本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
证券代码：688700 证券简称：东威科技 公告编号：2023-041
昆山东威科技股份有限公司关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的
专项报告
昆山东威科技股份有限公司（以下简称“公司”或“东威科技”）董事会根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定，编制了截至2023年6月30日的《2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证监会核发的《关于同意昆山东威科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1585号），昆山东威科技股份有限公司获准向社会公开发行人民币普通股（A股）3,680万股，发行价格为9.41元/股，募集资金总额34,628.80万元，扣除与发行有关的费用（不含税）人民币5,223.81万元后，公司本次募集资金净额为29,404.99万元。
上述募集资金到账事项已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）2021年6月10日出具的XYZH/2021GZAA70451号《验资报告》验证。
（二）2023年半年度募集资金使用情况及结余情况
截至2023年6月30日，本公司募集资金实际使用情况为：公司首发募集资金净额294,049,940.83元，本年度募投项目投入额13,263,547.70元，累计已投入192,524,314.58元。公司IPO募投项目已建设完毕，生产线能够稳定生产，达到预定运行条件，均已结项。
单位：元
| 项目 | 金额 |
| 截至2022年12月31日募集资金余额 | 63,488,529.04 |
| 加：利息收入扣除手续费金额 | 176,332.29 |
| 闲置募集资金理财收益 | 615,617.41 |
| 减：2023年1-6月对募投项目的累计投入 | 13,263,547.70 |
| 销户补充流动资金 | 51,016,931.04 |
| 截止2023年6月30日募集资金余额 | 0.00 |
注1：公司于2023年4月28日召开的第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将“PCB垂直连续电镀设备扩产（一期）项目”结项，节余募集资金50,931,000.00元全部用于永久补充公司流动资金，具体内容详见公司于 2023年4月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《昆山东威科技股份有限公司关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023—018）。
注2：公司于2023年4月28日将“PCB垂直连续电镀设备扩产（一期）项目”结项，于2023年5月10日办理募集资金账户注销工作，募集资金余额51,016,931.04元（含利息收入扣除银行手续费的净额)补充流动资金。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
1.募集资金在各银行专项账户的存储情况
根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等有关规定，本公司对募集资金实行专户存储、专人审批、专款专用，随时接受本公司保荐机构的监督。在募集资金到位后，本公司董事会为募集资金开设了专项账户。
2《募集资金三方监管协议》签署情况
2021年6月10日，本公司、本公司全资子公司与保荐机构安信证券股份有
限公司及开户银行中信银行股份有限公司昆山支行、中国农业银行股份有限公司昆山分行、招商银行股份有限公司昆山支行、江苏苏州农村商业银行股份有限公司广德支行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。截至2023年6月30日，公司IPO募投项目已建设完毕，生产线能够稳定生产，达到预定运行条件，均已结项。公司已办理完毕银行销户手续，《募集资金专户存储三方监管协议》也相应终止。
（二）募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
| 开户银行 | 银行账号 | 募集资金 | 备注 |
| 中国农业银行股份有限公司昆山青阳港支行 | 10532701040024028 | 0 | 2022年销户 |
| 招商银行苏州分行昆山支行 | 512905172910803 | 0 | 2022年销户 |
| 中信银行股份有限公司昆山支行 | 8112001013400606606 | 0 | 2023年5月10日销户 |
| 江苏苏州农村商业银行股份有限公司广德支行 | 0706678851120100077895 | 0 | 2023年5月10日销户 |
| 合计 | 0 |
注：截至2023年4月28日，中信银行股份有限公司昆山支行存放未使用募集资金40.16万元，江苏苏州农村商业银行股份有限公司存放未使用募集资金5,052.94万元。后经第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议审议通过，将以上未使用募集资金金额5,093.10万元永久补充流动资金，相应账户于2023年5月10日注销。
三、本年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
具体情况详见附表1《本年度募集资金实际使用情况》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2021年7月5日，公司召开的第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹
