要的会计政策和会计估计

无

44、重要会计政策和会计估计变更

（1） 重要会计政策变更

□适用 ?不适用

（2） 重要会计估计变更

□适用 ?不适用

（3） 2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

□适用 ?不适用

45、其他

无

六、税项

1、主要税种及税率

税种	计税依据	税率
增值税	销售货物或提供劳务、服务过程中产生的增值额	13%、9%、6%
城市维护建设税	实缴流转税额	7%
企业所得税	应纳税所得额	25%、15%
教育费附加	实缴流转税额	5%
房产税	房产原值的70%或租金收入	1.2%或 12%

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明

纳税主体名称	所得税税率
北路智控	15%
北路软件	15%
北路物联	25%

2、税收优惠

（1）增值税

根据《关于软件产品增值税政策的通知》（财税〔2011〕100 号），本公司以及子公司南京北路软件技术有限公司作为增值税一般纳税人销售软件产品，享受按13.00%的法定税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过3.00%的部分实行即征即退的政策。

（2）企业所得税

1）2020年12月2日，本公司通过高新技术企业复审，取得江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、国家税务总局江苏省税务局共同认定颁发的高新技术企业证书，证书编号为GR202032009434，有效期三年。本公司2020年至2022年企业所得税减按15%的税率计缴。2023年处于高新重新认定申报阶段。

2）公司全资子公司南京北路软件技术有限公司于2020年12月2日取得高新技术企业证书，证书编号为GR202032008520，有效期三年，公司所得税税率自2020年起三年减按15%计缴。2023年处于高新重新认定申报阶段。

3）根据《财政部 国家税务总局科技部关于完善研究开发费用税前加计扣除政策的通知》（财税〔2015〕119号）、《关于提高研究开发费用税前加计扣除比例的通知》（财税〔2018〕99号）、《财政部 税务总局关于进一步完善研发费用税前加计扣除政策的公告》（财政部 税务总局公告2023年第7号）、《国家税务总局 财政部关于优化预缴申报享受研发费用加计扣除政策有关事项的公告》（税务总局 财政部公告2023年第11号）等文件规定，报告期内公司享受按实际发生的研发费用加计扣除的优惠政策。公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中的“软件与信息技术服务业”的披露要求

1、根据财政部、国家税务总局于2011年10月13日发布的《关于软件产品增值税政策的通知》（财税[2011]100号），公司及全资子公司销售自行开发生产的软件产品，享受按13.00%的法定税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策。2023年1-6月，公司增值税税收优惠金额为1,088.73万元，占当期利润总额的比例为9.78%；

2、根据《财政部 国家税务总局科技部关于完善研究开发费用税前加计扣除政策的通知》（财税〔2015〕119号）、《关于提高研究开发费用税前加计扣除比例的通知》（财税〔2018〕99号）、《财政部 税务总局关于进一步完善研发费用税前加计扣除政策的公告》（财政部 税务总局公告2023年第7号）、《国家税务总局 财政部关于优化预缴申报享受研发费用加计扣除政策有关事项的公告》（税务总局 财政部公告2023年第11号）等文件规定，报告期内公司及公司子公司享受按实际发生的研发费用加计扣除及公司作为高新技术企业所享受的所得税税收优惠政策。2023年1-6月，公司所得税税收优惠金额为1,649.26万元，占当期利润总额的比例为14.81%。

3、其他

无

七、合并财务报表项目注释

1、货币资金

单位：元

项目	期末余额	期初余额
银行存款	176,755,438.93	502,522,775.20
其他货币资金	1,239,842.75	6,135,772.17
合计	177,995,281.68	508,658,547.37

其他说明截止期末货币资金余额中其他货币资金主要为开具银行承兑汇票保证金及保函保证金，除其他货币资金外，无其他抵押、冻结等对变现有限制或存在潜在回收风险的款项。

2、交易性金融资产

单位：元

项目	期末余额	期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	459,915,299.17	257,791,510.27
其中：
理财投资	454,915,299.17	252,791,510.27
权益工具投资	5,000,000.00	5,000,000.00
其中：
合计	459,915,299.17	257,791,510.27

其他说明：

无

3、衍生金融资产

单位：元

项目

期末余额

期初余额

其他说明：

不适用。

4、应收票据

（1） 应收票据分类列示

单位：元

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据	114,508,663.68	163,744,990.90
商业承兑票据	16,618,749.34	13,837,775.49
合计	131,127,413.02	177,582,766.39

单位：元

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面价值	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例	金额	计提比例		金额	比例	金额	计提比例
其中：
按组合计提坏账准备的应收票据	132,107,347.20	100.00%	979,934.18	0.74%	131,127,413.02	178,544,280.89	100.00%	961,514.50	0.54%	177,582,766.39
其中：
银行承兑票据	114,508,663.68	86.68%	0.00	0.00%	114,508,663.68	163,744,990.90	91.71%	0.00	0.00%	163,744,990.90
商业承兑票据	17,598,683.52	13.32%	979,934.18	5.57%	16,618,749.34	14,799,289.99	8.29%	961,514.50	6.50%	13,837,775.49
合计	132,107,347.20	100.00%	979,934.18	0.74%	131,127,413.02	178,544,280.89	100.00%	961,514.50	0.54%	177,582,766.39

按组合计提坏账准备：979,934.18

单位：元

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例
按组合计提预期信用损失的应收票据	17,598,683.52	979,934.18	5.57%
合计	17,598,683.52	979,934.18

确定该组合依据的说明：

无如是按照预期信用损失一般模型计提应收票据坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：

□适用 ?不适用

（2） 本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况：

单位：元

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	核销	其他

按组合计提预期信用损失的应收票据	961,514.50	18,419.68				979,934.18
合计	961,514.50	18,419.68				979,934.18

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用 ?不适用

（3） 期末公司已质押的应收票据

单位：元

项目	期末已质押金额
银行承兑票据	0.00
商业承兑票据	0.00

（4） 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

单位：元

项目	期末终止确认金额	期末未终止确认金额
银行承兑票据	162,208,871.37	71,848,290.68
商业承兑票据	0.00	500,000.00
合计	162,208,871.37	72,348,290.68

（5） 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

单位：元

项目

期末转应收账款金额

其他说明无

（6） 本期实际核销的应收票据情况

单位：元

项目

核销金额

其中重要的应收票据核销情况：

单位：元

单位名称

应收票据性质

核销金额

核销原因

履行的核销程序

款项是否由关联交易产生

应收票据核销说明：

无

5、应收账款

（1） 应收账款分类披露

单位：元

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面价值	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例	金额	计提比例		金额	比例	金额	计提比例
按单项计提坏账准备的应收账款	18,774,785.24	5.93%	9,063,147.09	48.27%	9,711,638.15	20,944,082.73	6.89%	10,348,420.06	49.41%	10,595,662.67
其中：
按组合计提坏账准备的应收账款	297,940,735.50	94.07%	19,581,984.04	6.57%	278,358,751.46	282,828,206.88	93.11%	19,552,116.97	6.91%	263,276,089.91
其中：
合计	316,715,520.74	100.00%	28,645,131.13	9.04%	288,070,389.61	303,772,289.61	100.00%	29,900,537.03	9.84%	273,871,752.58

按单项计提坏账准备：9,063,147.09

单位：元

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例	计提理由
贵州永煤科技发展有限公司	6,929,010.25	2,078,703.08	30.00%	注1
河南大有能源股份有限公司	6,057,309.37	3,028,654.69	50.00%
河南永华能源有限公司	110,181.10	33,054.33	30.00%	注1
永贵能源开发有限责任公司新田煤矿	1,615,027.88	484,508.36	30.00%	注1
洛阳龙门煤业有限公司	1,050,894.92	1,050,894.92	100.00%	注1
其他单项计提预期信用损失的应收账款	3,012,361.72	2,387,331.71	79.25%
合计	18,774,785.24	9,063,147.09

注1：永城煤电控股集团有限公司（简称“永煤集团”）因2020年第三期10亿短期融资券不能按期足额偿付本期，构成债务违约，2020年度公司对与永城煤电控股集团有限公司关联的客户应收款项的信用风险进行单项评估，风险较大的，单独计提预期信用损失按组合计提坏账准备：19,581,984.04

单位：元

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例
1年以内	259,564,720.23	12,978,236.02	5.00%
1至2年	33,563,640.27	3,356,364.02	10.00%
2至3年	1,164,480.00	349,344.00	30.00%
3至4年	1,480,270.00	740,135.00	50.00%
4至5年	48,600.00	38,880.00	80.00%
5年以上	2,119,025.00	2,119,025.00	100.00%
合计	297,940,735.50	19,581,984.04

