证券代码：688029 证券简称：南微医学 公告编号：2023-031
南微医学科技股份有限公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号--规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，南微医学科技股份有限公司（以下简称“公司”或“南微医学”）董事会编制了2023年半年度（以下简称“报告期”）募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账情况
根据中国证监会于2019年7月2日出具的《关于同意南京微创医学科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1178号），公司获准向社会首次公开发行股票3,334万股，每股发行价格为52.45元，本次发行募集资金总额人民币1,748,683,000.00元，实际募集资金净额为人民币1,592,776,643.40元。中天运会计师事务所（特殊普通合伙）于2019年7月17日对本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具了中天运[2019]验字第90038号验资报告。
(二)募集资金使用及结余情况
1、以前年度已使用金额
截至2022年12月31日，公司累计使用募集资金960,345,839.06元，其中以募集资金累计投入募投项目380,345,839.06元，永久补充流动资金580,000,000.00元，募集资金余额为761,267,145.66元。
2、本报告期使用金额及当前余额
2023年半年度，公司募集资金使用情况为：
（1） 2023年半年度使用金额及当前余额
截至2023年6月30日，募集资金余额为676,549,412.67元，其中银行活期存款306,549,412.67元，结构性存款370,000,000.00元。具体使用明细如下表所示：
| 项目 | 金额（元） |
| 2022年12月31日募集资金余额 | 761,267,145.66 |
| 减：2023年半年度直接投入募投项目总额 | 95,210,556.53 |
| 减：2023年半年度以超募资金永久补充流动资金 | 0.00 |
| 加：2023年半年度收到利息收入扣除手续费净额 | 1,063,429.02 |
| 加：2023年半年度收到理财收益 | 9,429,394.52 |
| 2023年6月30日募集资金余额 | 676,549,412.67 |
| 其中：专户存款余额 | 306,549,412.67 |
（2）募集资金使用情况
截至2023年初公司累计使用募集资金960,345,839.06元，2023年半年度使用募集资金95,210,556.53元，其中以募集资金直接投入募投项目95,210,556.53元，永久补充流动资金0.00元。截至2023年6月30日，公司累计使用募集资金1,055,556,395.59元，其中以募集资金累计投入募投项目475,556,395.59元，永久补充流动资金580,000,000.00元，募集资金余额为676,549,412.67元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《南微医学科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。公司根据《管理制度》的规定，对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
2019年7月17日，公司同保荐机构南京证券股份有限公司分别与南京银行紫金支行、宁波银行股份有限公司南京玄武支行、中国农业银行股份有限公司南京秦淮支行、上海浦东发展银行股份有限公司南京分行营业部、招商银行股份有限公司南京鼓楼支行签订了《三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，协议正常履行，未出现影响协议履行的情况。
（二）募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日，公司募集资金在开户行的存储情况如下：
金额单位：人民币元
| 公司名称 | 银行名称 | 银行账号 | 类型 | 存储金额 |
| 南微医学科技股份有限公司 | 南京银行股份有限公司紫金支行 | 0137290000002618 | 活期存款 | 101,991,123.66 |
| 南微医学科技股份有限公司 | 宁波银行股份有限公司南京玄武支行 | 72080122000188429 | 活期存款 | 29,489,426.34 |
| 南微医学科技股份有限公司 | 中国农业银行股份有限公司南京秦淮支行 | 10113001040219570 | 活期存款 | 6,145,858.73 |
| 南微医学科技股份有限公司 | 上海浦东发展银行股份有限公司南京分行营业部 | 93010078801000000664 | 活期存款 | 168,902,714.23 |
| 南微医学科技股份有限公司 | 招商银行股份有限公司南京鼓楼支行 | 125905117210403 | 活期存款 | 20,289.71 |
| 合 计 | 306,549,412.67 | |||
三、募集资金实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
本年度公司募集资金实际使用情况具体见附件1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
截至2023年6月30日，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2022年4月25日召开了第三届董事会第七次会议、第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币120,000万元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单等）,在上述额度范围内，资金可以滚动使用,自董事会前次授权期限到期日（2022年8月25日）起12个月内有效。
公司于2022年12月12日召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币80,000万元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存
