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首药控股:中信建投证券股份有限公司关于首药控股(北京)股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 下载公告
公告日期:2023-07-15

关于首药控股(北京)股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”)作为首药控股(北京)股份有限公司(以下简称“首药控股”或“公司”)首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构,根据发《证券发行上市保荐业务管理办法》《科创板上市公司持续监管办法(试行)》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定,对首药控股首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了审慎核查,核查情况及核查意见如下:

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于2022年1月28日出具的《关于同意首药控股(北京)股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2022〕258号),首药控股(北京)股份有限公司(以下简称“公司”或“发行人”)获准向社会公开发行人民币普通股(A股)37,180,000股,并于2022年3月23日在上海证券交易所科创板挂牌上市。发行完成后,公司总股本为148,719,343股,其中有限售条件流通股为114,905,551股,无限售条件流通股为33,813,792股。

本次上市流通的限售股份为公司首次公开发行部分限售股,涉及限售股股东数量1名,即北京双鹭生物技术有限公司,对应股票数量1,101,079股,占公司总股本的0.7404%。该等股份的锁定期为自取得之日(股权转让完成工商变更登记手续之日,即2020年7月23日)起36个月,将于2023年7月22日届满;因届满次一日为非交易日,故实际上市流通日期顺延至次一交易日,即2023年7月24日。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股份形成后至本核查意见出具日期间,公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据《首药控股(北京)股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》《首药控股(北京)股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告

书》等相关文件,本次申请上市的限售股股东北京双鹭生物技术有限公司(下述承诺中称“本企业”)关于其持有的限售股上市流通有关承诺如下:

(一)股份锁定承诺及约束措施

1、自本企业取得发行人上述股份之日起36个月之内,不转让或者委托他人

管理本企业直接和间接持有的发行人首次公开发行A股股票前已发行的股份,不由发行人回购该部分股份,也不得提议由发行人回购该部分股份。

2、如果本企业违反了关于股份锁定期承诺的相关内容,则由此所得的收益

归发行人。本企业在接到发行人董事会发出的本企业违反了关于股份锁定期承诺的通知之日起20日内将有关收益交给发行人。

(二)持股意向、减持意向的声明与承诺及约束措施

1、本企业将严格根据证券监管机构、自律机构及证券交易所等有权部门颁

布的相关法律法规及规范性文件的有关规定,以及本企业就持股锁定事项出具的相关承诺执行有关股份限售事项;在证券监管机构、自律机构及证券交易所等有权部门颁布的相关法律法规及规范性文件的有关规定,以及本企业股份锁定承诺规定的限售期内,本企业不会进行任何违反相关规定及股份锁定承诺的股份减持行为。

2、股份锁定期满后,本企业届时将综合考虑资金需求、投资安排等各方面

因素确定是否减持发行人股份。

如本企业确定依法减持发行人股份的,将严格按照证券监管机构、证券交易所等有权部门颁布的届时有效的减持规则进行减持,并履行相应的信息披露义务。

3、本企业将在公告的减持期限内以证券监管机构、自律机构及证券交易所

等有权部门允许的如大宗交易、集合竞价等合规方式进行减持。如本企业未来依法发生任何增持或减持发行人股份情形的,本企业将严格按照证券监管机构、自律机构及证券交易所等有权部门颁布的相关法律法规及规范性文件的规定进行相应增持或减持操作,并及时履行有关信息披露义务。

4、如果本企业违反了有关承诺减持而获得的任何收益将归发行人,本企业

在接到发行人董事会发出的本企业违反了关于股份减持承诺的通知之日起20日内将有关收益交给发行人。

截至本核查意见出具日,北京双鹭生物技术有限公司严格履行相应的承诺,

不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情形。

四、本次上市流通的限售股情况

(一)本次上市流通的限售股份总数为1,101,079股

(二)本次上市流通日期为2023年7月24日

(三)限售股上市流通明细清单:

序号股东名称持有限售股数量(股)持有限售股占公司总股本比例本次上市 流通数量(股)剩余限售股数量(股)
1北京双鹭药业股份有限公司1,101,0790.7404%1,101,079-
合计1,101,0790.7404%1,101,079-

注:持有限售股占公司总股本比例以四舍五入的方式保留四位小数

(四)限售股上市流通情况表

序号限售股类型本次上市流通数量(股)
1首发限售股1,101,079
合计1,101,079

五、保荐机构意见

经核查,保荐机构认为:截至本核查意见出具之日,首药控股本次上市流通的限售股股份持有人严格履行其在公司首次公开发行股票时作出的股份锁定承诺;首药控股本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求;首药控股对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。综上所述,保荐机构对首药控股本次首次公开发行部分限售股上市流通的事项无异议。

(以下无正文)


  附件:公告原文
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