民生证券股份有限公司关于威海市天罡仪表股份有限公司使用闲置募集资金购买理财产品的核查意见
民生证券股份有限公司(以下简称“民生证券”或“保荐机构”)作为威海市天罡仪表股份有限公司(以下简称“天罡股份”或“公司”)股票向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则(试行)》等有关规定,对天罡股份使用闲置募集资金进行现金管理事项进行了核查,具体情况如下:
一、募集资金基本情况
公司于2023年5月23日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于同意威海市天罡仪表股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2023〕1110号),同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。公司于2023年6月27日采用向战略投资者定向配售和网上向开通北交所交易权限的合格投资者定价发行相结合的方式公开发行股票。公司本次公开发行股票10,650,000股,股票每股面值人民币1.00元,每股发行价格为12.88元,募集资金总额人民币137,172,000.00元,扣除与发行有关的费用人民币15,909,743.49元(不含税),募集资金净额人民币121,262,256.51元。募集资金已于2023年6月14日划至公司指定账户。上述募集资金到位情况已经致同会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并出具了致同验字(2023)第110C000278号验资报告。
二、募集资金使用情况
(一)募集资金使用情况和存储情况
截至2023年6月30日,公司上述发行股份的募集资金使用情况具体如下:
单位:元
序号
序号 | 募集资金用途 | 实施主体 | 募集资金计划投资总额(调整后) | 累计投入募集资金金额 | 投入进度(%) |
1 | 物联网超声仪表智能生产线项目 | 公司 | 91,262,256.51 | 0 | 0% |
2 | 研发中心升级建设项目 | 公司 | 15,000,000.00 | 0 | 0% |
3 | 补充流动资金 | 公司 | 15,000,000.00 | 0 | 0% |
合计 | - | - | 121,262,256.51 | 0 | 0% |
截至2023年6月30日,公司募集资金的存储情况如下:
账户名称 | 银行名称 | 账号 | 金额(元) |
威海市天罡仪表股份有限公司 | 中国银行股份有限公司威海高新支行 | 206548756597 | 30,000,000.00 |
威海市天罡仪表股份有限公司 | 兴业银行股份有限公司威海分行 | 376910100100511719 | 97,330,315.47 |
合计 | - | - | 127,330,315.47 |
注:募集资金专户中,包含尚未置换的发行费用,故金额较募集资金净额高。
(二)募集资金暂时闲置的原因
根据《威海市天罡仪表股份有限公司招股说明书》中关于募集资金运用的相关安排,公司本次发行募集资金扣除发行费用后,拟投资于物联网超声仪表智能生产线项目、研发中心升级建设项目和补充流动资金。由于募集资金投资项目建设需要一定周期,根据募集资金投资项目建设进度,现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。
三、使用闲置募集资金购买理财产品的基本情况
(一)投资产品具体情况
公司拟使用额度不超过人民币10,000.00万元闲置募集资金购买理财产品,在上述额度范围内资金可以循环滚动使用。公司拟投资的品种为安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全的结构性存款、大额存单、银行理财产品及其他低风险理财产品,拟投资的期限最长不超过12个月,不影响募集资金投资计划正常进行。决议自公司董事会审议通过之日起12个月内有效,如单笔产品存续期超过前述有效期,则决议的有效期自动顺延至该笔交易期满之日。
(二)投资决策及实施方式
2023年7月20日,公司召开第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十四次会议,审议通过《关于公司使用闲置募集资金购买理财产品的议案》。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见,该议案无需提交股东大会审议。
自董事会审议通过起12个月内有效,如单笔产品存续期超过前述有效期,
则决议的有效期自动顺延至该笔交易期满之日。公司董事会授权公司管理层在上述额度范围内行使相关投资决策权并签署相关文件,财务负责人负责具体组织实施及办理相关事宜。闲置募集资金购买理财产品到期后及时归还至募集资金专户。