确定该组合依据的说明：

无如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：

□适用 ?不适用

按账龄披露

单位：元

账龄	期末余额
1年以内（含1年）	260,641,619.55
1至2年	34,533,421.37
2至3年	6,567,048.39
3年以上	14,973,431.43
3至4年	10,485,547.01
4至5年	1,201,077.32
5年以上	3,286,807.10
合计	316,715,520.74

（2） 本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况：

单位：元

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	核销	其他
单项计提预期信用损失的应收账款	10,348,420.06	-1,285,272.97				9,063,147.09
按组合计提预期信用损失的应收账款	19,552,116.97	40,980.02		11,112.95		19,581,984.04
合计	29,900,537.0	-		11,112.95		28,645,131.1

3

1,244,292.95

3

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

单位：元

单位名称

收回或转回金额

收回方式

无

（3） 本期实际核销的应收账款情况

单位：元

项目	核销金额
实际核销的应收账款	11,112.95

其中重要的应收账款核销情况：

单位：元

单位名称

应收账款性质

核销金额

核销原因

履行的核销程序

款项是否由关联交易产生

应收账款核销说明：

无

（4） 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

单位：元

单位名称	应收账款期末余额	占应收账款期末余额合计数的比例	坏账准备期末余额
郑州恒达智控科技股份有限公司	54,480,820.97	17.20%	2,724,041.04
陕西煤业化工物资集团有限公司榆林分公司	10,915,797.42	3.45%	545,789.87
郑州煤电物资供销有限公司	8,579,610.59	2.71%	740,387.31
中国平煤神马控股集团有限公司招标采购中心	8,247,038.34	2.60%	412,351.92
沁和能源集团有限公司	7,674,930.00	2.42%	383,746.50
合计	89,898,197.32	28.38%

（5） 因金融资产转移而终止确认的应收账款

无

（6） 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

无其他说明：

无

6、应收款项融资

单位：元

项目	期末余额	期初余额
银行承兑汇票	55,312,926.20	70,946,967.35
合计	55,312,926.20	70,946,967.35

应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况

□适用 ?不适用

如是按照预期信用损失一般模型计提应收款项融资减值准备，请参照其他应收款的披露方式披露减值准备的相关信息：

□适用 ?不适用

其他说明：

无

7、预付款项

（1） 预付款项按账龄列示

单位：元

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例	金额	比例
1年以内	14,559,132.65	100.00%	11,245,057.14	100.00%
合计	14,559,132.65		11,245,057.14

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：

无

（2） 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

往来单位名称	与本公司关系	金额	年限	占预付款项总额的比例（%）
中兴终端有限公司	非关联方	3,773,584.91	1年以内	25.92%
杭州奇霖科技有限公司	非关联方	1,564,245.12	1年以内	10.74%
长沙智能驾驶研究院有限公司	非关联方	1,187,500.00	1年以内	8.16%
南京宏海科技有限公司	非关联方	659,928.00	1年以内	4.53%
中煤科工（上海）新能源有限公司	非关联方	640,000.00	1年以内	4.40%
合计		7,825,258.03		53.75%

其他说明：

无

8、其他应收款

单位：元

项目	期末余额	期初余额
应收利息	38,555.41	56,657.41
其他应收款	9,039,656.29	10,411,500.23
合计	9,078,211.70	10,468,157.64

（1） 应收利息

1） 应收利息分类

单位：元

项目	期末余额	期初余额
定期存款	38,555.41	56,657.41
合计	38,555.41	56,657.41

2） 重要逾期利息

单位：元

借款单位

期末余额

逾期时间

逾期原因

是否发生减值及其判断依据

其他说明：

不适用。

3） 坏账准备计提情况

□适用 ?不适用

（2） 应收股利

1） 应收股利分类

单位：元

项目(或被投资单位)

期末余额

期初余额

2） 重要的账龄超过1年的应收股利

单位：元

项目(或被投资单位)

期末余额

账龄

未收回的原因

是否发生减值及其判断依据

3） 坏账准备计提情况

□适用 ?不适用

其他说明：

无

（3） 其他应收款

1） 其他应收款按款项性质分类情况

单位：元

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
保证金	9,012,656.29	11,401,914.12
备用金	27,000.00	0.00
合计	9,039,656.29	11,401,914.12

2） 坏账准备计提情况

单位：元

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2023年1月1日余额	990,413.89			990,413.89
2023年1月1日余额在本期
本期计提	145,611.56			145,611.56
2023年6月30日余额	1,136,025.45			1,136,025.45

损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

□适用 ?不适用

按账龄披露

单位：元

账龄	期末余额
1年以内（含1年）	6,535,166.36
1至2年	1,532,907.42
2至3年	1,993,037.96
3年以上	114,570.00
3至4年	111,970.00
4至5年	2,600.00

5年以上	0.00
合计	10,175,681.74

3） 本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备情况：

单位：元

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	核销	其他
按组合计提预期信用损失的其他应收款	990,413.89	145,611.56				1,136,025.45
合计	990,413.89	145,611.56				1,136,025.45

无其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

单位：元

单位名称

转回或收回金额

收回方式

无4） 本期实际核销的其他应收款情况

单位：元

项目

核销金额

其中重要的其他应收款核销情况：

单位：元

单位名称

其他应收款性质

核销金额

核销原因

履行的核销程序

款项是否由关联交易产生

其他应收款核销说明：

无5） 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位：元

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例	坏账准备期末余额
郑州煤炭工业（集团）有限责	保证金	1,668,720.00	1年以内429800元，1-2年	16.40%	307,406.00

任公司			428800元,2-3年810120元
河南焦煤能源有限公司	保证金	511,225.00	1年以内39150元，1-2年356525元,2-3年115550元。	5.02%	72,275.00
山西省招标有限公司	保证金	508,000.00	1年以内	4.99%	25,400.00
玛纳斯县天欣煤业有限公司	保证金	500,000.00	1年以内	4.91%	25,000.00
西藏华泰龙矿业开发有限公司	保证金	465,000.00	2-3年	4.57%	139,500.00
合计		3,652,945.00		35.90%	569,581.00

6） 涉及政府补助的应收款项

单位：元

单位名称

政府补助项目名称

期末余额

期末账龄

预计收取的时间、金额及依据

无7） 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

无8） 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

无其他说明：

无

9、存货

公司是否需要遵守房地产行业的披露要求否

（1） 存货分类

单位：元

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	存货跌价准备或合同履约成本减值准备	账面价值	账面余额	存货跌价准备或合同履约成本减值准备	账面价值
原材料	47,593,882.88	51,594.69	47,542,288.19	42,681,336.01	51,594.69	42,629,741.32

在产品	12,848,535.51	0.00	12,848,535.51	12,845,084.40	0.00	12,845,084.40
库存商品	22,761,561.93	0.00	22,761,561.93	18,458,955.92	0.00	18,458,955.92
周转材料	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00
消耗性生物资产	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00
合同履约成本	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00
发出商品	177,058,655.22	0.00	177,058,655.22	170,408,440.40	0.00	170,408,440.40
委托加工物资	5,533,958.29	0.00	5,533,958.29	7,164,567.35	0.00	7,164,567.35
自制半成品	10,501,999.40	0.00	10,501,999.40	14,717,023.05	0.00	14,717,023.05
合计	276,298,593.23	51,594.69	276,246,998.54	266,275,407.13	51,594.69	266,223,812.44

（2） 存货跌价准备和合同履约成本减值准备

单位：元

项目	期初余额	本期增加金额		本期减少金额		期末余额
		计提	其他	转回或转销	其他
原材料	51,594.69	0.00	0.00	0.00	0.00	51,594.69
在产品	0.00					0.00
库存商品	0.00					0.00
周转材料	0.00					0.00
消耗性生物资产	0.00					0.00
合同履约成本	0.00					0.00
合计	51,594.69					51,594.69

无

（3） 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

无

（4） 合同履约成本本期摊销金额的说明

无

10、合同资产

单位：元

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
应收质保金	41,959,153.91	4,123,390.04	37,835,763.87	40,376,467.88	4,459,520.27	35,916,947.61
合计	41,959,153.91	4,123,390.04	37,835,763.87	40,376,467.88	4,459,520.27	35,916,947.61

合同资产的账面价值在本期内发生的重大变动金额和原因：

单位：元

项目

变动金额

变动原因

如是按照预期信用损失一般模型计提合同资产减值准备，请参照其他应收款的披露方式披露减值准备的相关信息：

□适用 ?不适用

本期合同资产计提减值准备情况：

单位：元

项目	本期计提	本期转回	本期转销/核销	原因
应收质保金	-135,556.73	200,573.50	0.00
合计	-135,556.73	200,573.50	0.00	——

