北京市德恒律师事务所
关于
石家庄中煤装备制造股份有限公司
首次公开发行股票并上市的
律师工作报告
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电话:010-66575888 传真:010-65232181 邮编:100033
5-2-1
关于石家庄中煤装备制造股份有限公司
北京市德恒律师事务所 首次公开发行股票并上市的律师工作报告
目 录
释 义 .................................................................................................................................................. 3
引 言 .................................................................................................................................................. 6
一、律师事务所及本次签名律师简介 .................................................................................................. 6
二、律师制作法律意见的工作过程 ...................................................................................................... 7
三、律师出具本报告的声明事项 .......................................................................................................... 9
正 文 .................................................................................................................................................. 10
一、本次发行上市的批准和授权 ........................................................................................................ 10
二、发行人本次发行上市的主体资格 ................................................................................................ 13
三、本次发行上市的实质条件 ............................................................................................................ 14
四、发行人的设立 ................................................................................................................................ 20
五、发行人的独立性 ............................................................................................................................ 22
六、发起人、股东及实际控制人 ........................................................................................................ 27
七、发行人的股本及其演变 ................................................................................................................ 31
八、发行人的业务 ................................................................................................................................ 43
九、关联交易及同业竞争 .................................................................................................................... 45
十、发行人的主要财产 ........................................................................................................................ 62
十一、发行人的重大债权债务 ............................................................................................................ 71
十二、发行人的重大资产变化及收购兼并 ........................................................................................ 74
十三、发行人公司章程的制定与修改 ................................................................................................ 74
十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 ..................................................... 75
十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化......................................................................... 81
十六、发行人的税务 ............................................................................................................................ 86
十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准......................................................................... 93
十八、发行人募集资金的运用 ............................................................................................................ 94
十九、发行人业务发展目标 ................................................................................................................ 95
二十、诉讼、仲裁或行政处罚 ............................................................................................................ 95
二十一、发行人招股说明书法律风险的评价 .....................................................
