| 证券代码：300866 | 证券简称：安克创新 | 公告编号：2023-062 |
安克创新科技股份有限公司关于调整2023年限制性股票激励计划激励对象名单、数量并向
激励对象首次授予限制性股票的公告
重要内容提示：
? 限制性股票首次授予日：2023年7月25日；
? 限制性股票首次授予数量：2,463,313股；
? 限制性股票首次授予激励对象人数：193人；
? 限制性股票授予价格：55.37元/股；
? 股权激励方式：第二类限制性股票。
安克创新科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2023年7月25日召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，鉴于公司2023年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予激励对象中，1名激励对象因个人原因放弃参与本激励计划，公司对激励对象名单及授予数量（包括首次授予及预留部分）进行相应调整；同时，董事会认为公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）规定的首次授予条件已经成就，根据公司2023年第二次临时股东大会的授权，同意以2023年7月25日为首次授予日，以55.37元/股的授予价格向符合授予条件的193名激励对象首次授予2,463,313股第二类限制性股票。
现将有关事项说明如下：
一、2023年限制性股票激励计划概述
2023年7月24日，公司召开2023年第二次临时股东大会，审议通过《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。2023年7月25日，公司召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十二次会议，审议通过《关于调整2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，鉴于1名激励对象因个人原因放弃参与本激励计划，公司对激励对象名单及授予数量（包括首次授予及预留部分）进行相应调整，并同意向符合授予条件的193名激励对象首次授予第二类限制性股票。主要内容如下：
1、本激励计划采取的激励工具为第二类限制性股票。股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票。
2、激励对象：本激励计划首次授予的激励对象总人数为193人，包括公司（含子公司）任职的董事、高级管理人员、核心技术及业务人员（包括外籍员工）；不包括公司监事、独立董事和单独或合计持股5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。预留部分激励对象将于本次激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定。
3、授予数量：本激励计划拟授予的限制性股票数量为3,079,141股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的0.76%。其中，首次授予2,463,313股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的0.61%，占本次授予权益总额的80%；预留615,828股，占本激励计划草案公告时公司股本总额的0.15%，预留部分占本次授予权益总额的20%。
| 序号 | 姓名 | 职务 | 获授的限制性股票数量（万股） | 占本激励计划授出权益数量的比例 | 占本激励计划公告日公司股本总额的比例 |
| 1 | 祝芳浩 | 董事 | 20.37 | 6.62% | 0.050% |
| 2 | 熊康 | 董事 | 19.12 | 6.21% | 0.047% |
| 3 | 杨帆 | 财务负责人 | 2.83 | 0.92% | 0.007% |
| 4 | 张希 | 董事会秘书 | 2.75 | 0.89% | 0.007% |
| 5 | 王上（中国台湾） | 核心技术及业务人员 | 0.97 | 0.31% | 0.002% |
| 小计 | 46.04 | 14.95% | 0.113% | ||
| 其他核心技术及业务人员（188人） | 200.29 | 65.05% | 0.493% | ||
| 首次授予合计（193人） | 246.33 | 80.00% | 0.606% | ||
| 预留部分 | 61.58 | 20.00% | 0.152% | ||
| 合计 | 307.91 | 100.00% | 0.758% | ||
4、授予价格：本激励计划首次授予限制性股票的授予价格为每股55.37元，即满足授予条件和归属条件后，激励对象可以每股55.37元的价格购买公司股票。
5、限制性股票激励计划的有效期和归属安排情况
（1）有效期
本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过60个月。
（2）归属安排
本激励计划授予的限制性股票自授予之日起12个月后，且在激励对象满足相应归属条件后按约定比例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易日，但下列期间内不得归属：
①公司年度报告、半年度报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；
①公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；
①自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；
①中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
本激励计划首次授予的限制性股票的归属安排如下表所示：
| 归属安排 | 归属期间 | 归属比例 |
| 首次授予的限制性股票第一个归属期 | 自首次授予之日起12个月后的首个交易日起至授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止 | 1/2 |
| 首次授予的限制性股票第二个归属期 | 自首次授予之日起24个月后的首个交易日起至授予之日起36个月内的最后一个交易日当日止 | 1/2 |