其他说明无

11、持有待售资产

单位：元

项目

期末账面余额

减值准备

期末账面价值

公允价值

预计处置费用

预计处置时间

其他说明不适用。

12、一年内到期的非流动资产

单位：元

项目

期末余额

期初余额

重要的债权投资/其他债权投资

单位：元

债权项目	期末余额				期初余额
	面值	票面利率	实际利率	到期日	面值	票面利率	实际利率	到期日

其他说明：

不适用。

13、其他流动资产

单位：元

项目	期末余额	期初余额
预付安装费等	23,857,355.89	17,895,495.10
房屋租赁费	1,032,962.20	785,012.64
定期存款	663,097,467.30	586,298,780.88
其他	257,633.99	30,511.49
合计	688,245,419.38	605,009,800.11

其他说明：

无

14、债权投资

单位：元

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值

重要的债权投资

单位：元

债权项目	期末余额				期初余额
	面值	票面利率	实际利率	到期日	面值	票面利率	实际利率	到期日

减值准备计提情况

单位：元

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2023年1月1日余额在本期

损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

□适用 ?不适用

其他说明：

不适用。

15、其他债权投资

单位：元

项目

期初余额

应计利息

本期公允价值变动

期末余额

成本

累计公允价值变动

累计在其他综合收益中确认的损失准

备注

备

重要的其他债权投资

单位：元

其他债权项目	期末余额				期初余额
	面值	票面利率	实际利率	到期日	面值	票面利率	实际利率	到期日

减值准备计提情况

单位：元

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2023年1月1日余额在本期

损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

□适用 ?不适用

其他说明：

不适用。

16、长期应收款

（1） 长期应收款情况

单位：元

项目	期末余额			期初余额			折现率区间
	账面余额	坏账准备	账面价值	账面余额	坏账准备	账面价值

坏账准备减值情况

单位：元

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2023年1月1日余额在本期

损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

□适用 ?不适用

不适用。

（2） 因金融资产转移而终止确认的长期应收款

无

（3） 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

无其他说明无

17、长期股权投资

单位：元

被投资单位	期初余额（账面价值）	本期增减变动								期末余额（账面价值）	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
二、联营企业

其他说明不适用。

18、其他权益工具投资

单位：元

项目	期末余额	期初余额
投资-广州爱浦路网络技术有限公司	5,000,000.00	5,000,000.00
投资-安科讯（福建）科技有限公司	27,500,000.00
合计	32,500,000.00	5,000,000.00

分项披露本期非交易性权益工具投资

单位：元

项目名称	确认的股利收入	累计利得	累计损失	其他综合收益转入留存收益的金额	指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因	其他综合收益转入留存收益的原因
投资-广州爱浦路网络技术有限公司	0.00	409,869.00

其他说明：

无

19、其他非流动金融资产

单位：元

项目

期末余额

期初余额

其他说明：

不适用。20、投资性房地产

（1） 采用成本计量模式的投资性房地产

□适用 ?不适用

（2） 采用公允价值计量模式的投资性房地产

□适用 ?不适用

（3） 未办妥产权证书的投资性房地产情况

单位：元

项目

账面价值

未办妥产权证书原因

其他说明无

21、固定资产

单位：元

项目	期末余额	期初余额
固定资产	34,106,977.80	34,791,087.69
合计	34,106,977.80	34,791,087.69

（1） 固定资产情况

单位：元

项目	房屋建筑物	机器设备	运输设备	电子设备及其他	合计
一、账面原值：
1.期初余额	28,370,502.51	6,461,727.52	3,756,964.20	16,492,481.01	55,081,675.24
2.本期增加金额		88,318.59	255,253.10	2,915,394.50	3,258,966.19
（1）购置		88,318.59	255,253.10	2,915,394.50	3,258,966.19
（2）在建工程转入
（3）企业合并增加
3.本期减少				327,540.09	327,540.09

金额
（1）处置或报废				327,540.09	327,540.09
4.期末余额	28,370,502.51	6,550,046.11	4,012,217.30	19,080,335.42	58,013,101.34
二、累计折旧
1.期初余额	8,085,593.19	2,291,168.48	1,254,377.69	8,659,448.19	20,290,587.55
2.本期增加金额	673,799.43	723,948.24	451,369.35	2,086,267.50	3,935,384.52
（1）计提	673,799.43	723,948.24	451,369.35	2,086,267.50	3,935,384.52
3.本期减少金额				319,848.53	319,848.53
（1）处置或报废				319,848.53	319,848.53
4.期末余额	8,759,392.62	3,015,116.72	1,705,747.04	10,425,867.16	23,906,123.54
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	19,611,109.89	3,534,929.39	2,306,470.26	8,654,468.26	34,106,977.80
2.期初账面价值	20,284,909.32	4,170,559.04	2,502,586.51	7,833,032.82	34,791,087.69

（2） 暂时闲置的固定资产情况

单位：元

项目

账面原值

累计折旧

减值准备

账面价值

备注

（3） 通过经营租赁租出的固定资产

单位：元

项目

期末账面价值

（4） 未办妥产权证书的固定资产情况

单位：元

项目

账面价值

未办妥产权证书的原因

其他说明无

（5） 固定资产清理

单位：元

项目

期末余额

期初余额

其他说明无

22、在建工程

单位：元

项目	期末余额	期初余额
在建工程	14,174,780.95	9,388,210.07
合计	14,174,780.95	9,388,210.07

（1） 在建工程情况

单位：元

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
矿山智能设备生产线建设项目	14,174,780.95	0.00	14,174,780.95	9,388,210.07	0.00	9,388,210.07
合计	14,174,780.95	0.00	14,174,780.95	9,388,210.07	0.00	9,388,210.07

（2） 重要在建工程项目本期变动情况

单位：元

项目名称

预算数

期初余额

本期增加金额

本期转入固定资产金额

本期其他减少金额

期末余额

工程累计投入占预算比例

工程进度

利息资本化累计金额

其中：本期利息资本化金额

本期利息资本化率

资金来源

矿山智能设备生产

267,233,200.00

9,388,210.07

4,786,570.88

0.00

0.00

14,174,780.95

5.30%

正在实施

0.00

0.00

0.00%

募股资金

线建设项目
合计	267,233,200.00	9,388,210.07	4,786,570.88	0.00	0.00	14,174,780.95			0.00	0.00	0.00%

（3） 本期计提在建工程减值准备情况

单位：元

项目

本期计提金额

计提原因

其他说明无

（4） 工程物资

单位：元

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值

其他说明：

无

23、生产性生物资产

（1） 采用成本计量模式的生产性生物资产

□适用 ?不适用

（2） 采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□适用 ?不适用

24、油气资产

□适用 ?不适用

25、使用权资产

单位：元

项目	房屋建筑物租赁	合计
一、账面原值
1.期初余额	5,799,520.64	5,799,520.64
2.本期增加金额	1,035,891.30	1,035,891.30

3.本期减少金额
4.期末余额	6,835,411.94	6,835,411.94
二、累计折旧
1.期初余额	2,365,035.36	2,365,035.36
2.本期增加金额	1,100,528.98	1,100,528.98
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额	3,465,564.34	3,465,564.34
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	3,369,847.60	3,369,847.60
2.期初账面价值	3,434,485.28	3,434,485.28

其他说明：

26、无形资产

（1） 无形资产情况

单位：元

项目	土地使用权	专利权	非专利技术	软件	合计
一、账面原值
1.期初余额	16,621,047.26			2,595,255.20	19,216,302.46
2.本期增加金额				38,811.88	38,811.88
（1）购置				38,811.88	38,811.88
（2）内部研发
（3）企业合并增加
3.本期减少金额

（1）处置
4.期末余额	16,621,047.26			2,634,067.08	19,255,114.34
二、累计摊销
1.期初余额	2,216,139.85			1,120,381.83	3,336,521.68
2.本期增加金额	166,210.52			268,759.30	434,969.82
（1）计提	166,210.52			268,759.30	434,969.82
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额	2,382,350.37			1,389,141.13	3,771,491.50
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	14,238,696.89			1,244,925.95	15,483,622.84
2.期初账面价值	14,404,907.41			1,474,873.37	15,879,780.78

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例

（2） 未办妥产权证书的土地使用权情况

单位：元

项目

账面价值

未办妥产权证书的原因

其他说明无

27、开发支出

其他说明无

28、商誉

（1） 商誉账面原值

（2） 商誉减值准备

商誉所在资产组或资产组组合的相关信息无说明商誉减值测试过程、关键参数（如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等）及商誉减值损失的确认方法：

无商誉减值测试的影响无其他说明无

29、长期待摊费用

单位：元

项目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少金额	期末余额
装修费	1,388,384.45		267,163.18		1,121,221.27
软件使用权费	257,359.71		52,598.88		204,760.83
合计	1,645,744.16		319,762.06		1,325,982.10

其他说明无

30、递延所得税资产/递延所得税负债

（1） 未经抵销的递延所得税资产

单位：元

项目	期末余额		期初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产
资产减值准备	51,594.67	7,739.20	51,594.69	7,739.20
内部交易未实现利润	72,100,717.60	10,815,107.64	86,112,863.58	12,916,929.54
可抵扣亏损	7,093,318.96	1,648,543.86	2,955,255.07	738,813.77