资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币64,209,096.22元置换预先投入募投项目57,095,700.00元，已支付发行费用的自筹资金7,113,396.22元。该事项已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具XYZH/2021GZAA70487号《昆山东威科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。独立董事及保荐机构对上述事项分别发表了同意的独立意见及核查意见。因本公司“PCB垂直连续电镀设备扩产（一期）项目”实施地址变更，前期支付的1,200.01万元土地出让金于2021年12月已原路返还至本公司募集资金户。截至2023年6月30日，本公司实质已置换前期已投入的资金5,220.90万元。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2022年6月24日召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司拟使用不超过人民币150,000,000.00元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，本次现金管理事宜自董事会前次授权到期日（2022年7月5日）起12个月内有效，现金管理到期后将归还至募集资金账户。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
截至2023年6月30日对闲置募集资金理财具体情况如下：
本公司在2023年1月1日-4月30日期间分次利用闲置募集资金共14,000万元进行理财共获得理财收益615,379.86元。
单位：人民币元
| 受托机构 | 产品 名称 | 投资金额 | 认购日期 | 到期日 | 预期收益率 | 收益类型 | 截止报告期末是否完成赎回 |
| 江苏苏州农村商业银行股份有限公司广德支行 | 结构性存款 | 20,000,000.00 | 2022/9/13 | 2023/1/11 | 1.44%~3.30% | 保本浮动收益型 | 是 |
| 中信银行股份有限公司昆山支行 | 结构性存款 | 30,000,000.00 | 2022/10/1 | 2023/1/3 | 1.6%~3.08% | 保本浮动收益型 | 是 |
| 江苏苏州农村商业银行股份 | 结构性存款 | 40,000,000.00 | 2023/3/1 | 2023/3/31 | 1.38%~2.90% | 保本浮动收益型 | 是 |
| 有限公司广德支行 | |||||||
| 江苏苏州农村商业银行股份有限公司广德支行 | 七天通知存款 | 10,000,000.00 | 2023/2/23 | 2023/3/29 | 2.1% | 保本浮动收益型 | 是 |
| 江苏苏州农村商业银行股份有限公司广德支行 | 结构性存款 | 40,000,000.00 | 2023/4/3 | 2023/4/30 | 1.38%~2.90% | 保本浮动收益型 | 是 |
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况本公司不存在用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
公司于2023年4月28日召开的第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将“PCB垂直连续电镀设备扩产（一期）项目”结项，节余募集资金50,931,000.00元全部用于永久补充公司流动资金。独立董事对该事项发表了同意意见。
（八）募集资金使用的其他情况
无
四、变更募投项目的资金使用情况
公司本报告内不存在变更募投项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
（一）本公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整。
（二）本公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、其他发行事项
2022年12月12日，公司召开第二届董事会第七次会议，并于2022年12月28日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过《关于公司发行GDR并在瑞
士证券交易所上市及转为境外募集股份有限公司的议案》等本次发行上市相关议案。公司于2023年2月2日取得了瑞士证券交易所监管局关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所上市的附条件批准。2023年3月21日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准昆山东威科技股份有限公司首次公开发行全球存托凭证并在瑞士证券交易所上市的批复》（证监许可〔2023〕608号）。根据该批复，中国证监会核准公司发行全球存托凭证（Global Depositary Receipts，以下简称“GDR”）所对应的新增A股基础股票不超过11,776,000股，按照公司确定的转换比例计算，对应的GDR发行数量不超过5,888,000份。
2023年6月7日，公司实际发行GDR数量为5,888,000份，所代表的新增基础证券A股股票为11,776,000股，发行最终价格为每份17.80美元，募集资金总额约为1.05亿美元，折合人民币749,344,798.72元（2023年6月13日中国人民银行外汇交易中心公布人民币汇率中间价为1美元对人民币7.1498元），扣除发行费用人民币37,527,514.41元（不含税），募集资金净额为人民币711,817,284.31元。根据GDR发行的招股说明书，公司拟将此次发行GDR所得款项净额的50%或以上将用于拓展公司主营业务，主要用于新能源设备的扩产扩能需求；所得款项净额的约30%用于提升公司全球研发能力、布局境外销售网络；剩余的所得款项将用于补充营运资金与一般企业用途。公司将对所得款项净额的用途具有广泛的酌情权。上述所得款项的预期用途为公司基于当前计划及业务状况的意向，并可能根据商业计划、情况、监管要求和当时的市场情况，以符合其商业策略及适用法律的方式作出变动。
（一）GDR资金存储情况
公司本次发行股票募集的股款为美元104,806,400.00元，CLSA LIMITED已于2023年6月13日将扣除相关承销保荐费美元3,160,192.00元的剩余资金美元101,646,208.00元汇入公司在上海浦东发展银行股份有限公司香港分行开立的账户。具体情况如下：
| 缴款人 | 缴款日期 | 银行账户 | 币种 | 汇入金额 |