本激励计划预留授予的限制性股票的归属安排如下表所示：
| 归属安排 | 归属期间 | 归属比例 |
| 预留授予的限制性股票第一个归属期 | 自预留授予之日起12个月后的首个交易日起至授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止 | 1/2 |
| 预留授予的限制性股票第二个归属期 | 自预留授予之日起24个月后的首个交易日起至授予之日起36个月内的最后一个交易日当日止 | 1/2 |
激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细、配股而增加的权益同时受归属条件约束，且归属前不得转让、质押、抵押、担保或偿还债务等。届时，若相应部分的限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的权益亦不得归属。
归属期内，满足归属条件的限制性股票，可由公司办理归属事宜；未满足归属条件的限制性股票或激励对象未申请归属的限制性股票取消归属，并作废失效，不得递延。
6、业绩考核要求
（1）公司层面的业绩考核要求：
本激励计划首次授予的第二类限制性股票归属对应的考核年度为2023年-2024年两个会计年度，每个会计年度考核一次，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一，各年度对应归属批次的业绩考核目标如下：
| 归属期 | 对应考核年度 | 业绩考核目标 |
| 第一个归属期 （50%） | 2023年度 | 以2022年营业收入为基数，2023年营业收入增长率不低于10%或以2022年扣非归母净利润为基数，2023年扣非归母净利润增长率不低于10%。 |
| 第二个归属期 （50%） | 2024年度 | 以2022年营业收入为基数，2024年营业收入增长率不低于20%或以2022年扣非归母净利润为基数，2024年扣非归母净利润增长率不低于20%。 |
注：上述“营业收入”以经审计的上市公司营业收入为准；“扣非归母净利润”以经审计的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为准，并需剔除公司本次股权激励计划及其他股权激励计划实施产生的股份支付费用所影响的数值。
若本激励计划预留授予的限制性股票于公司2023年第三季度报告公告前授出，预留授予的限制性股票对应的考核年度与首次授予部分一致。若本激励计划预留授予的限制性股票于公司2023年第三季度报告公告后授出，则预留部分的考核年度为2024年-2025年两个会计年度，每个会计年度考核一次。公司业绩考核目标如下表所示：
| 归属期 | 对应考核年度 | 业绩考核目标 |
| 第一个归属期 （50%） | 2024年度 | 以2022年营业收入为基数，2024年营业收入增长率不低于20%或以2022年扣非归母净利润为基数，2024年扣非归母净利润增长率不低于20%。 |
| 第二个归属期 （50%） | 2025年度 | 以2022年营业收入为基数，2025年营业收入增长率不低于30%或以2022年扣非归母净利润为基数，2025年扣非归母净利润增长率不低于30%。 |
注：上述“营业收入”以经审计的上市公司营业收入为准；“扣非归母净利润”以经审计的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为准，并需剔除公司本次股权激励计划及其他股权激励计划实施产生的股份支付费用所影响的数值。
归属期内，公司根据上述业绩考核要求，在满足公司业绩考核目标的情况下，为满足归属条件的激励对象办理股票归属登记事宜。若公司未满足上述业绩指标，激励对象当期未能归属部分的限制性股票不得归属或递延至下期归属，并作废失效。
（2）激励对象个人层面的绩效考核要求：
激励对象个人考核按照《安克创新科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》分年进行，根据个人的绩效评价结果确定当年度的归属比例，个人当年实际归属额度=个人当年计划归属的限制性股票数量×公司层面归属比例×个人层面归属比例，绩效评价中的特殊情况由董事会裁定。激励对象的绩效考核情况划分为S、A+、A、B、C五个档次，激励对象在一年的绩效考核中，如果连续两次结果为B或者任意一次结果为C，则为不合格，其他情形为合格。考核评价表适用于所有激励对象，届时根据下表确定激励对象归属的比例：
| 个人层面上一年度考核结果 | 合格 | 不合格 |
个人层面归属比例
| 个人层面归属比例 | 100% | 0% |
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属的，作废失效，不可递延至下一年度。公司/公司股票因经济形势、市场行情等因素发生变化，继续执行激励计划难以达到激励目的的，经公司董事会及/或股东大会审议确认，可决定对本激励计划的尚未归属的某一批次/多个批次的限制性股票取消归属或终止本激励计划。
二、本激励计划已履行的相关审批程序
1、2023年7月6日，公司召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事对本激励计划的相关事项发表了独立意见。
2、2023年7月6日，公司召开第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》等议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
3、2023年7月10日至2023年7月19日，公司对本激励计划首次授予激
励对象的姓名和职务在公司进行了内部公示。在公示期内，公司监事会未收到任何对首次拟激励对象名单的异议。2023年7月19日，公司披露了《关于公司2023年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况的说明》（公告编号：
2023-056）。
4、2023年7月24日，公司召开2023年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，并于2023年7月24日披露了《2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-058）。
