威领新能源股份有限公司 2022年年度报告补充更正公告证券代码：002667 证券简称：威领股份 公告编号：2023-109
威领新能源股份有限公司2022年年度报告补充更正公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
威领新能源股份有限公司（曾用名：“鞍山重型矿山机器股份有限公司”，以下简称“公司”）于 2023 年 3 月 10 日在巨潮资讯网上披露了公司《2022年年度报告》。经事后审查及公司自查，发现因工作人员疏忽，公司《2022 年年度报告》中“第三节管理层讨论与分析”之“四、主营业务分析”之“2、收入与成本”之“（8）主要销售客户和主要供应商情况” 中“公司主要销售客户情况”与“公司前 5 大客户资料”、“第四节公司治理”之“五、董事、监事和高级管理人员情况”之“2、任职情况”中“公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况”、“第六节重要事项”之“十二、处罚及整改情况”及“第十节财务报告” 之“七、合并财务报表项目注释5、预付款项”之“（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况”的相关信息有遗漏和错误，现予以补充更正。
本次补充更正不会对公司2022 年度财务状况和经营成果造成影响。具体补充更正内容如下:
一、补充更正事项的具体内容
（一）公司《2022年年度报告》“第三节管理层讨论与分析”之“四、主营业务分析”之“2、收入与成本”之“（8）主要销售客户和主要供应商情况”中“公司主要销售客户情况”与“公司前 5 大客户资料”。
更正前：
公司主要销售客户情况：
| 前五名客户合计销售金额（元） | 439,390,535.56 |
| 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 | 37.05% |
| 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 | 0.00% |
公司前5大客户资料：
| 序号 | 客户名称 | 销售额（元） | 占年度销售总额比例 |
| 1 | 第一名 | 177,315,529.55 | 14.95% |
| 2 | 第二名 | 90,112,229.20 | 7.60% |
| 3 | 第三名 | 63,595,752.21 | 5.36% |
| 4 | 第四名 | 63,310,910.00 | 5.34% |
| 5 | 第五名 | 45,056,114.60 | 3.80% |
| 合计 | -- | 439,390,535.56 | 37.05% |
更正后：
公司主要销售客户情况：
| 前五名客户合计销售金额（元） | 785,127,654.19 |
| 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 | 66.20% |
| 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 | 0.00% |
公司前5大客户资料：
| 序号 | 客户名称 | 销售额（元） | 占年度销售总额比例 |
| 1 | 第一名 | 326,322,872.78 | 27.52% |
| 2 | 第二名 | 191,598,709.55 | 16.16% |
| 3 | 第三名 | 163,389,591.24 | 13.78% |
| 4 | 第四名 | 53,754,131.17 | 4.53% |
| 5 | 第五名 | 50,062,349.45 | 4.22% |
| 合计 | -- | 785,127,654.19 | 66.20% |
（二）公司《2022 年年度报告》“第四节公司治理”之“五、董事、监事和高级管理人员情况”之“2、任职情况”中“公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况”。
补充更正前：
“公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□适用?不适用”
补充更正后：
“公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构
威领新能源股份有限公司 2022年年度报告补充更正公告处罚的情况?适用?不适用公司于2022 年 9 月 30 日收到中国证监会辽宁监管局出具的《关于对鞍山重型矿山机器股份有限公司、何凯、李佳黎、周继伟采取出具警示函措施的决定》（〔2022〕22号）。依据《上市公司信息披露管理办法》（以下简称“《信披办法》”）第五十二条第三项的规定，辽宁证监局对公司以及董事长何凯、时任总裁李佳黎、时任董事会秘书周继伟采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。具体内容详见公司2022年10月1日披露的《关于公司及相关人员收到中国证监会辽宁监管局警示函的公告》（公告编号：2022-161）。”
