证券代码：688787 证券简称：海天瑞声 公告编号：2023-057
北京海天瑞声科技股份有限公司2023年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次会议是否有被否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2023年7月7日
（二） 股东大会召开的地点：北京市海淀区成府路28号优盛大厦4-801北京海天瑞声科技股份有限公司海纳百川会议室
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
| 1、出席会议的股东和代理人人数 | 18 |
| 普通股股东人数 | 18 |
| 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 33,399,861 |
| 普通股股东所持有表决权数量 | 33,399,861 |
| 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 55.3664 |
| 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 55.3664 |
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，董事长贺琳女士主持，采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《北京海天瑞声科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事9人，以现场或通讯方式出席9人；
2、 公司在任监事3人，以现场或通讯方式出席3人；
3、 董事会秘书吕思遥女士出席本次会议；全体高管列席本次会议。
二、 议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 33,379,080 | 99.9378 | 20,781 | 0.0622 | 0 | 0.0000 |
2、 逐项审议《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票方案的议案》
2.01 议案名称：发行股票的种类和面值
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 33,379,080 | 99.9378 | 20,781 | 0.0622 | 0 | 0.0000 |
2.02 议案名称：发行方式和发行时间
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 33,379,080 | 99.9378 | 20,781 | 0.0622 | 0 | 0.0000 |
2.03 议案名称：发行对象和认购方式
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 33,379,080 | 99.9378 | 20,781 | 0.0622 | 0 | 0.0000 |
2.04 议案名称：定价基准日、定价原则和发行价格
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 33,379,080 | 99.9378 | 20,781 | 0.0622 | 0 | 0.0000 |
2.05 议案名称：发行数量
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 33,379,080 | 99.9378 | 20,781 | 0.0622 | 0 | 0.0000 |
2.06 议案名称：限售期
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 33,379,080 | 99.9378 | 20,781 | 0.0622 | 0 | 0.0000 |
2.07 议案名称：募集资金金额和用途
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 33,379,080 | 99.9378 | 20,781 | 0.0622 | 0 | 0.0000 |
2.08 议案名称：本次发行前滚存未分配利润安排
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 33,379,080 | 99.9378 | 20,781 | 0.0622 | 0 | 0.0000 |
2.09 议案名称：上市地点
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 33,379,080 | 99.9378 | 20,781 | 0.0622 | 0 | 0.0000 |
2.10 议案名称：决议的有效期
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 33,379,080 | 99.9378 | 20,781 | 0.0622 | 0 | 0.0000 |
3、 议案名称：《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票预案的议案》审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 33,379,080 | 99.9378 | 20,781 | 0.0622 | 0 | 0.0000 |
4、 议案名称：《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票方案论证分析报告的议案》
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 33,379,080 | 99.9378 | 20,781 | 0.0622 | 0 | 0.0000 |
5、 议案名称：《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 33,379,080 | 99.9378 | 20,781 | 0.0622 | 0 | 0.0000 |
6、 议案名称：《关于公司本次募集资金投向属于科技创新领域的说明的议案》
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 33,379,080 | 99.9378 | 20,781 | 0.0622 | 0 | 0.0000 |
7、 议案名称：《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 33,379,080 | 99.9378 | 20,781 | 0.0622 | 0 | 0.0000 |
8、 议案名称：《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票摊薄即期回报的影响与填补回报措施及相关主体承诺的议案》
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 33,379,080 | 99.9378 | 20,781 | 0.0622 | 0 | 0.0000 |
9、 议案名称：《关于公司未来三年（2023年—2025年）股东分红回报规划的议案》
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 33,379,080 | 99.9378 | 20,781 | 0.0622 | 0 | 0.0000 |
10、 议案名称：《关于提请股东大会授权董事会办理公司本次向特定对象发行A股股票相关事宜的议案》
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 33,379,080 | 99.9378 | 20,781 | 0.0622 | 0 | 0.0000 |
11、 议案名称：《关于增加注册资本、修改经营范围及修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 33,379,080 | 99.9378 | 20,781 | 0.0622 | 0 | 0.0000 |
（二） 涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况
| 议案 序号 | 议案名称 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | ||
| 1 | 《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》 | 5,703,400 | 99.6370 | 20,781 | 0.3630 | 0 | 0.0000 |
| 2.01 | 发行股票的种类和面值 | 5,703,400 | 99.6370 | 20,781 | 0.3630 | 0 | 0.0000 |
| 2.02 | 发行方式和发 | 5,703, | 99.6370 | 20,781 | 0.3630 | 0 | 0.0000 |
| 行时间 | 400 | ||||||
| 2.03 | 发行对象和认购方式 | 5,703,400 | 99.6370 | 20,781 | 0.3630 | 0 | 0.0000 |
| 2.04 | 定价基准日、定价原则和发行价格 | 5,703,400 | 99.6370 | 20,781 | 0.3630 | 0 | 0.0000 |
| 2.05 | 发行数量 | 5,703,400 | 99.6370 | 20,781 | 0.3630 | 0 | 0.0000 |
| 2.06 | 限售期 | 5,703,400 | 99.6370 | 20,781 | 0.3630 | 0 | 0.0000 |
| 2.07 | 募集资金金额和用途 | 5,703,400 | 99.6370 | 20,781 | 0.3630 | 0 | 0.0000 |
| 2.08 | 本次发行前滚存未分配利润安排 | 5,703,400 | 99.6370 | 20,781 | 0.3630 | 0 | 0.0000 |
| 2.09 | 上市地点 | 5,703,400 | 99.6370 | 20,781 | 0.3630 | 0 | 0.0000 |
| 2.10 | 决议的有效期 | 5,703,400 | 99.6370 | 20,781 | 0.3630 | 0 | 0.0000 |
| 3 | 《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票预案的议案》 | 5,703,400 | 99.6370 | 20,781 | 0.3630 | 0 | 0.0000 |
| 4 | 《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票方案论证分析报告的议案》 | 5,703,400 | 99.6370 | 20,781 | 0.3630 | 0 | 0.0000 |
| 5 | 《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》 | 5,703,400 | 99.6370 | 20,781 | 0.3630 | 0 | 0.0000 |
| 6 | 《关于公司本次募集资金投向属于科技创新领域的说明的议案》 | 5,703,400 | 99.6370 | 20,781 | 0.3630 | 0 | 0.0000 |
| 7 | 《关于公司前次募集资金使 | 5,703,400 | 99.6370 | 20,781 | 0.3630 | 0 | 0.0000 |
| 用情况报告的议案》 | |||||||
| 8 | 《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票摊薄即期回报的影响与填补回报措施及相关主体承诺的议案》 | 5,703,400 | 99.6370 | 20,781 | 0.3630 | 0 | 0.0000 |
| 9 | 《关于公司未来三年（2023年—2025年）股东分红回报规划的议案》 | 5,703,400 | 99.6370 | 20,781 | 0.3630 | 0 | 0.0000 |
| 10 | 《关于提请股东大会授权董事会办理公司本次向特定对象发行A股股票相关事宜的议案》 | 5,703,400 | 99.6370 | 20,781 | 0.3630 | 0 | 0.0000 |
（三） 关于议案表决的有关情况说明
1、本次股东大会议案1-议案11均为特别决议议案，已获出席会议的股东和股东代理人所持有有效表决权数量的2/3以上表决通过。
2、本次股东大会议案1-议案10对中小投资者进行了单独计票。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市天元律师事务所
律师：王韶华、顾鼎鼎
2、 律师见证结论意见：
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的
人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
特此公告。
北京海天瑞声科技股份有限公司
董事会2023年7月8日