5、2023年7月25日，公司分别召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十二次会议，审议并通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，鉴于1名激励对象因个人原因放弃参与本激励计划，公司对本激励计划首次授予的激励对象及授予数量（包括首次授予及预留部分）进行调整，董事会同意向符合授予条件的193名激励对象首次授予2,463,313股第二类限制性股票。公司独立董事对此发表了独立意见。监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。
三、对2023年限制性股票激励计划激励对象名单、数量的调整情况
公司第三届董事会第十四次会议于2023年7月25日审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》，鉴于本激励计划的首次授予激励对象中，1名激励对象因个人原因放弃参与本激励计划，公司对本激励计划的激励对象名单及授予数量（包括首次授予及预留部分）进行调整。调整后，本激励计划拟授予的限制性股票数量为3,079,141股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的0.76%；首次授予限制性股票的对象人数由194名变更为193名，首次授予的限制性股票数量由2,500,216股变更为2,463,313股；因首次授予股数调减导致预留部分占本次激励计划的总比例超过20%，因此同步减少预留部分股数，由625,054股变更为615,828股。
四、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况除上述对首次授予的激励对象名单及授予数量（包括首次授予及预留部分）进行相应调整外，本激励计划其他内容与公司2023年第二次临时股东大会审议通过的《激励计划》内容一致。根据公司2023年第二次临时股东大会对董事会的授权，本次调整无需提交公司股东大会审议。
五、本激励计划的授予条件及董事会关于符合授予条件的说明
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《激励计划》的有关规定，公司董事会认为本激励计划的授予条件均已满足，满足授予条件的具体情况如下：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，确定公司和调整后的激励对象均未出现上述任一
情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划的首次授予条件已经满足，同意向符合授予条件的193名激励对象首次授予2,463,313股第二类限制性股票。
六、限制性股票的首次授予情况
1、限制性股票的首次授予日：2023年7月25日。
2、首次授予价格：55.37元/股。
3、首次授予限制性股票的对象及数量：本激励计划首次授予对象共计193人，首次授予的限制性股票数量为2,463,313股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的0.61%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的80%。
4、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。
5、首次授予激励对象名单及拟授予权益分配情况：
| 序号 | 姓名 | 职务 | 获授的限制性股票数量（万股） | 占本激励计划授出权益数量的比例 | 占本激励计划公告日公司股本总额的比例 |
| 1 | 祝芳浩 | 董事 | 20.37 | 6.62% | 0.050% |
| 2 | 熊康 | 董事 | 19.12 | 6.21% | 0.047% |
| 3 | 杨帆 | 财务负责人 | 2.83 | 0.92% | 0.007% |
| 4 | 张希 | 董事会秘书 | 2.75 | 0.89% | 0.007% |
| 5 | 王上（中国台湾） | 核心技术及业务人员 | 0.97 | 0.31% | 0.002% |
| 小计 | 46.04 | 14.95% | 0.113% | ||
| 其他核心技术及业务人员（188人） | 200.29 | 65.05% | 0.493% | ||
| 首次授予合计（193人） | 246.33 | 80.00% | 0.606% | ||
| 预留部分 | 61.58 | 20.00% | 0.152% | ||
| 合计 | 307.91 | 100.00% | 0.758% | ||
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的20%。
2、本计划首次授予激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。
3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露激励对象相关信息。
4、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
6、本次激励计划实施后，不会导致公司股权分布情况不符合上市条件要求。
七、激励对象为董事、高级管理人员的，在授予日前6个月买卖公司股份情况的说明
经公司自查，参与公司本激励计划的董事、高级管理人员在首次授予日前6个月均无买卖公司股票的行为。
八、激励对象认购限制性股票及缴纳个人所得税的资金安排
激励对象认购限制性股票及缴纳个人所得税的资金全部为自筹，公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保等。
九、限制性股票的会计处理方法与业绩影响测算
根据财政部《企业会计准则第11号—股份支付》和《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》的相关规定，公司将在授予日至归属日期之间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属的限制性股票数量，并按照限制性股票在授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
由于第二类限制性股票在授予日尚不能归属，因此不需要进行相关会计处理。参照《股份支付准则应用案例——授予限制性股票》，公司将在授予日采用Black-Scholes模型确定限制性股票在授予日的公允价值，并最终确认本激励计划的股份支付费用，产生的费用在计划实施过程中按归属的比例进行摊销。