| CLSA LIMITED | 2023-6-13 | 2888-012-123174-1 | 美元 | 101,646,208.00 |
截至2023年6月30日，公司GDR募集资金专户具体存放情况及余额如下：
| 开户银行 | 银行账户 | 余额 | 币别 |
| 上海浦东发展银行香港分行 | 28880121231741 | 212.55 | 美元 |
| 上海浦东发展银行昆山支行 | 89070078814200003065 | 1,000,000.00 | 美元 |
| 上海浦东发展银行昆山支行 | 89070078801400003064 | 723,949,555.55 | 人民币 |
（二）GDR资金的现金管理情况
公司于2023年6月16日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司拟使用不超过人民币850,000,000.00元（含本数）的闲置资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，使用期限自本次董事会审议通过之日起12个月内。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司GDR资金于2023年6月13日到账，截至2023年6月30日，公司已用3.5亿元人民币购买理财产品。
| 受托机构 | 产品名称 | 投资金额（元） | 认购日期 | 到期日 | 预期收益率 | 收益类型 | 截至报告期末是否完成赎回 |
| 上海浦东发展银行昆山支行 | 七天通知存款 | 250,000,000.00 | 2023/6/27 | 2023/7/7 | 1.55% | 保本浮动收益型 | 否 |
| 上海浦东发展银行昆山支行 | 大额存单 | 100,000,000.00 | 2023/6/30 | 2026/6/30 | 3.10% | 保本浮动收益型 | 否 |
（三）GDR资金使用情况
截至2023年6月30日，GDR资金尚未正式使用。
特此公告。
昆山东威科技股份有限公司董事会
2023年7月25日
附表1：本年度募集资金实际使用情况
募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币 万元
| 募集资金总额 | 29,404.99 | 本年度投入募集资金总额 | 1,326.35 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 5,806.46 | 已累计投入募集资金总额 | 19,252.43 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | 19.75% | |||||||||||
| 承诺投资 项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度投入金额（注） | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(1)-(2) | 截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 1、PCB垂直连续电镀设备扩产（一期）项目 | 30,398.00 | 15,000.00 | 15,000.00 | 1,326.35 | 10,479.18 | 4,520.82 | 69.86 | 2023.6 | 投产 | 投产 | 不适用 | |
| 2、水平设备产业化建设项目 | 11,676.00 | 9,000.00 | 9,000.00 | 0.00 | 5,258.98 | 3,741.02 | 58.43 | 2022.6 | 投产 | 投产 | 不适用 | |
| 3、研发中心建设项目 | 6,970.00 | 5,404.99 | 5,404.99 | 0.00 | 3,514.27 | 1,890.72 | 65.02 | 2022.6 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | ||
| 4、补充流动资金 | 8,000.00 | - | - | - | - | - | - | ||||||
| 合计 | — | 57,044.00 | 29,404.99 | 29,404.99 | 1,326.35 | 19,252.43 | 11,776.55 | 65.47 | — | — | — | — | |
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 无 | ||||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | ||||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 具体见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（二）募投项目先期投入及置换情况” | ||||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 无 | ||||||||||||
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 具体见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。 | ||||||||||||
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 无 | ||||||||||||
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 募集资金结余的金额及形成原因具体见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（七）节余募集资金使用情况”。 | ||||||||||||
| 募集资金其他使用情况 | 无 | ||||||||||||
| 注1：“本年度投入金额”包括募集资金到账后本年募投项目支出金额及置换预先投入募投项目支出金额。 注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。 | |||||||||||||