款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，自董事会前次授权期限到期日（2023年8月25日）起至2023年12月31日期间有效。截至2023年6月30日，公司尚未到期的结构性存款合计370,000,000.00元，具体情况如下：
| 银行名称 | 产品名称 | 类型 | 存储金额（元） | 到期日 | 预计年化收益率 | 存款期限 （天） |
| 南京银行紫金支行 | 单位结构性存款2023年第26期82号102天 | 结构性存款 | 40,000,000.00 | 2023-10-10 | 1.65%/3.20%/3.5% | 102 |
| 南京银行紫金支行 | 单位结构性存款2023年第26期83号180天 | 结构性存款 | 230,000,000.00 | 2023-12-27 | 1.85%/3.20%/3.5% | 180 |
| 宁波银行玄武支行 | 2023年单位结构性存款231056 | 结构性存款 | 15,000,000.00 | 2023-07-21 | 1.0%-3.3% | 85 |
| 宁波银行玄武支行 | 2023年单位结构性存款231606 | 结构性存款 | 85,000,000.00 | 2023-09-22 | 1.5%-3.15% | 85 |
| 合计 | 370,000,000.00 | |||||
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2023年4月25日，公司召开第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第十次会议，2023年5月18日，公司召开2022年年度股东大会，分别审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币166,250,202.48元用于永久补充流动资金，本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响募集资金投资项目建设的资金需求，在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。报告期内，公司尚未实际使用上述超募资金用于永久补充流动资金。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司无节余募集资金。
（八）募集资金使用的其他情况
公司于2023年8月7日召开第三届董事会第十四次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并注销募集资金专户的议案》，同意公司将募投项目“营销网络及信息化建设”结项，并将剩余募集资金（为理财收入及利息）4,813,317.89元永久补充流动资金。
四、变更募投项目的资金使用情况
2022年4月25日，公司召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第六次会议，2022年5月18日，公司召开2021年年度股东大会，分别审议通过了《关于调整部分募投项目实施内容、拟投入募集资金金额及内部投资结构的议案》，同意公司根据实际情况，在募集资金投入总额不变的前提下，对部分募集资金投资项目的实施内容、拟投入募集资金金额及内部投资结构进行调整。具体内容详见公司于2022年4月26日于上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《南微医学科技股份有限公司关于调整部分募投项目实施内容、拟投入募集资金金额及内部投资结构的公告》（2022-004）。
报告期内变更募投项目具体资金使用情况详见附表《变更募集资金投资项目情况表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司已及时、真实、准确、完整的披露了募集资金使用相关信息，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。
特此公告。
南微医学科技股份有限公司董事会
2023年8月8日
附件1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
| 募集资金总额 | 159,277.66 | 本年度投入募集资金总额 | 9,521.06 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 0 | 已累计投入募集资金总额 | 105,555.64 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | 0 | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额1 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 营销网络及信息化建设项目 | 取消营销网络国外建设部分，投入国内 | 8,583.00 | 4,512.00 | 4,512.00 | 502.87 | 4559.90 | 0 | 101.06 | 2023/12 | 不适用 | 不适用 | 否 |
注：“已变更项目”为2022年4月25日及5月18日，公司召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第六次会议和2021年年度股东大会分别审议通过了《关于调整部分募投项目实施内容、拟投入募集资金金额及内部投资结构的议案》，同意对部分募投项目实施内容、拟投入募集资金金额及内部投资结构进行调整。“营销网络及信息化建设项目”累计投入募集资金超过承诺投资总额，超出承诺的投入金额使用的是募集资金理财产生的利息收入。
| 研发中心 | ||||||||||||
| 生产基地建设项目 | 无 | 65,592.00 | 65,592.00 | 65,592.00 | 7,275.72 | 34,895.46 | -30,696.54 | 53.20 | 2023/12 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 国内外研发及实验中心建设项目 | 取消国外研发中心建设，投入国内研发中心建设 | 15,259.01 | 19,330.01 | 19,330.01 | 1,742.46 | 8,100.28 | -11,229.73 | 41.91 | 2023/12 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 承诺项目小计 | — | 89,434.01 | 89,434.01 | 89,434.01 | 9,521.06 | 47,555.64 | -41,878.37 | — | — | — | — | — |