按照首次授予日2023年7月25日公司向激励对象首次授予限制性股票2,463,313股，且授予的全部激励对象均符合本计划规定的归属条件，且在各归属期内全部权益归属，则2023年-2025年限制性股票成本摊销情况如下：
| 授予的限制性股票数量 （万股） | 预计激励成本 （万元） | 2023年 （万元） | 2024年 （万元） | 2025年 （万元） |
| 246.33 | 6,952.70 | 2,507.75 | 3,523.08 | 921.87 |
注：1、上述计算结果并不代表最终的会计成本，实际会计成本与授予日、授予价格和归属数量相关，激励对象在归属前离职、公司业绩考核、个人绩效考核达不到对应标准的会相应减少实际归属数量从而减少股份支付费用。同时，公司提醒股东注意可能产生的摊薄影响。
2、上述对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
3、上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由四舍五入所造成。上述测算部分不包含限制性股票的预留部分，预留部分授予时将产生额外的股份支付费用。
经初步预计，实施本激励计划产生的激励成本将对公司相关各期经营业绩有所影响，但与此同时，本激励计划的实施将进一步提升员工的凝聚力、团队的稳定性，并有效激发管理团队的积极性，从而提高公司的经营效率，提升公司的内在价值。
十、独立董事意见
1、经仔细核查， 我们认为公司本次对激励计划首次授予激励对象名单及授予数量（包括首次授予部分及预留部分）的调整，符合《管理办法》《激励计划》中的相关规定。本次调整内容属于公司2023年第二次临时股东大会对公司董事会的授权范围内，调整程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况。
2、根据公司2023年第二次临时股东大会的授权，董事会确定本激励计划的首次授予日为2023年7月25日，该授予日符合《管理办法》等法律、法规以及《激励计划》中关于授予日的相关规定。
3、未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
4、公司确定调整后的授予限制性股票的激励对象，均符合《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等相关法律法规和《安克创新科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）中有关任职资格的规定，均符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司2023年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
5、公司和激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，本激励计划规定的授予条件已成就。
6、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或其他财务资助计划或安排。
7、公司实施本激励计划有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公司激励约束机制，增强公司管理团队和骨干人员对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东的利益的情形。
8、公司董事会在审议相关议案时，关联董事已根据《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》中的有关规定对相关议案回避表决，由非关联董事审议表决。
综上，公司独立董事一致同意公司对本激励计划首次授予激励对象的名单及授予数量（包括首次授予部分及预留部分）进行调整；同意本激励计划的首次授予日定为2023年7月25日，并同意以55.37元/股的授予价格向符合授予条件的193名激励对象首次授予2,463,313股第二类限制性股票。
十一、监事会意见
1、公司监事会认为由于激励对象因个人原因主动放弃参与本激励计划，公司对激励对象名单及授予数量（包括首次授予部分及预留部分）进行相应调整，调整后的激励对象名单仍属于公司股东大会通过的激励对象范围。本次激励对象的调整符合《激励计划》的相关规定。
2、公司监事会认为公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
3、公司监事会对本激励计划的授予日进行核查，认为董事会确定的首次授予日符合《管理办法》以及《激励计划》中有关授予日的相关规定。
4、本激励计划首次授予的调整后的激励对象具备《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司本激励计划首次授予激励对象的主体资格合法、有效。
综上，公司监事会认为，本次激励对象的调整符合《激励计划》的相关规定；本激励计划首次授予的调整后的激励对象均符合相关法律法规及规范性文件所规定的条件，获授限制性股票的条件已成就。监事会同意本激励计划首次授予日为2023年7月25日，并同意以55.37元/股的授予价格向符合授予条件的193名激励对象首次授予2,463,313股第二类限制性股票。
十二、法律意见书的结论意见
北京市海问律师事务所认为：本次调整及授予事项已获得现阶段必要的批准和授权；本次调整系激励对象因个人原因放弃参与本次股权激励计划所致，符合《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及《激励计划》等有关规定；本次授予满足《管理办法》及《激励计划》规定的授予条件，本次授予尚需根据法律、法规、行政规章、规范性文件及交易所相关规定的要求继续履行信息披露义务等
事宜。
十三、备查文件
1、公司第三届董事会第十四次会议决议；
2、公司第三届监事会第十二次会议决议；
3、独立董事关于公司第三届董事会第十四次会议相关事项的独立意见；
4、北京市海问律师事务所关于安克创新科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划调整及首次授予相关事项的法律意见书。
特此公告。
安克创新科技股份有限公司
董事会2023年7月26日