证券代码：836717 证券简称：瑞星股份 公告编号：2023-046
河北瑞星燃气设备股份有限公司超额配售选择权实施公告
河北瑞星燃气设备股份有限公司（以下简称“瑞星股份”、“发行人”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本次发行”）超额配售选择权已于2023年7月4日实施完毕。华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”、“保荐机构（主承销商）”、“主承销商”）担任本次发行的主承销商，为具体实施超额配售选择权操作的获授权主承销商（以下简称“获授权主承销商”）。本次超额配售选择权的实施情况具体如下：
一、本次超额配售情况
根据《河北瑞星燃气设备股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的超额配售选择权机制，华西证券已按本次发行价格5.07元/股于2023年6月16日（T日）向网上投资者超额配售430.20万股，占初始发行股份数量的15%。超额配售股票全部通过向本次发行的部分战略投资者延期交付的方式获得。
二、超额配售选择权实施情况
瑞星股份于2023年7月3日在北京证券交易所上市。自公司在北京证券交易所上市之日起30个自然日内（含第30个自然日，即自2023年7月3日至2023年8月1日），获授权主承销商有权使用超额配售股票募集的资金以竞价交易方式购买发行人股票，且申报买入价格不得超过本次发行的发行价，购买的股份数量不超过本次超额配售选择权股份数量限额（430.20万股）。
截至2023年7月4日日终，获授权主承销商已利用本次发行超额配售所获得的
部分资金以竞价交易方式从二级市场买入公司股票430.20万股，买入股票数量与本次超额配售选择权实施数量相同，因此本次超额配售选择权未行使，未涉及新增发行股票情形。本次购买股票支付总金额为20,724,450.83元（不含经手费、过户费），最高价格为5.02元/股，最低价格为4.53元/股，加权平均价格为4.82元/股。
三、超额配售股票和资金交付情况
超额配售股票通过向本次发行的战略投资者延期交付的方式获得。战略投资者与发行人及华西证券已共同签署《河北瑞星燃气设备股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之战略配售协议》，明确了递延交付条款。本次战略投资者同意延期交付股份的安排如下：
| 序号 | 投资者名称 | 实际获配数量（股） | 延期交付数量（股） | 限售期安排 |
| 1 | 枣强县红星印刷有限公司 | 3,770,000 | 2,827,500 | 6个月 |
| 2 | 北京佑维投资管理有限公司-佑维粤信500增强二号私募证券投资基金 | 1,960,000 | 1,474,500 | 6个月 |
| 合计 | 5,736,000 | 4,302,000 | -- | |
发行人应于获授权主承销商从二级市场累计购回股票数量达到超额配售选择权发行股票数量限额的3个交易日内向中国证券登记结算有限责任公司北京分公司提交股份过户登记申请，上述延期交付的股份限售期为6个月，限售期自本次公开发行股票在北京证券交易所上市之日（2023年7月3日）起开始计算。
四、超额配售选择权行使前后公司股份变动情况
超额配售选择权实施前后公司股份变动情况具体为：
| 超额配售选择权股份来源（增发及/或以竞价交易方式购回）： | 以竞价交易方式购回 |
| 超额配售选择权专门账户： | 0899251524 |
| 一、增发股份行使超额配售选择权 | |
| 增发股份总量（股） | 0 |
| 二、以竞价交易方式购回股份行使超额配售选择权 | |
| 拟变更类别的股份总量（股）： | 4,302,000 |
五、对本次超额配售选择权实施的意见
2022年5月25日，发行人召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的议案》《关于提请股东大
会授权董事会办理公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市相关事宜的议案》等与本次公开发行相关的议案。2022年6月9日，发行人召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市相关事宜的议案》等与本次公开发行相关的议案，明确发行人及主承销商可以根据具体发行情况择机采用超额配售选择权，采用超额配售选择权发行的股票数量不得超过本次发行股票数量的15%。2023年6月，发行人与华西证券签署了《河北瑞星燃气设备股份有限公司与华西证券股份有限公司关于河北瑞星燃气设备股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之承销协议》，明确授予华西证券行使本次公开发行中向投资者超额配售股票的权利。发行人董事会认为：本次超额配售选择权的实施合法、合规，实施情况符合所披露的有关超额配售选择权的实施方案要求。
经获授权主承销商华西证券核查：发行人董事会对超额配售选择权行使的授权合法、有效；发行人本次超额配售选择权实施情况符合《发行公告》等文件中披露的有关超额配售选择权的实施方案要求；公开发行后，公众股东持股比例不低于公司股本总额的25%，符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》的有关规定。
经北京市炜衡律师事务所核查：发行人关于超额配售选择权相关事项的内部决策合法有效；发行人本次超额配售选择权实施情况符合《发行公告》等文件中关于超额配售选择权实施方案的要求，符合《北京证券交易所证券发行与承销管理细则》的有关规定；公开发行后，公众股东持股比例不低于公司股本总额的25%，符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》的有关规定。本次超额配售选择权的实施符合预期。
特此公告。
发行人：河北瑞星燃气设备股份有限公司保荐机构（主承销商）：华西证券股份有限公司
2023年7月6日
（此页无正文，为河北瑞星燃气设备股份有限公司关于《河北瑞星燃气设备股份有限公司超额配售选择权实施公告》之盖章页）
发行人：河北瑞星燃气设备股份有限公司
年 月 日
（此页无正文，为华西证券股份有限公司关于《河北瑞星燃气设备股份有限公司超额配售选择权实施公告》之盖章页）
保荐机构（主承销商）：华西证券股份有限公司
年 月 日