(三)投资风险与风险控制措施
自董事会审议通过起12个月内有效,如单笔产品存续期超过前述有效期,则决议的有效期自动顺延至该笔交易期满之日。
1、投资风险
(1)虽然投资产品均经过严格筛选和评估,但金融市场受宏观经济的影响较大,不排除该投资产品受到市场波动的影响;
(2)公司将根据经济形势及金融市场的变化适时适量地介入相关产品,因此短期投资的实际收益不可预期;
(3)相关工作人员的操作及监控风险。
2、风险控制措施
为尽可能降低投资风险,公司将采取以下措施:
(1)公司将及时跟踪、分析各投资产品的投向、项目进展情况,一旦发现或判断可能出现不利因素,将及时采取相应的保全措施,控制投资风险;
(2)独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计;
(3)资金使用情况由公司财务负责人向董事会报告;
(4)公司将根据北京证券交易所的相关规定及时履行信息披露义务。
四、对公司的影响
在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下,使用暂时闲置募集资金购买理财产品,不会影响公司募集资金投资项目实施。通过进行适度的理财,可以提高资金使用效率,获得一定的投资收益,为公司及股东获取更多的投资回报,不存在变相改变募集资金用途的行为。
五、专项意见说明
在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下,使用暂时闲置募集资金购买理财产品,不会影响公司募集资金投资项目实施。通过进行适度的理财,
可以提高资金使用效率,获得一定的投资收益,为公司及股东获取更多的投资回报,不存在变相改变募集资金用途的行为。
(一)董事会审议情况
2023年7月18日,公司第四届董事会第十六次会议审议通过了《关于公司使用闲置募集资金购买理财产品的议案》,同意使用额度不超过人民币10,000万元闲置募集资金购买理财产品,在上述额度范围内资金可以循环滚动使用。公司拟投资的品种为安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全的结构性存款、大额存单、银行理财产品及其他低风险理财产品,拟投资的期限最长不超过12个月,不影响募集资金投资计划正常进行。决议自公司董事会审议通过之日起12个月内有效,如单笔产品存续期超过前述有效期,则决议的有效期自动顺延至该笔交易期满之日。
(二)监事会审议情况
2023年7月18日,公司第四届监事会第十四次会议审议通过了《关于公司使用闲置募集资金购买理财产品的议案》,同意使用额度不超过人民币10,000万元闲置募集资金购买理财产品,在上述额度范围内资金可以循环滚动使用。公司拟投资的品种为安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全的结构性存款、大额存单、银行理财产品及其他低风险理财产品,拟投资的期限最长不超过12个月,不影响募集资金投资计划正常进行。决议自公司董事会审议通过之日起12个月内有效,如单笔产品存续期超过前述有效期,则决议的有效期自动顺延至该笔交易期满之日。
(三)独立董事意见
经审查,公司在保障募集资金投资项目顺利进行和募集资金安全的前提下,使用闲置募集资金购买理财产品,有利于提高募集资金使用效率,获得一定的投资收益,为公司和股东获取更多投资回报,符合公司及全体股东的利益。本次使用闲置募集资金购买理财产品不会与募集资金投资项目的实施计划相抵触,不会影响募集资金项目的正常进行,也不存在变相改变募集资金投向、损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形,我们一致同意该议案。
(四)监事会意见
公司能够在确保资金安全、不影响募集资金投资项目建设的前提下,利用闲
置募集资金购买安全性高、流动性好、可以保障本金安全的产品可以提高资金利用效率,增加公司收益,不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意使用闲置募集资金购买理财产品。
(五)保荐机构意见
经核查,保荐机构认为:公司本次使用闲置募集资金购买理财产品,已经公司董事会、监事会审议通过,独立董事已发表了明确的同意意见,符合相关的法律法规并履行了必要的法律程序,符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法(试行)》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》等相关法律法规的要求;公司本次使用闲置募集资金购买理财产品,可以提高资金使用效率,增加公司收益水平,为股东获取更好的投资回报,不会影响募集资金投资项目建设正常开展,不存在变相改变募集资金用途的行为。
综上,保荐机构对公司本次使用闲置募集资金购买理财产品的事项无异议。
(以下无正文)