| 超募资金 | 无 | 不适用 | 69,843.65 | 不适用 | 0 | 58,000.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
| 合计 | — | — | 159,277.66 | — | 9,521.06 | 105,555.64 | — | — | — | — | — | |
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | （1）关于3个募投项目延期的原因，详见公司披露于上交所网站的2021年4月20日《南微医学科技股份有限公司关于调整募集资金投资项目内部投资结构、实施进度、实施地点及实施主体的公告》（2021-014）及2022年12月13日《南微医学科技股份有限公司关于部分募投项目延期的公告》（2022-045）。 （2）生产基地建设项目当前处于竣工验收及内部装修阶段，验收通过后，将完成尾款支付。如无特殊情况，本项目将按期投产。 （3）关于国内外研发及实验中心建设项目投资进度未达到预期的具体原因：本项目于2022年4月经公司董事会审议取消国外研发中心建设并增加国内研发中心建设投入，主要包括研发设备购置和研发人才引进以及技术引进费用。考虑社会经济、 | |||||||||||
| 宏观环境等客观因素，以及公司经营情况、研发项目进度等实际情况，公司在研发设备购置、研发人才引进、技术引进等方面秉持谨慎、节约、有效原则，投入进度有所放缓，加之本项目建设空间与生产基地建设项目关联，投入进度未达预期，公司将结合项目具体情况，适时对本项目予以调整。 | |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 未发生重大变化 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 无 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 无 |
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 详见“三、募集资金实际使用情况（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况” |
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 详见“三、募集资金实际使用情况（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况” |
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 无 |
| 募集资金其他使用情况 | 详见“三、募集资金实际使用情况（八）募集资金使用的其他情况” |
变更募集资金投资项目情况表单位：万元
| 变更后的项目 | 对应的原项目 | 变更后项目拟投入募集资金总额 | 截至期末计划累计投资金额(1) | 本年度实际投入金额 | 实际累计投入金额(2) | 投资进度（%）(3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 变更后的项目可行性是否发生重大变化 |
| 营销网络及信息化建设 | 营销网络及信息化建设 | 4,512.00 | 4,512.00 | 502.87 | 4,559.90 | 101.06 | 2023/12 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 国内外研发及实验中心 | 国内外研发及实验中心 | 19,330.01 | 19,330.01 | 1,742.46 | 8,100.28 | 41.91 | 2023/12 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 合计 | — | 23,842.01 | 23,842.01 | 2,245.33 | 12,660.18 | — | — | — | — | |
| 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目） | 营销网络及信息化建设/国内外研发及实验中心 | 1.根据公司《招股说明书》及相关可行性研究报告，公司首次公开发行募集资金投资项目全部投向内镜诊疗器械所属的科技创新领域。考虑到部分募投项目国外建设部分的不确定性和实际困难，以及公司已以自有资金投入英国、法国、日本等国外子公司建设等实际情况，2022年4月，公司调整部分募投项目实施内容，取消“营销网络及信息化建设项目”及“国内外研发中心建设项目”的部分国外建设项目。 2.为保障募投项目的顺利实施，提高募集资金使用效率，考虑到公司已以自有资金投入英国、法国、日本等国外子公司建设等实际情况，2022年4月，公司在募集资金投入总额不变的前提下，根据前述部分募投项目实施内容的调整情况，对相应募投项目拟投入募集资金金额进行调整。调整后的营销网络及信息化建设投入金额变更为4,512万元，国内外研发中心建设项目投入金额变更为19,330.01万元。 3.根据前述部分募投项目实施内容、投入募集资金金额的调整情况，公司将“国内外研发中心建设项目”中的美国研发中心建设部分募集资金投入到本项目的国内研发中心建设中，并据此调整募投项目“国内外研发中心建设项目”的内部投资结构。 | ||||||||
| 未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目） | 营销网络及信息化建设/国内外研发及实验中心 | 详见2021年4月20日披露于上交所网站的《南微医学科技股份有限公司关于调整募集资金投资项目内部投资结构、实施进度、实施地点及实施主体的公告》（2021-014） 关于国内外研发及实验中心建设项目投资进度未达到预期的具体原因：本项目于2022年4月经公司董事会审议取消国外研发中心建设并增加国内研发中心建设投入，主要包括研发设备购置和研发人才引进以及技术引进费用。考虑社会经济、宏观环境等客观因素，以及公司经营情况、研发项目进度等实际情况，公司在研发设备购置、研发人才引进、技术引进等方面秉持谨慎、节约、有效原则，投入进度有所放缓，加之本项目建设空间与生产基地建设项目关联，投入进度未达预期，公司将结合项目具体情况，适时对本项目予以调整。 | ||||||||
| 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | 营销网络及信息化建设/国内外研发及实验中心 | 项目可行性未发生重大变化 |