信用减值损失	34,884,480.89	5,233,143.21	36,311,985.69	5,447,238.95
股权激励	4,092,435.32	619,164.87
合计	118,222,547.44	18,323,698.78	125,431,699.03	19,110,721.46

（2） 未经抵销的递延所得税负债

单位：元

项目	期末余额		期初余额
	应纳税暂时性差异	递延所得税负债	应纳税暂时性差异	递延所得税负债
交易性金融资产公允价值变动	12,378,731.60	1,856,809.74	2,791,510.27	418,726.54
设备器具税法一次性扣除	5,123,607.80	768,541.17	5,773,575.81	866,036.38
定期存款、大额存单应计利息	4,915,299.20	737,294.88	4,469,002.16	670,350.32
合计	22,417,638.60	3,362,645.79	13,034,088.24	1,955,113.24

（3） 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

单位：元

项目	递延所得税资产和负债期末互抵金额	抵销后递延所得税资产或负债期末余额	递延所得税资产和负债期初互抵金额	抵销后递延所得税资产或负债期初余额
递延所得税资产		18,323,698.78		19,110,721.46
递延所得税负债		3,362,645.79		1,955,113.24

（4） 未确认递延所得税资产明细

单位：元

项目

期末余额

期初余额

（5） 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

单位：元

年份

期末金额

期初金额

备注

其他说明无

31、其他非流动资产

单位：元

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
预付装修款	5,267,437.67	0.00	5,267,437.67	0.00	0.00	0.00

预付设备款及长期资产款	114,125,492.13	0.00	114,125,492.13	95,099,357.90	0.00	95,099,357.90
1年以上定期存款、大额存单	101,675,227.18	0.00	101,675,227.18	70,546,082.19	0.00	70,546,082.19
合计	221,068,156.98	0.00	221,068,156.98	165,645,440.09	0.00	165,645,440.09

其他说明：

无

32、短期借款

（1） 短期借款分类

单位：元

项目

期末余额

期初余额

短期借款分类的说明：

无

（2） 已逾期未偿还的短期借款情况

本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：

单位：元

借款单位

期末余额

借款利率

逾期时间

逾期利率

其他说明无

33、交易性金融负债

单位：元

项目

期末余额

期初余额

其他说明：

无

34、衍生金融负债

单位：元

项目

期末余额

期初余额

其他说明：

无

35、应付票据

单位：元

种类	期末余额	期初余额
银行承兑汇票	411,950.00	11,840,861.37
合计	411,950.00	11,840,861.37

本期末已到期未支付的应付票据总额为0.00元。

36、应付账款

（1） 应付账款列示

单位：元

项目	期末余额	期初余额
应付商品及劳务款	85,028,415.12	76,238,783.89
应付长期资产购置款	31,000.00	1,469,997.34
合计	85,059,415.12	77,708,781.23

（2） 账龄超过1年的重要应付账款

单位：元

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
山西正辉电气科技有限公司	2,391,216.32	未结算
北京安期生技术有限公司	1,800,000.00	未结算
合计	4,191,216.32

其他说明：

无

37、预收款项

（1） 预收款项列示

单位：元

项目

期末余额

期初余额

（2） 账龄超过1年的重要预收款项

单位：元

项目

期末余额

未偿还或结转的原因

38、合同负债

单位：元

项目	期末余额	期初余额
预收货款	120,062,600.46	117,246,769.35
合计	120,062,600.46	117,246,769.35

报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

单位：元

项目

变动金额

变动原因

39、应付职工薪酬

（1） 应付职工薪酬列示

单位：元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	28,271,274.43	72,756,720.28	81,229,619.87	19,798,374.84
二、离职后福利-设定提存计划		3,481,543.92	3,467,649.52	13,894.40
三、辞退福利		227,000.00	227,000.00	0.00
合计	28,271,274.43	76,465,264.20	84,924,269.39	19,812,269.24

（2） 短期薪酬列示

单位：元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、工资、奖金、津贴和补贴	28,255,048.71	64,631,083.54	73,114,719.24	19,771,413.01
2、职工福利费		2,706,649.38	2,706,649.38	0.00
3、社会保险费		1,766,839.92	1,765,167.87	1,672.05
其中：医疗保险费		1,525,404.40	1,524,897.15	507.25
工伤保险费		61,788.68	61,455.88	332.80
生育保险费		179,646.84	178,814.84	832.00
4、住房公积金		3,580,400.00	3,562,800.00	17,600.00
5、工会经费和职工教育经费	16,225.72	71,747.44	80,283.38	7,689.78
合计	28,271,274.43	72,756,720.28	81,229,619.87	19,798,374.84

（3） 设定提存计划列示

单位：元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险		3,353,658.36	3,340,346.36	13,312.00
2、失业保险费		127,885.56	127,303.16	582.40
合计		3,481,543.92	3,467,649.52	13,894.40

其他说明：

无40、应交税费

单位：元

项目	期末余额	期初余额
增值税	2,104,032.40	9,705,011.95
企业所得税	3,953,111.75	6,939,221.12
个人所得税	5,204,473.12	355,132.61
城市维护建设税	151,095.37	679,350.84
印花税	115,066.85	166,183.56
教育费附加	107,891.45	485,250.60
土地使用税	33,460.21	33,460.21
房产税	82,713.71	83,684.17
环保税	14,620.58	18,556.89
合计	11,766,465.44	18,465,851.95

其他说明无

41、其他应付款

单位：元

项目	期末余额	期初余额
其他应付款	3,660,505.57	2,091,819.60
合计	3,660,505.57	2,091,819.60

（1） 应付利息

单位：元

项目

期末余额

期初余额

重要的已逾期未支付的利息情况：

单位：元

借款单位

逾期金额

逾期原因

其他说明：

无

（2） 应付股利

单位：元

项目

期末余额

期初余额

其他说明，包括重要的超过1年未支付的应付股利，应披露未支付原因：

无

（3） 其他应付款

1） 按款项性质列示其他应付款

单位：元

项目	期末余额	期初余额
应付各项费用款	2,817,290.23	1,602,751.84
保证金	843,215.34	465,000.00
其他		24,067.76
合计	3,660,505.57	2,091,819.60

2） 账龄超过1年的重要其他应付款

单位：元

项目

期末余额

未偿还或结转的原因

其他说明无

42、持有待售负债

单位：元

项目

期末余额

期初余额

其他说明无

43、一年内到期的非流动负债

单位：元

项目

期末余额

期初余额

其他说明：

无

44、其他流动负债

单位：元

项目	期末余额	期初余额
已背书转让/贴现未终止确认的应收票据	72,348,290.68	79,382,758.67
待转销项税额	3,033,581.82	2,376,908.75
合计	75,381,872.50	81,759,667.42

短期应付债券的增减变动：

其他说明：

无

45、长期借款

（1） 长期借款分类

单位：元

项目

期末余额

期初余额

长期借款分类的说明：

无其他说明，包括利率区间：

无

46、应付债券

（1） 应付债券

单位：元

项目

期末余额

期初余额

（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）

无

（3） 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

无

（4） 划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况无期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

单位：元

发行在外的金融工具	期初		本期增加		本期减少		期末
	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值

其他金融工具划分为金融负债的依据说明无其他说明无

47、租赁负债

单位：元

项目	期末余额	期初余额
租赁收款额总额	900,000.00
减：未确认融资费用	-81,817.88
合计	818,182.12

其他说明无

48、长期应付款

单位：元

项目

期末余额

期初余额

（1） 按款项性质列示长期应付款

单位：元

项目

期末余额

期初余额

其他说明：

无

（2） 专项应付款

单位：元

项目

期初余额

本期增加

本期减少

期末余额

形成原因

其他说明：

无

49、长期应付职工薪酬

（1） 长期应付职工薪酬表

单位：元

项目

期末余额

期初余额

（2） 设定受益计划变动情况

设定受益计划义务现值：

单位：元

项目

本期发生额

上期发生额

计划资产：

单位：元

项目

本期发生额

上期发生额

设定受益计划净负债（净资产）

单位：元

项目

本期发生额

上期发生额

设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：

无设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明：

无其他说明：

无50、预计负债

单位：元

项目

期末余额

期初余额

形成原因

其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：

无

51、递延收益

单位：元

项目

期初余额

本期增加

本期减少

期末余额

形成原因

涉及政府补助的项目：

单位：元

负债项目

期初余额

本期新增补助金额

本期计入营业外收入金额

本期计入其他收益金额

本期冲减成本费用金额

其他变动

期末余额

与资产相关/与收益相关

其他说明：

无

52、其他非流动负债

单位：元

项目

期末余额

期初余额

其他说明：

无

53、股本

单位：元

	期初余额	本次变动增减（+、-）					期末余额
		发行新股	送股	公积金转股	其他	小计
股份总数	87,681,160.00			43,840,580.00		43,840,580.00	131,521,740.00

