证券代码:300732 证券简称:设研院 公告编号:2023-047债券代码:123130 债券简称:设研转债
河南省交通规划设计研究院股份有限公司关于2023年第二季度可转换公司债券转股情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示:
1、设研转债(债券代码:123130)转股期限为2022年5月17日至2027年11月10日,最新转股价为8.96元/股;
2、2023年第二季度,共有119张“设研转债”完成转股(票面金额共计11,900元人民币),合计转为1,322股“设研院”股票(股票代码:300732)。
3、截止2023年第二季度末,公司剩余可转换公司债券为3,755,245张,剩余票面总金额为人民币375,524,500元。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2023年修订》(以下简称“《上市规则》”)和《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定,河南省交通规划设计研究院股份有限公司(以下简称“公司”)现将2023年第二季度可转换公司债券(以下简称“可转债”)转股及公司总股本变化情况公告如下:
一、可转债发行上市基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可【2021】3297号文同意注册,公司于2021年11月11日向不特定对象发行了3,760,000张可转换公司债券,每张面值100元,募集资金总额37,600万元。
经深圳证券交易所(以下简称“深交所”)同意,公司37,600万元可转换公司债券于2021年12月2日起在深交所挂牌交易,债券简称“设研转债”,债券代码“123130”。
根据《上市规则》及《公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》(以下简称“《募集说明书》”)的规定,公司发行的“设研转债”自2022年5月17日起可转换为公司股份,初始转股价格为人民币11.24元/股。
二、“设研转债”历次转股价格调整情况
1、公司于2022年2月14日办理完成了公司回购账户股份注销事宜,共注销1,209,066股,公司总股本由275,296,402股减少至274,087,336股,根据公司可转换公司债券转股价调整的相关规定,“设研转债”转股价由11.24元/股调整为11.22元/股。具体内容详见公司于2022年2月16日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《关于回购专用证券账户剩余股份注销调整可转债转股价格的公告》(公告编号:2022-006)。
2、公司于2022年2月28日办理完成了1名股权激励对象限制性股24,000股票的回购注销事宜,公司总股本由274,087,336股减少为274,063,336股。因该次回购注销股份数量较小,根据公司可转债转股价格调整的相关规定,“设研转债”转股价格未作调整。具体内容详见公司于2022年3月2日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《关于本次限制性股票回购注销不调整可转债转股价格的公告》(公告编号:2022-012)。
3、公司于2022年5月25日完成了公司部分业绩承诺补偿股份2,845,807股的回购注销,公司总股本由274,063,336股减少至271,217,529股,根据公司可转债转股价格调整的相关规定,“设研转债”转股价格由11.22元/股调整为11.34元/股。具体内容详见公司于2022年5月25日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《关于回购注销部分业绩承诺补偿股份并调整可转债转股价格的公告》(公告编号:
2022-053)。
4、2022年4月22日,公司召开的2021年年度股东大会审议通过了2021年度权益分派方案。公司以实施权益分派股权登记日的总股本为基数,向全体股东每10股派发现金红利2.5元(含税);同时以资本公积转增股本方式,每10股转增2股,剩余未分配利润滚存入下一年度。鉴于上述利润分配的实施,根据公司可转债转股价格调整的相关条款,“设研转债”的转股价格调整为9.24元/股。具体内容详见公司于2022年5月27日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《关于2021年度权益分派调整可转债转股价格的公告》(公告编号:2022-057)。
5、2022年10月18日,公司完成了第一期股权激励第二个限售期对应合计1,140,480股的回购注销,公司总股本由325,461,034股减少为324,320,554股(截至2022年7月31日,剔除设研转债转股数据),根据公司可转换公司债券转股价调整的
相关规定,“设研转债”转股价调整为9.26元/股。具体内容详见公司于2022年10月19日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《关于回购注销部分股权激励限售股份调整可转债转股价格的公告》(公告编号:2022-094)。
6、公司于2023年3月7日办理完成了1名业绩承诺方业绩补偿相关的股份回购注销事宜,共回购注销28,626股,公司总股本由324,369,890股减少至324,341,264股。根据可转债转股价格调整的相关规定,经计算,“设研转债”转股价格不变。具体内容详见公司于2023年3月8日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《关于本次业绩补偿股份回购注销不调整可转债转股价格的公告》(公告编号:
2023-008)。
7、公司于 2023 年 5 月 30 日完成了 2022 年度权益派发,公司实施了以实施权益分派股权登记日的总股本为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利
3.0 元 (含税),剩余未分配利润滚存入下一年度的分派方案。根据公司可转债转股价格调整的相关规定,“设研转债”转股价格由 9.26 元/股调整为 8.96 元/股。具体内容详见公司在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《关于 2022年度权益分派调整可转债转股价格的公告》(公告编号:2023-042)。
8、2023 年 6 月 6 日,公司办理完成了 1 名业绩承诺方业绩补偿相关的股份回购注销事宜,共回购注销 28,152 股,公司总股本由 324,341,585 股减少至 324,313,433 股。根据可转债转股价格调整的相关规定,经计算,“设研转债”转股价格不变。具体内容详见公司于2023年6月7日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《关于本次业绩补偿股份回购注销不调整可转债转股价格的公告》(公告编号:2023-045)。
三、“设研转债”转股及股份变动情况
2023年第二季度,共有119张“设研转债”转股,累计转股1,322股。截至2023年6月30日,“设研转债”尚有3,755,245张,剩余票面总金额为人民币375,524,500元。2023年第二季度,因回购注销1名中赟国际业绩承诺方业绩补偿股份,公司总股本减少28,152股,其中限售股23,216股,非限售股4,936股。具体情况如下:
单位:股
股份性质 | 2023年3月31日 | 2023年第二季度变动 | 2023年6月30日 | |||
数量 | 比例 | 转股 | 回购注销 | 数量(股) | 比例 | |
1.限售流通股 | 1,882,094 | 0.58% | -23,216 | 1,858,878 | 0.57% | |
高管锁定股 | 718,398 | 0.22% | 718,398 | 0.22% | ||
首发后限售股 | 23,216 | 0.01% | -23,216 | 0 | 0.00% | |
股权激励限售股 | 1,140,480 | 0.35% | 1,140,480 | 0.35% | ||
2.无限售流通股 | 322,459,491 | 99.42% | 1,322 | -4,936 | 322,455,877 | 99.43% |
3.总股本 | 324,341,585 | 100% | 1,322 | -28,152 | 324,314,755 | 100% |
四、其他
投资者对上述内容如有疑问,请拨打公司投资者热线电话:0371-62037987。
五、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至2023年3月31日和6月30日 “设研院”股本结构表;
2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至2023年3月31日6月30日 “设研转债”股本结构表。
特此公告
河南省交通规划设计研究院股份有限公司董事会
2023年7月4日