上海证券交易所
上证公监函〔2023〕0114号
关于对辽宁曙光汽车集团股份有限公司及
有关责任人予以监管警示的决定
当事人：
辽宁曙光汽车集团股份有限公司，A股证券简称：ST曙光，A股证券代码：600303；
宫 大，辽宁曙光汽车集团股份有限公司时任董事长（代董事会秘书）；
胡永恒，辽宁曙光汽车集团股份有限公司时任董事长；
叶子青，辽宁曙光汽车集团股份有限公司时任总裁；
郭宋君，辽宁曙光汽车集团股份有限公司时任董事会秘书。
经查明，2022年1月22日，辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称公司）披露公告称，全资子公司重庆曙光车桥有限责任公司（以下简称重庆车桥）以其拥有不动产为全资子公司柳州曙光车桥有限责任公司（以下简称柳州车桥）提供最高额抵押反担保，担保的最高债权限额为3,800万元，期限三年，占公司2020年经审计净资产的1.28%。2021年6月10日、2022年6月18日、2023年5月27日，公司先后披露公告称，柳州车桥因业务需要向桂林银行股份
有限公司柳州分行贷款，以每年全额还贷且每年续贷的方式申请流动资金借款；该借款由柳州东城中小企业融资担保有限公司提供担保，公司全资子公司诸城市曙光车桥有限责任公司（以下简称诸城车桥）各年以其拥有不动产提供最高额抵押反担保，担保的最高债权限额均为6,000万元，期限三年，分别占公司上年经审计净资产的2.03%、2.41%、2.79%。
上述重庆车桥、诸城车桥为柳州车桥提供反担保事项，均未按规定提交公司董事会审议，公司直至2023年5月30日才补充履行董事会审议程序，并于2023年5月31日披露相关董事会决议公告。
综上，公司全资子公司重庆车桥、诸城车桥为公司其他子公司的银行贷款融资提供最高额抵押反担保，未履行公司董事会决议程序。公司的上述行为违反了《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的第十五条，《上海证券交易所股票上市规则（2020年修订）》（以下简称《股票上市规则（2020年修订）》第1.4条、第9.11条，《上海证券交易所股票上市规则（2022年修订）》（以下简称《股票上市规则（2022年修订）》）第1.4条、第6.1.10条等有关规定。
责任人方面，时任董事长（代董事会秘书）宫大（董事长任期2021年12月30日至今，代董事会秘书任期2021年12月1日至2023年2月20日、2023年5月6日至今）、时任董事长胡永恒（任期2020年8月20日至2021年12月29日）作为公司主要负责人、信息披露第一责任人，时任总裁叶子青（任期2021年3月10日至2021年8月20日）作为公司经营管理主要人员，时任董事会秘书郭宋君（任
期2021年5月17日至2021年8月4日）作为信息披露事务的具体负责人，未勤勉尽责，对公司的违规行为负有责任。上述人员违反了《股票上市规则（2020年修订）》第2.2条、第3.1.4条、第3.1.5条、第3.2.2条，《股票上市规则（2022年修订）》第2.1.2条、第
4.3.1条、第4.3.5条、第4.4.2条等有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承诺。
鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则（2020年修订）》第16.1条、《股票上市规则（2022年修订）》第13.2.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，我部作出如下监管措施决定：
对辽宁曙光汽车集团股份有限公司及时任董事长（代董事会秘书）宫大、时任董事长胡永恒、时任总裁叶子青、时任董事会秘书郭宋君予以监管警示。
根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》，请你公司及董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高人员）采取有效措施对相关违规事项进行整改，并结合本决定书指出的违规事项，就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入排查，制定针对性的防范措施，切实提高公司信息披露和规范运作水平。请你公司在收到本决定书后一个月内，向我部提交经全体董监高人员签字确认的整改报告。
你公司及董监高人员应当举一反三，避免此类问题再次发生。公司应当严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定规范运作，认真履行信息披露义务；董监高人员应当履行忠实、勤勉义务，促
使公司规范运作，并保证公司按规则披露所有重大信息。
上海证券交易所上市公司管理二部
二〇二三年七月十日