其他说明：本报告期股本增减变动主要系利润分配方案中以资本公积每10股转增5股所致。

54、其他权益工具

（1） 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

无

（2） 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

单位：元

发行在外的金融工具	期初		本期增加		本期减少		期末
	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：

无其他说明：

无

55、资本公积

单位：元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	1,530,882,387.52		43,840,580.00	1,487,041,807.52
其他资本公积	29,109,327.43	4,092,435.33		33,201,762.76
合计	1,559,991,714.95	4,092,435.33	43,840,580.00	1,520,243,570.28

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

无

56、库存股

单位：元

项目

期初余额

本期增加

本期减少

期末余额

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

无

57、其他综合收益

单位：元

项目	期初余额	本期发生额						期末余额
		本期所得税前发生额	减：前期计入其他综合收益当期转入损益	减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益	减：所得税费用	税后归属于母公司	税后归属于少数股东

其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：

无

58、专项储备

单位：元

项目

期初余额

本期增加

本期减少

期末余额

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

无

59、盈余公积

单位：元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	35,409,842.52			35,409,842.52
合计	35,409,842.52			35,409,842.52

盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

无

60、未分配利润

单位：元

项目	本期	上期
调整前上期末未分配利润	450,187,932.37	267,564,143.62
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减-）	0.00
调整后期初未分配利润	450,187,932.37	267,564,143.62
加：本期归属于母公司所有者的净利润	99,953,955.46	81,234,961.35
应付普通股股利	78,913,044.00
期末未分配利润	471,228,843.83	348,799,104.97

调整期初未分配利润明细：

1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0.00元。

2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0.00元。

3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0.00元。

4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0.00元。

5)、其他调整合计影响期初未分配利润0.00元。

61、营业收入和营业成本

单位：元

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	424,300,795.79	224,802,409.25	324,405,791.77	165,071,194.55
其他业务	385,834.85	57,538.08	174,676.17	6,787.05
合计	424,686,630.64	224,859,947.33	324,580,467.94	165,077,981.60

收入相关信息：

单位：元

合同分类	分部1	合计
商品类型
其中：

智能矿山通信系统	164,819,824.15	164,819,824.15
智能矿山监控系统	142,328,650.16	142,328,650.16
智能矿山装备配套	68,644,327.40	68,644,327.40
智能矿山集控系统	48,507,994.08	48,507,994.08
其他业务收入	385,834.85	385,834.85
按经营地区分类
其中：
华北	178,611,301.83	178,611,301.83
华中	104,644,011.94	104,644,011.94
西北	93,965,292.89	93,965,292.89
华东	37,279,830.07	37,279,830.07
东北	5,968,991.20	5,968,991.20
西南	4,122,596.51	4,122,596.51
华南	94,606.20	94,606.20
按销售渠道分类
其中：
直销	312,778,075.49	312,778,075.49
经销	111,908,555.15	111,908,555.15
合计	424,686,630.64	424,686,630.64

与履约义务相关的信息：

无与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息：

本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为0.00元，其中，0.00元预计将于0年度确认收入，0.00元预计将于0年度确认收入，0.00元预计将于0年度确认收入。其他说明无

62、税金及附加

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
城市维护建设税	1,301,186.45	1,147,429.79
教育费附加	929,418.89	819,592.70
房产税	165,427.42	167,368.34
土地使用税	66,920.42	66,920.42

印花税	234,187.13	94,360.90
环保税	29,241.17	0.00
合计	2,726,381.48	2,295,672.15

其他说明：

无

63、销售费用

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
工资薪酬	20,100,411.74	14,716,584.97
折旧及摊销	172,572.40	94,667.84
招待费	9,513,871.73	6,579,697.72
差旅及交通	6,973,713.97	3,895,007.85
广告宣传费	1,120,872.98	226,031.32
物料消耗	1,176,866.63	174,291.65
中标服务费	1,285,792.52	1,377,552.08
股份支付	847,929.04	0.00
其他费用	965,191.14	1,406,093.51
合计	42,157,222.15	28,469,926.94

其他说明：

无

64、管理费用

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
工资薪酬	9,852,014.90	7,797,860.20
折旧及摊销	3,091,288.24	2,427,504.69
差旅及交通	944,464.22	542,827.43
招待费	1,917,010.36	589,832.61
房租、物业及装修	1,275,764.66	673,051.72
中介机构服务费	1,945,474.89	1,143,118.55
运费	457,643.37	421,567.72
股份支付	1,089,351.32	4,080,415.44
其他费用	2,892,239.07	2,151,132.90

合计

23,465,251.03

19,827,311.26

其他说明无

65、研发费用

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
工资薪酬	28,913,652.17	19,113,803.50
研发材料	6,782,688.50	6,078,705.81
折旧及摊销	1,878,787.85	1,562,159.76
差旅及交通	2,005,157.18	1,020,687.17
技术服务及委托开发	4,538,100.00	4,588,757.28
股份支付	895,037.19	0.00
其他费用	2,208,019.03	1,367,655.27
合计	47,221,441.92	33,731,768.79

其他说明无

66、财务费用

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
利息支出	0.00	932,388.23
减：利息收入	8,995,241.22	208,973.66
手续费	350,728.59	355,132.14
承兑费用	485,063.97	0.00
合计	-8,159,448.66	1,078,546.71

其他说明无

67、其他收益

单位：元

产生其他收益的来源	本期发生额	上期发生额
增值税税收返还	11,011,157.23	8,849,344.06
个税手续费返还	91,220.27	165,642.20

68、投资收益

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入	0.00	273,246.00
债务重组收益	-654,165.20	-277,718.58
现金管理取得的投资收益	4,773,389.95	0.00
合计	4,119,224.75	-4,472.58

其他说明无

69、净敞口套期收益

单位：元

项目

本期发生额

上期发生额

其他说明无70、公允价值变动收益

单位：元

产生公允价值变动收益的来源	本期发生额	上期发生额
交易性金融资产	2,123,788.90
合计	2,123,788.90

其他说明：

无

71、信用减值损失

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
其他应收款坏账损失	-145,611.56	55,967.14
应收票据预期信用损失	-18,419.68	93,951.24
应收账款预期信用损失	1,444,866.45	2,847,132.76
合同资产预期信用损失		-775,068.88
合计	1,280,835.21	2,221,982.26

其他说明

无

72、资产减值损失

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
十二、合同资产减值损失	135,556.73
合计	135,556.73

其他说明：

无

73、资产处置收益

单位：元

资产处置收益的来源	本期发生额	上期发生额
非流动资产处置收益	0.00	11,704.41
非流动资产处置损失	0.00	-6,763.38

74、营业外收入

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
政府补助	162,258.00	4,283,482.00
合计	162,258.00	4,283,482.00

计入当期损益的政府补助：

单位：元

补助项目	发放主体	发放原因	性质类型	补贴是否影响当年盈亏	是否特殊补贴	本期发生金额	上期发生金额	与资产相关/与收益相关
南京江宁滨江开发区企业经济贡献奖励	南京江宁滨江开发区管委会	奖励	因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助	是	否		2,000,000.00	与收益相关
稳岗补贴	社会保险中心	补助	因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助	是	否		9,587.00	与收益相关

科技项目奖励资金	南京江宁滨江开发区管委会	奖励	因研究开发、技术更新及改造等获得的补助	是	否		90,000.00	与收益相关
知识产权示范企业奖励	南京江宁滨江开发区管委会	奖励	因研究开发、技术更新及改造等获得的补助	是	否		30,000.00	与收益相关
企业利用资本市场奖励资金	南京江宁滨江开发区管委会	奖励	奖励上市而给予的政府补助	是	否		2,100,000.00	与收益相关
政府奖励补助	南京江宁滨江开发区管委会	补助	因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助	是	否	162,258.00	53,895.00	与收益相关

其他说明：

无

75、营业外支出

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
其他	7,691.55
合计	7,691.55

其他说明：

无

76、所得税费用

（1） 所得税费用表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	9,183,674.24	10,096,704.05
递延所得税费用	2,194,555.23	-1,711,485.92
合计	11,378,229.47	8,385,218.13

（2） 会计利润与所得税费用调整过程

单位：元

项目	本期发生额
利润总额	111,332,184.93
按法定/适用税率计算的所得税费用	16,699,827.74
子公司适用不同税率的影响	-110,057.51
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	1,547,924.40
研发费加计扣除的影响	-6,759,465.16
所得税费用	11,378,229.47

其他说明：

无

77、其他综合收益

详见附注

78、现金流量表项目

（1） 收到的其他与经营活动有关的现金

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
收到的保证金及往来款等	7,440,715.13	10,233,362.30
收到的利息及补贴	1,067,432.69	4,667,733.88
合计	8,508,147.82	14,901,096.18

