聚和材料：关于召开2023年第四次临时股东大会的通知

证券代码：688503 证券简称：聚和材料 公告编号：2023-043

常州聚和新材料股份有限公司关于召开2023年第四次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

? 股东大会召开日期：2023年8月2日

? 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票

系统

一、 召开会议的基本情况

（一） 股东大会类型和届次

2023年第四次临时股东大会

（二） 股东大会召集人：董事会

（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2023年8月2日 14 点30分召开地点：常州市新北区浏阳河路66号公司会议室

（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统网络投票起止时间：自2023年8月2日至2023年8月2日采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股

东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

（七） 涉及公开征集股东投票权

根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》规定，本次股东大会涉及公开征集股东投票权，由公司独立董事王莉女士作为征集人就本次股东大会审议的股权激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。具体内容请见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《常州聚和新材料股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-044）。

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

序号	议案名称	投票股东类型
		A股股东
非累积投票议案
1	《关于使用部分超募资金投资建设新项目的议案》	√
2.00	《关于修订公司部分管理制度的议案》	√
2.01	《关于修订<股东大会议事规则>的议案》	√
2.02	《关于修订<独立董事工作制度>的议案》	√
2.03	《关于修订<对外担保管理制度>的议案》	√
2.04	《关于修订<对外投资管理制度>的议案》	√
2.05	《关于修订<董事、监事、高级管理人员行为准则>的议案》	√
2.06	《关于修订<防止控股股东及其关联方占用公司资	√

	金管理制度>的议案》
3	《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》	√
4	《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》	√
5	《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》	√

1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

本次提交股东大会审议的议案已经公司2023年7月14日召开的第三届董事会第十三次会议及第三届监事会第十次会议审议通过，相关公告已于2023年7月18日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《证券日报》《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《经济参考报》予以披露。公司将在2023年第四次临时股东大会召开前，在上海证券交易所（www.sse.com.cn）登载《2023年第四次临时股东大会会议资料》

2、 特别决议议案：议案3、议案4、议案5

3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1、议案3、议案4、议案5

4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案3、议案4、议案5

应回避表决的关联股东名称：拟作为公司2023年限制性股票激励计划对象的股东及与激励对象存在关联关系的股东

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，

也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

股份类别	股票代码	股票简称	股权登记日
A股	688503	聚和材料	2023/7/28

（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

（三） 公司聘请的律师。

（四） 其他人员

五、 会议登记方法

（一）自然人股东亲自出席的，应出示其本人身份证原件、股票账户卡原件办理登记手续；委托代理人出席会议的，应出示委托人股票账户卡原件和身份证复印件、授权委托书原件（授权委托书格式详见附件1）和受托人身份证原件办理登记手续。

（二）法人股东由法定代表人亲自出席会议的，应出示其本人身份证原件、加盖

法人印章的营业执照复印件、股票账户卡原件办理登记手续；法人股东法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应出示其本人身份证原件、加盖法人印章的营业执照复印件、法定代表人证明书、股票账户卡原件、法定代表人依法出具的授权委托书（加盖公章）办理登记手续。

（三）异地股东可采用信函或邮件的方式登记，在来信或邮件上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并附身份证及股东账户复印件，信封上请注明“股东会议”字样，须在登记时间2023年8月1日下午17:00前送达登记地点。

（四）登记时间、地点

登记时间：2023年8月1日（上午9:00-12:00，下午14:00-17:00）登记地点：常州市新北区浏阳河路66号公司会议室

（五）注意事项

股东请在参加现场会议时携带上述证件。

六、 其他事项

（一）本次股东大会拟出席现场会议的股东或代理人自行安排交通、食宿等费用。

（二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到，并请携带身份证明、股东账户卡、授权委托书等原件，以便验证入场。

（三）会议联系方式：

公司地址：常州市新北区浏阳河路66号邮政编码：213000电子邮箱：[e-mail]联系电话：[phone]联系人：林椿楠

特此公告。

常州聚和新材料股份有限公司董事会

2023年7月18日

附件1：授权委托书

附件1：授权委托书

授权委托书常州聚和新材料股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年8月2日召开的贵公司2023年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1	《关于使用部分超募资金投资建设新项目的议案》
2.00	《关于修订公司部分管理制度的议案》
2.01	《关于修订<股东大会议事规则>的议案》
2.02	《关于修订<独立董事工作制度>的议案》
2.03	《关于修订<对外担保管理制度>的议案》
2.04	《关于修订<对外投资管理制度>的议案》
2.05	《关于修订<董事、监事、高级管理人员行为准则>的议案》
2.06	《关于修订<防止控股股东及其关联方占用公司资金管理制度>的议案》
3	《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
4	《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
5	《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。