（三）公司《2022 年年度报告》“第六节重要事项”之“十二、处罚及整改情况”。
补充更正前：
“十二、处罚及整改情况
□适用?不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。”
补充更正后：
“十二、处罚及整改情况
?适用?不适用
| 名称/姓名 | 类型 | 原因 | 调查处罚类型 | 结论（如有） | 披露日期 | 披露索引 |
| 鞍山重型矿山机器股份有限公司 | 其他 | 公司于2021年8月5日发布《关于签署股权收购意向协议的进展暨关联交易公告》，交易对手方承诺在2021年8月10日以前协调标的公司取得江西鼎兴矿业有限公司（以下简称“鼎兴矿业”）更新后的《采 | 中国证监会采取行政监管措施 | 依据《信披办法》第五十二条第三项的规定，对公司以及何凯、李佳黎、周继伟采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 | 2022年10月1日 | 关于公司及相关人员收到中国证监会辽宁监管局警示函的公告（公告编号：2022-161） |
| 矿许可证》。经查，鼎兴矿业未能按照上述约定时间取得更新后的《采矿许可证》。公司未及时就该情况履行信息披露义务，相关情况迟至2021年12月7日方在《关于深圳证券交易所关注函回复的公告》中披露。 | ||||||
| 何凯 | 董事 | 公司于2021年8月5日发布《关于签署股权收购意向协议的进展暨关联交易公告》，交易对手方承诺在2021年8月10日以前协调标的公司取得江西鼎兴矿业有限公司（以下简称“鼎兴矿业”）更新后的《采矿许可证》。经查，鼎兴矿业未能按照上述约定时间取得更新后的《采矿许可证》。公司未及时就该情况履行信息披露义务，相关情况迟至2021年12月7日方在《关于深圳证券交易所关注函回复的公告》中披露。 | 中国证监会采取行政监管措施 | 依据《信披办法》第五十二条第三项的规定，对公司以及何凯、李佳黎、周继伟采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 | 2022年10月1日 | 关于公司及相关人员收到中国证监会辽宁监管局警示函的公告（公告编号：2022-161） |
| 李佳黎 | 高级管理人员 | 公司于2021年8月5日发布《关于签署股权收购意向协议的进展暨关联交易公告》，交易对手方承诺在2021年8月10日以前协调标的公司取 | 中国证监会采取行政监管措施 | 依据《信披办法》第五十二条第三项的规定，对公司以及何凯、李佳黎、周继伟采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档 | 2022年10月1日 | 关于公司及相关人员收到中国证监会辽宁监管局警示函的公告（公告编号：2022-161） |
| 得江西鼎兴矿业有限公司（以下简称“鼎兴矿业”）更新后的《采矿许可证》。经查，鼎兴矿业未能按照上述约定时间取得更新后的《采矿许可证》。公司未及时就该情况履行信息披露义务，相关情况迟至2021年12月7日方在《关于深圳证券交易所关注函回复的公告》中披露。 | 案。 | |||||
| 周继伟 | 高级管理人员 | 公司于2021年8月5日发布《关于签署股权收购意向协议的进展暨关联交易公告》，交易对手方承诺在2021年8月10日以前协调标的公司取得江西鼎兴矿业有限公司（以下简称“鼎兴矿业”）更新后的《采矿许可证》。经查，鼎兴矿业未能按照上述约定时间取得更新后的《采矿许可证》。公司未及时就该情况履行信息披露义务，相关情况迟至2021年12月7日方在《关于深圳证券交易所关注函回复的公告》中披露。 | 中国证监会采取行政监管措施 | 依据《信披办法》第五十二条第三项的规定，对公司以及何凯、李佳黎、周继伟采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 | 2022年10月1日 | 关于公司及相关人员收到中国证监会辽宁监管局警示函的公告（公告编号：2022-161） |
整改情况说明?适用?不适用公司于 2022 年 9 月 30 日收到中国证监会辽宁监管局出具的《关于对鞍
威领新能源股份有限公司 2022年年度报告补充更正公告山重型矿山机器股份有限公司、何凯、李佳黎、周继伟采取出具警示函措施的决定》（〔2022〕22号）（以下简称“《警示函》”），针对警示函中提出的问题，公司认真制定了整改方案具体整改落实情况如下：
（一）、加强专业知识学习，进行专项培训