收到的其他与经营活动有关的现金说明：

无

（2） 支付的其他与经营活动有关的现金

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
支付的各项费用	40,825,237.85	25,995,259.57
支付的保证金及往来款	7,853,393.82	11,747,429.74
合计	48,678,631.67	37,742,689.31

支付的其他与经营活动有关的现金说明：

无

（3） 收到的其他与投资活动有关的现金

单位：元

项目

本期发生额

上期发生额

收到的其他与投资活动有关的现金说明：

无

（4） 支付的其他与投资活动有关的现金

单位：元

项目

本期发生额

上期发生额

支付的其他与投资活动有关的现金说明：

无

（5） 收到的其他与筹资活动有关的现金

单位：元

项目

本期发生额

上期发生额

收到的其他与筹资活动有关的现金说明：

无

（6） 支付的其他与筹资活动有关的现金

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
支付的与筹资活动相关的中介费用	485,063.97	145,000.00
支付的租赁负债款	241,250.00	4,492,528.70
合计	726,313.97	4,637,528.70

支付的其他与筹资活动有关的现金说明：

无

79、现金流量表补充资料

（1） 现金流量表补充资料

单位：元

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	99,953,955.46	81,234,961.34

加：资产减值准备	-1,416,391.94	-2,221,982.26
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	2,926,561.31	3,975,295.71
使用权资产折旧	1,100,528.98
无形资产摊销	434,969.82	322,734.88
长期待摊费用摊销	319,762.06	367,658.53
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）		-4,941.04
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）	7,691.55
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）	-2,123,788.90
财务费用（收益以“－”号填列）	485,063.97	932,388.23
投资损失（收益以“－”号填列）	-4,119,224.75	-4,472.58
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	787,022.68	-1,711,485.92
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	1,407,532.55
存货的减少（增加以“－”号填列）	-11,803,564.03	-42,042,219.76
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	44,079,924.68	-72,573,924.54
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	-28,264,415.01	23,833,856.01
其他	4,092,435.33	4,080,415.45
经营活动产生的现金流量净额	107,868,063.76	-3,811,715.95
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额	176,755,438.93	81,083,813.90
减：现金的期初余额	502,522,775.20	114,921,206.69
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	-325,767,336.27	-33,837,392.79

（2） 本期支付的取得子公司的现金净额

其他说明：

无

（3） 本期收到的处置子公司的现金净额

其他说明：

无

（4） 现金和现金等价物的构成

单位：元

项目	期末余额	期初余额
一、现金	176,755,438.93	502,522,775.20
其中：库存现金	0.00	0.00
可随时用于支付的银行存款	176,755,438.93	502,522,775.20
三、期末现金及现金等价物余额	176,755,438.93	502,522,775.20

其他说明：

无

80、所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：

无

81、所有权或使用权受到限制的资产

单位：元

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	1,239,842.75	银行承兑汇票保证金及银行保函保证金
合计	1,239,842.75

其他说明：

无

82、外币货币性项目

（1） 外币货币性项目

其他说明：

无

（2） 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。

□适用 ?不适用

83、套期

按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：

无

84、政府补助

（1） 政府补助基本情况

单位：元

种类	金额	列报项目	计入当期损益的金额
政府补助	162,258.00	营业外收入	162,258.00

（2） 政府补助退回情况

□适用 ?不适用

其他说明：

无

85、其他

无

八、合并范围的变更

1、非同一控制下企业合并

（1） 本期发生的非同一控制下企业合并

单位：元

被购买方名称

股权取得时点

股权取得成本

股权取得比例

股权取得方式

购买日

购买日的确定依据

购买日至期末被购

购买日至期末被购

买方的收入

买方的净利润

其他说明：

不适用。

（2） 合并成本及商誉

合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：

不适用。大额商誉形成的主要原因：

不适用。其他说明：

不适用。

（3） 被购买方于购买日可辨认资产、负债

可辨认资产、负债公允价值的确定方法：

无企业合并中承担的被购买方的或有负债：

无其他说明：

无

（4） 购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失

是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易

□是 ?否

（5） 购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明无

（6） 其他说明

无

2、同一控制下企业合并

（1） 本期发生的同一控制下企业合并

单位：元

被合并方名称

企业合并中取得的权益比例

构成同一控制下企业合并的依据

合并日

合并日的确定依据

合并当期期初至合并日被合并方的收入

合并当期期初至合并日被合并方的净利润

比较期间被合并方的收入

比较期间被合并方的净利润

其他说明：

无

（2） 合并成本

或有对价及其变动的说明：

无其他说明：

无

（3） 合并日被合并方资产、负债的账面价值

企业合并中承担的被合并方的或有负债：

无其他说明：

无

3、反向购买

交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益性交易处理时调整权益的金额及其计算：

无

4、处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□是 ?否

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形

□是 ?否

5、其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

无

6、其他

无

九、在其他主体中的权益

1、在子公司中的权益

（1） 企业集团的构成

子公司名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例		取得方式
				直接	间接
北路软件	江苏省南京市	江苏省南京市	智能矿山相关软件产品及服务	100.00%		设立
北路物联	江苏省南京市	江苏省南京市	物联网技术开发、应用软件技术开发与服务	100.00%		设立

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：

无持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：

无对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：

无确定公司是代理人还是委托人的依据：

无其他说明：

无

（2） 重要的非全资子公司

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：

不适用。其他说明：

不适用。

（3） 重要非全资子公司的主要财务信息

其他说明：

不适用。

（4） 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

不适用。

（5） 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

不适用。其他说明：

不适用。

2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

（1） 在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明

不适用。

（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响

其他说明不适用。

3、在合营安排或联营企业中的权益

（1） 重要的合营企业或联营企业

合营企业或联营企业名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例		对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
				直接	间接

在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：

不适用。

持有20%以下表决权但具有重大影响，或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：

不适用。

（2） 重要合营企业的主要财务信息

其他说明不适用。

（3） 重要联营企业的主要财务信息

不适用。

（4） 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

不适用。

（5） 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明

不适用。

（6） 合营企业或联营企业发生的超额亏损

其他说明不适用。

（7） 与合营企业投资相关的未确认承诺

不适用。

（8） 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

不适用。

4、重要的共同经营

在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明：

不适用。共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据：

不适用。其他说明

不适用。

5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：

不适用。

6、其他

不适用。

十、与金融工具相关的风险

不适用。

十一、公允价值的披露

1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

单位：元

项目	期末公允价值
	第一层次公允价值计量	第二层次公允价值计量	第三层次公允价值计量	合计
一、持续的公允价值计量	--	--	--	--
(一)交易性金融资产
1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产			459,915,299.17	459,915,299.17
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资			5,000,000.00	5,000,000.00
（3）衍生金融资产
（4）理财投资			454,915,299.17	454,915,299.17
2.指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产			0.00	0.00
3.应收款项融资			55,312,926.20	55,312,926.20
(二)其他债权投资
(三)其他权益工具投资			32,500,000.00	32,500,000.00
持续以公允价值计量的资产总额			547,728,225.37	547,728,225.37
二、非持续的公允价值计量	--	--	--	--

2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。

3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。

4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息应收款项融资为存在贴现或转让预期的应收票据，由于票据到期时间短，公允价值与票面价值差异微小，以票面金额作为公允价值计量。

5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析不适用。

6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策

无

7、本期内发生的估值技术变更及变更原因

无

8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

无

9、其他

无

十二、关联方及关联交易

1、本企业的母公司情况

母公司名称

注册地

业务性质

注册资本

母公司对本企业的持股比例

母公司对本企业的表决权比例

本企业的母公司情况的说明无本企业最终控制方是于胜利、金勇、王云兰。其他说明：于胜利先生、金勇先生、王云兰女士目前合计直接持有公司59,143,350股股份，占总股本的比例为44.97%；并且通过路泰管理控制公司4,912,800股股份，占总股本的比例为3.74%;三人合计控制公司64,056,150股股份，占总

股本的比例为48.70%。三人已签署一致行动人协议，为公司共同控股股东、实际控制人。

2、本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见本节“九、在其他主体中的权益”。

3、本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注。本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：

合营或联营企业名称

与本企业关系

其他说明无

4、其他关联方情况

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
郑州恒达智控科技股份有限公司	历任监事常亚军担任高级管理人员
郑州煤矿机械集团股份有限公司	2020年9月起持有公司6.00%股份
南京路泰管理咨询合伙企业（有限合伙）	于胜利持股20.81%；金勇持股24.30%；段若凡持16.17%
南京路骏企业管理咨询有限公司	于胜利持股50%；金勇持股50%
南京紫金山智慧城市研究院有限公司	公司独立董事丁恩杰担任董事
湖州昕峻电子科技合伙企业（有限合伙）	2019年4月起王云兰持股90%，同时担任执行事务合伙人。
郑州煤机数耘智能科技有限公司	公司董事王永强担任法定代表人、董事长
杭州创联智安软件有限公司	公司董事蒋宇新担任高级管理人员
高新兴创联科技股份有限公司	公司董事蒋宇新担任高级管理人员
智控网联科技（深圳）有限公司	公司监事常亚军担任高级管理人员
段若凡	公司董事
张永新	公司董事
王永强	公司董事
丁恩杰	公司独立董事
马轶群	公司独立董事
王长平	公司独立董事
万敏	公司监事
盛敏	公司监事
张素静	公司监事
陈燕	公司财务负责人
赵家骅	公司副总经理
祝青	公司副总经理
薛红杰	公司副总经理
蒋宇新	历任公司董事
陈骏	历任公司独立董事

常亚军

历任公司监事

其他说明独立董事陈骏先生已于2022年11月2日离职；董事蒋宇新先生已于2023年1月5日离职；监事常亚军先生已于2023年2月3日离职。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第7.2.6条规定，上述三人在离职后一年内仍属于公司关联人。

5、关联交易情况

（1） 购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

单位：元

关联方	关联交易内容	本期发生额	获批的交易额度	是否超过交易额度	上期发生额
郑州恒达智控	采购商品	804,031.66	0.00	否	577,079.64

出售商品/提供劳务情况表

单位：元

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
郑州恒达智控	销售商品	64,256,922.08	61,904,613.08

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明无

（2） 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

本公司受托管理/承包情况表：

单位：元

委托方/出包方名称

受托方/承包方名称

受托/承包资产类型

受托/承包起始日

受托/承包终止日

托管收益/承包收益定价依据

本期确认的托管收益/承包收益

关联托管/承包情况说明不适用。本公司委托管理/出包情况表：

单位：元

委托方/出包方名称

受托方/承包方名称

委托/出包资产类型

委托/出包起始日

委托/出包终止日

托管费/出包费定价依据

本期确认的托管费/出包费

关联管理/出包情况说明不适用。

（3） 关联租赁情况

本公司作为出租方：

单位：元

承租方名称

租赁资产种类

本期确认的租赁收入

上期确认的租赁收入

本公司作为承租方：

单位：元

出租方名称	租赁资产种类	简化处理的短期租赁和低价值资产租赁的租金费用（如适用）		未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额（如适用）		支付的租金		承担的租赁负债利息支出		增加的使用权资产
		本期发生额	上期发生额	本期发生额	上期发生额	本期发生额	上期发生额	本期发生额	上期发生额	本期发生额	上期发生额

关联租赁情况说明不适用。

（4） 关联担保情况

本公司作为担保方

单位：元

被担保方

担保金额

担保起始日

担保到期日

担保是否已经履行完毕

本公司作为被担保方

单位：元

担保方

担保金额

担保起始日

担保到期日

担保是否已经履行完毕

关联担保情况说明不适用。

（5） 关联方资金拆借

单位：元

关联方	拆借金额	起始日	到期日	说明
拆入
拆出

（6） 关联方资产转让、债务重组情况

单位：元

关联方

关联交易内容

本期发生额

上期发生额

（7） 关键管理人员报酬

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
关键管理人员报酬	3,895,124.39	2,525,922.37

（8） 其他关联交易

不适用。

6、关联方应收应付款项

（1） 应收项目

单位：元

项目名称	关联方	期末余额		期初余额
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
应收账款	郑州恒达智控	54,480,820.97	2,724,041.04	62,156,493.40	3,107,824.67
应收账款	郑煤机	0.00	0.00	583,324.53	29,166.23
合同资产	郑州恒达智控	6,099,025.30	304,951.27	7,030,658.95	351,532.95
合同资产	郑煤机	0.00	0.00	142,500.00	7,125.00

（2） 应付项目

单位：元

项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
合同负债	郑煤机	527,545.47	0.00
应付账款	郑州恒达智控	502,634.30	0.00

7、关联方承诺

无

8、其他

无

十三、股份支付

1、股份支付总体情况

?适用 □不适用

单位：元

公司本期授予的各项权益工具总额	1,390,000.00
公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限	详见“其他说明”

其他说明：

根据公司2022年度股东大会、第一届董事会第二十一次会议审议通过的《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》，公司以定向发行的166.5000万股票向激励对象授予股限制性股票，其中首次授予139.0000万股，预留授予27.5000万股。首次授予的限制性股票自激励计划授予日起满12个月后，在未来36个月内分三期行权，行权比例分别为40%、30%、30%。预留授予的限制性股票若在2023年9月30日（含）前授予完成，则在预留授予日起满12个月后分三期归属，每期归属的比例分别为40%、30%、30%；预留的限制性股票若在2023年9月30日（不含）后授予完成，则在预留授予日起满12个月后分两期归属，每期归属的比例各为50%、50%。根据上述激励计划，公司2023年实际授予的限制性股票具体情况如下：

项目	授予日	授予数量（万股）	实际授予价格（元/股）	实际收到款项（元）
首次授予	2023年5月11日	139	43.63元/股（除权前）	0.00

截至2023年6月30日，公司限制性股票激励计划共确认股份支付成本4,092,435.33元，其中本期确认股份支付成本4,092,435.33元。

2、以权益结算的股份支付情况

?适用 □不适用

单位：元

授予日权益工具公允价值的确定方法	Black-Scholes模型
可行权权益工具数量的确定依据	管理层预计未来可行权人员及行权数量
本期估计与上期估计有重大差异的原因	无
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额	4,092,435.33
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额	4,092,435.33

其他说明无

3、以现金结算的股份支付情况

□适用 ?不适用

4、股份支付的修改、终止情况

无

5、其他

无

十四、承诺及或有事项

1、重要承诺事项

资产负债表日存在的重要承诺无

2、或有事项

（1） 资产负债表日存在的重要或有事项

无

（2） 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明

公司不存在需要披露的重要或有事项。

3、其他

无

十五、资产负债表日后事项

1、重要的非调整事项

单位：元

项目

内容

对财务状况和经营成果的影响数

无法估计影响数的原因

2、利润分配情况

无

3、销售退回

无

4、其他资产负债表日后事项说明

无

十六、其他重要事项

1、前期会计差错更正

（1） 追溯重述法

单位：元

会计差错更正的内容

处理程序

受影响的各个比较期间报表项目名称

累积影响数

（2） 未来适用法

会计差错更正的内容

批准程序

采用未来适用法的原因

2、债务重组

不适用。

3、资产置换

（1） 非货币性资产交换

不适用。

（2） 其他资产置换

不适用。

4、年金计划

不适用。

5、终止经营

单位：元

项目

收入

费用

利润总额

所得税费用

净利润

归属于母公司所有者的终止经营利润

其他说明不适用。

6、分部信息

（1） 报告分部的确定依据与会计政策

不适用。

（2） 报告分部的财务信息

（3） 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因。不适用。

（4） 其他说明

不适用。

7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

不适用。

8、其他

不适用。

十七、母公司财务报表主要项目注释

1、应收账款

（1） 应收账款分类披露

单位：元

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面价值	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例	金额	计提比例		金额	比例	金额	计提比例
按单项计提坏账准备的应收账款	18,774,785.24	5.93%	9,063,147.09	48.27%	9,711,638.15	20,944,082.73	6.89%	10,348,420.06	49.41%	10,595,662.67
其中：
按组合计提坏账准备的应收账款	297,940,735.50	94.07%	19,581,984.04	6.57%	278,358,751.46	282,828,206.88	93.11%	19,552,116.97	6.91%	263,276,089.91
其中：
合计	316,715,520.74	100.00%	28,645,131.13	9.04%	288,070,389.61	303,772,289.61	100.00%	29,900,537.03	9.84%	273,871,752.58

按单项计提坏账准备：9,063,147.09

单位：元

名称

期末余额

	账面余额	坏账准备	计提比例	计提理由
贵州永煤科技发展有限公司	6,929,010.25	2,078,703.08	30.00%	注1
河南大有能源股份有限公司	6,057,309.37	3,028,654.69	50.00%
河南永华能源有限公司	110,181.10	33,054.33	30.00%	注1
永贵能源开发有限责任公司新田煤矿	1,615,027.88	484,508.36	30.00%	注1
洛阳龙门煤业有限公司	1,050,894.92	1,050,894.92	100.00%	注1
其他单项计提预期信用损失的应收账款	3,012,361.72	2,387,331.71	79.25%
合计	18,774,785.24	9,063,147.09

注1：永城煤电控股集团有限公司（简称“永煤集团”）因2020年第三期10亿短期融资券不能按期足额偿付本期，构成债务违约，2020年度公司对与永城煤电控股集团有限公司关联的客户应收款项的信用风险进行单项评估，风险较大的，单独计提预期信用损失按组合计提坏账准备：19,581,984.04