为督促相关人员加强对《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）等法律法规的学习，强化风险责任意识，提高规范运作水平及信息披露质量，杜绝类似情况再次发生。公司证券事务部组织公司相关人员进行培训学习，加强信息披露行为规范，主要内容涵盖信息披露、内幕交易、上市公司股东权益变动等。通过培训强化管理层及相关职能部门人员的法律意识、合规意识、责任意识、风险意识，严格按照相关法律法规强化公司的内部控制制度，进一步强调控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员及相关职能部门负责人在各类重大事项决策、实施、信息披露工作中应承担的责任和义务。
（二）、加强信息披露工作严谨性，梳理信息披露工作流程
公司积极吸取《警示函》中提出事项教训，依据《信披办法》梳理信息披露工作流程。就事件发生时间、原因、当前状况以及可能发生的影响等内容形成书面文件，并填写《内部信息披露信息表》，由各分管领导、各职能部门负责人签字后通报董事会秘书，董事会秘书及时报告董事长，并根据具体情况及时向董事会报告，董事长督促董事会秘书组织临时报告的披露工作；及时向独立董事及监事会报告公司的生产经营情况，使独立董事及监事能及时了解公司运营状态，充分保障独立董事及监事的知情权、监督权；对相关重大事项，由独立董事发表独立意见，监事会发表监审意见，充分发挥独立董事、监事对公司决策经营的监督作用；对于特殊事项，保持与律师、信息披露辅导机构等专业机构的沟通，避免规则理解偏差，更加准确、及时、完整、审慎地履行信息披露义务。
（三）、组织公司治理专项活动、修订公司《信息披露管理制度》
公司董事会成立董事、监事和高管人员为成员的公司治理专项活动领导小组，对《信息披露管理制度》进行修订，主要修订内容包涵：1、完善定期报告制度，完善公司董监高异议声明制度及定期报告披露制度；2、细化公司披露具
体标准，明确自愿披露的持续性和一致性原则，补充完善重大事件的情形和完善上市公司重大事件披露时点。3、完善信息披露事务管理制度，具体明确信息披露责任，以及子公司及控股公司信息披露责任。综上所述，公司以严谨、负责的态度完成了本次整改工作，相关人员通过本次的整改、学习活动充分吸取《警示函》中信息披露事项的经验教训，将严格按照相关法律法规要求，规范运作，避免类似情形的再次发生，本次整改对公司未来高质量规范运营起到了重要作用，后续公司证券事务部将深入加强与各职能部门、各子公司、业务部门及内部审计部等部门的联动协作工作，确保真实、准确、完整、及时地进行信息披露，切实维护股东尤其是中小股东的利益。”
（四）公司《2022年年度报告》“第十节财务报告” 之“七、合并财务报表项目注释5、预付款项”之“（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况”。
更正前：
| 单位名称 | 期末余额 | 占预付款项总 额的比例(%) | 预付款时间 | 未结算原因 |
| 第一名 | 29,911,710.40 | 31.03 | 2022年8月 | 原材料采购预付， 业务进行中 |
| 第二名 | 12,000,000.00 | 12.45 | 2022年1月 | 原材料采购预付， 业务进行中 |
| 第三名 | 8,862,404.34 | 9.19 | 2022年11月 | 原材料采购预付， 业务进行中 |
| 第四名 | 5,000,000.00 | 5.19 | 2022年11月 | 原材料采购预付， 业务进行中 |
| 第五名 | 4,448,309.26 | 4.61 | 2022年12月 | 原材料采购预付， 业务进行中 |
| 合计 | 60,222,424.00 | 62.47 |
更正后：
| 单位名称 | 期末余额 | 占预付款项总 额的比例(%) | 预付款时间 | 未结算原因 |
| 第一名 | 12,000,000.00 | 17.59 | 2022年1月 | 原材料采购预付， 业务进行中 |
| 第二名 | 8,862,404.34 | 12.99 | 2022年11月 | 原材料采购预付， 业务进行中 |
| 第三名 | 5,000,000.00 | 7.33 | 2022年11月 | 原材料采购预付， 业务进行中 |
| 第四名 | 4,448,309.26 | 6.52 | 2022年12月 | 原材料采购预付， 业务进行中 |
| 第五名 | 4,051,496.62 | 5.94 | 2022年12月 | 原材料采购预付， 业务进行中 |
| 合计 | 34,362,210.22 | 50.36 |
二、其他说明
威领新能源股份有限公司 2022年年度报告补充更正公告除上述内容进行补充更正外，公司《2022年年度报告》其他内容不变，并将在本公告发布的同日披露《2022年年度报告（更正后）》。由此给投资者造成的不便，公司深表歉意，敬请广大投资者谅解。
威领新能源股份有限公司
董事会2023年 7月12日