单位：元

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例
1年以内	259,564,720.23	12,978,236.02	5.00%
1至2年	33,563,640.27	3,356,364.02	10.00%
2至3年	1,164,480.00	349,344.00	30.00%
3至4年	1,480,270.00	740,135.00	50.00%
4至5年	48,600.00	38,880.00	80.00%
5年以上	2,119,025.00	2,119,025.00	100.00%
合计	297,940,735.50	19,581,984.04

确定该组合依据的说明：

无如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：

□适用 ?不适用

按账龄披露

单位：元

账龄	期末余额
1年以内（含1年）	260,641,619.55
1至2年	34,533,421.37
2至3年	6,567,048.39
3年以上	14,973,431.43

3至4年	10,485,547.01
4至5年	1,201,077.32
5年以上	3,286,807.10
合计	316,715,520.74

（2） 本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况：

单位：元

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	核销	其他
单项计提预期信用损失的应收账款	10,348,420.06	-1,285,272.97				9,063,147.09
按组合计提预期信用损失的应收账款	19,552,116.97	40,980.02		11,112.95		19,581,984.04
合计	29,900,537.03	-1,244,292.95		11,112.95		28,645,131.13

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

单位：元

单位名称

收回或转回金额

收回方式

无

（3） 本期实际核销的应收账款情况

单位：元

项目	核销金额
实际核销的应收账款	11,112.95

其中重要的应收账款核销情况：

单位：元

单位名称

应收账款性质

核销金额

核销原因

履行的核销程序

款项是否由关联交易产生

应收账款核销说明：

无

（4） 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

单位：元

单位名称	应收账款期末余额	占应收账款期末余额合计数的比例	坏账准备期末余额
郑州恒达智控科技股份有限公司	54,480,820.97	17.20%	2,724,041.04

陕西煤业化工物资集团有限公司榆林分公司	10,915,797.42	3.45%	545,789.87
郑州煤电物资供销有限公司	8,579,610.59	2.71%	740,387.31
中国平煤神马控股集团有限公司招标采购中心	8,247,038.34	2.60%	412,351.92
沁和能源集团有限公司	7,674,930.00	2.42%	383,746.50
合计	89,898,197.32	28.38%

（5） 因金融资产转移而终止确认的应收账款

无

（6） 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明：

2、其他应收款

单位：元

项目	期末余额	期初余额
应收利息	38,555.41	56,657.41
其他应收款	8,823,445.14	10,189,865.68
合计	8,862,000.55	10,246,523.09

（1） 应收利息

1） 应收利息分类

单位：元

项目	期末余额	期初余额
定期存款	38,555.41	56,657.41
合计	38,555.41	56,657.41

2） 重要逾期利息

单位：元

借款单位

期末余额

逾期时间

逾期原因

是否发生减值及其判断依据

其他说明：

无

3） 坏账准备计提情况

□适用 ?不适用

（2） 应收股利

1） 应收股利分类

单位：元

项目(或被投资单位)

期末余额

期初余额

2） 重要的账龄超过1年的应收股利

单位：元

项目(或被投资单位)

期末余额

账龄

未收回的原因

是否发生减值及其判断依据

3） 坏账准备计提情况

□适用 ?不适用

其他说明：

无

（3） 其他应收款

1） 其他应收款按款项性质分类情况

单位：元

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
保证金	9,893,099.74	11,146,332.12
备用金	12,000.00
合计	9,905,099.74	11,146,332.12

2） 坏账准备计提情况

单位：元

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2023年1月1日余额	956,466.44			956,466.44
2023年1月1日余额在本期
本期计提	125,188.16			125,188.16

2023年6月30日余额

1,081,654.60

1,081,654.60

损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

□适用 ?不适用

按账龄披露

单位：元

账龄	期末余额
1年以内（含1年）	6,427,951.36
1至2年	1,532,907.42
2至3年	1,829,670.96
3年以上	114,570.00
3至4年	111,970.00
4至5年	2,600.00
5年以上	0.00
合计	9,905,099.74

3） 本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备情况：

单位：元

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	核销	其他
按组合计提预期信用损失的其他应收款	956,466.44	125,188.16				1,081,654.60
合计	956,466.44	125,188.16				1,081,654.60

无其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

单位：元

单位名称

转回或收回金额

收回方式

无4） 本期实际核销的其他应收款情况

单位：元

项目

核销金额

其中重要的其他应收款核销情况：

单位：元

单位名称

其他应收款性质

核销金额

核销原因

履行的核销程序

款项是否由关联交易产生

其他应收款核销说明：

无5） 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位：元

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例	坏账准备期末余额
郑州煤炭工业（集团）有限责任公司	保证金	1,668,720.00	1年以内429800元，1-2年428800元,2-3年810120元	16.85%	307,406.00
河南焦煤能源有限公司	保证金	511,225.00	1年以内39150元，1-2年356525元,2-3年115550元。	5.16%	72,275.00
山西省招标有限公司	保证金	508,000.00	1年以内	5.13%	25,400.00
玛纳斯县天欣煤业有限公司	保证金	500,000.00	1年以内	5.05%	25,000.00
西藏华泰龙矿业开发有限公司	保证金	465,000.00	2-3年	4.69%	139,500.00
合计		3,652,945.00		36.88%	569,581.00

6） 涉及政府补助的应收款项

单位：元

单位名称

政府补助项目名称

期末余额

期末账龄

预计收取的时间、金额及依据

无7） 因金融资产转移而终止确认的其他应收款无8） 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额无其他说明：

无

3、长期股权投资

单位：元

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	21,051,079.84		21,051,079.84	20,000,000.00		20,000,000.00
合计	21,051,079.84		21,051,079.84	20,000,000.00		20,000,000.00

（1） 对子公司投资

单位：元

被投资单位	期初余额（账面价值）	本期增减变动				期末余额（账面价值）	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	计提减值准备	其他
北路软件	10,000,000.00				998,084.11	10,998,084.11
北路物联	10,000,000.00				52,995.73	10,052,995.73
合计	20,000,000.00				1,051,079.84	21,051,079.84

（2） 对联营、合营企业投资

单位：元

投资单位	期初余额（账面价值）	本期增减变动								期末余额（账面价值）	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
二、联营企业

（3） 其他说明

无

4、营业收入和营业成本

单位：元

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	424,300,795.79	317,863,775.64	324,405,791.77	237,762,202.01
其他业务	385,834.85	49,868.57	238,896.35	2,494.93
合计	424,686,630.64	317,913,644.21	324,644,688.12	237,764,696.94

收入相关信息：

单位：元

合同分类	分部1	合计
商品类型
其中：
智能矿山通信系统	164,819,824.15	164,819,824.15
智能矿山监控系统	142,328,650.16	142,328,650.16
智能矿山装备配套	68,644,327.40	68,644,327.40
智能矿山集控系统	48,507,994.08	48,507,994.08
其他业务收入	385,834.85	385,834.85
按经营地区分类
其中：
华北	178,611,301.83	178,611,301.83
华中	104,644,011.94	104,644,011.94
西北	93,965,292.89	93,965,292.89
华东	37,279,830.07	37,279,830.07
东北	5,968,991.20	5,968,991.20
西南	4,122,596.51	4,122,596.51
华南	94,606.20	94,606.20
按销售渠道分类
其中：
直销	312,778,075.49	312,778,075.49
经销	111,908,555.15	111,908,555.15
合计	424,686,630.64	424,686,630.64

与履约义务相关的信息：

无与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息：

本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为0.00元，其中，0.00元预计将于年度确认收入，0.00元预计将于年度确认收入，0.00元预计将于年度确认收入。其他说明：

无

5、投资收益

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益	150,000,000.00	100,000,000.00

其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入		273,246.00
理财产品取得的投资收益	4,773,389.95
债务重组产生的损益	-654,165.20	-277,718.58
合计	154,119,224.75	99,995,527.42

6、其他

无

十八、补充资料

1、当期非经常性损益明细表

?适用 □不适用

单位：元

项目	金额	说明
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）	162,258.00
委托他人投资或管理资产的损益	4,773,389.95
债务重组损益	-654,165.20
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益	2,123,788.90
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回	1,799,122.20
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-7,691.55
减：所得税影响额	1,229,505.34
合计	6,967,196.96

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

□适用 ?不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 ?不适用

2、净资产收益率及每股收益

报告期利润

加权平均净资产收益率

每股收益

		基本每股收益（元/股）	稀释每股收益（元/股）
归属于公司普通股股东的净利润	4.58%	0.76	0.76
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	4.26%	0.71	0.71

3、境内外会计准则下会计数据差异

（1） 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□适用 ?不适用

（2） 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□适用 ?不适用

（3） 境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注明该境外机构的名称无

4、其他

无