（）上海荣企咨务集团股有限公司正业询服份关于气股份有思源电限公司2023权计划票期年股激励
调整及授予相关事项
之
独财务顾立问报告
2023年6月
目录
一、义释........................................................................................................................
二、声明........................................................................................................................
三、本设基假................................................................................................................
、本权计划四的审批次股激励程序...........................................................................
、备查文件五及咨询方式.........................................................................................
一、义释
| 、本、思电气司公源公、司市司上公 | 指 | 思电股限公司源气份有 |
| 本计划激励 | 指 | 思源电气公司股份有限2023权计划年股票期激励 |
| 、本立财问独立独务顾财务顾问 | 指 | （）上海荣企业咨团股份有正询服务集限公司 |
| 、本立财告独务顾问报独立问报告财务顾 | （）上询务集股份有公关于海荣正企业咨服团限司思电股限公源气份有司2023权计划年票期激励股调相关事项顾问整及授予之独立财务报告 | |
| 权股票期 | 指 | 对未来一本一公予激励象定期限确定的条司定司授在内以预先件购买公权的利数量股票 |
| 对激励象 | 指 | 本计划，权按照激励期规定获得股票的、公司事董、高级理员管人心核心术（）管人及业务人员理员核技 |
| 予日授 | 指 | 对权，必公司授予股票予日交易日向激励象期的日期授须为 |
| 有效期 | 指 | 对权权从授予激象股票到股票期励期之日起权注销全部行或之日止 |
| 权行 | 指 | 对权计划，权，激励股票期激有股票的行为象根据励行使其所拥的期在本计划权对计划激中行即激象激励设定条件购买标励为励按照的的股票行为的 |
| 权可行日 | 指 | 对权，权必可以行的日期可须为交易激励象开始行日日 |
| 权行价格 | 指 | 本计划对确定的激思源的价格激励所励象购买电气股票 |
| 权行条件 | 指 | 权计划对权必根据股象使股期所需足条件票期激励激励行票满的 |
| 《》公法司 | 指 | 《》中民共和国司法华人公 |
| 《》证券法 | 指 | 《》民共和国中华人证券法 |
| 《办》法管理 | 指 | 《权办》公司股激励法上市管理 |
| 《自律监指南第管1》号 | 指 | 《证券交易司自南第深圳所上市公律监管指1号——办》业务理 |
| 《》公司章程 | 指 | 《》份限公章程思源电气股有司 |
| 中证会国监 | 指 | 中证监理委员会国券督管 |
| 券交易所证 | 指 | 交易所深圳证券 |
| 元 | 指 | 人民币元 |
二、声明本对本：财务顾问报作如下声独立告特明
（一）本、料独立财告所依据由务顾问报的文件材思源电气，本计划供所提
：本涉方已向独证提供出具独财顾问报所据及的各立财务顾问保所的立务告依料、、、、，、有文件和合法真实准时不存在假或的所材确完整及任何遗漏虚，对、、、、。本性陈述并其性真实性确性完性负责独误导合法准整性及时立
。问不引起的险责任财务顾承担由此任何风
（二）本本独就立财务顾问仅次权股计划对激励思源电气东、股否公平是合，对东权，对理的上市公司续经营的影见不构成股益和持响发表意思源电气的
议，对本，任何建投资者依告所做出任何投可能产生投资据报的资决策而的风险本。立财不承担独务顾问均责任
（三）本未权未本立财务顾何它机和个人供独立财独问委托和授任其构提在
对本。顾报列载的信和报告做任者说明务问告中息何解释或（）本东四问提市公司全体真阅读上公司公独立财务顾请上股认市开披露的
本关于次权股计划。关信激励的相息（）本本、、对东，财务顾勉审慎上尽的态五独立问着勤市公司全体股责度
，对本依据客公的原则观正次权股计划了励的事项进深入调查并激涉及行认真
了料，、办、相关资调括上司章程薪酬法审阅查的范围包市公管理相关、董会事东大议、，了股会司财务报上市人员进的沟决相关公告等并和公司相关行有效，了本，对、通在独财务问报告报的真实准性此基础上出具立顾并告性确和完
。整性承担任责
本《》《》《办》独立财务系按照公管理法律法顾问报告司法证券法法等
，料。规和性文件的求根据提供的有规范要上市公司关资制作
三、本基假设
本，：问所发立财务顾在列假基础上财务顾表的独问报告系建立下设
（一）、大；家行的有法法政策无重化国现关律规及变
（二）本料、、独立财务据的资具确性性和及时顾问所依备真实性准完整；性
（三）对公司上市本权计划次股励激、；所出文件真实具的相关可靠
（）四本权计划股激次励，议其他障的所有协不存在碍涉及能够得到有效
，；批并最能够如完准终期成
（）五本权计划次股励激计划及方能够诚守信的按照关涉的各实激励及相议义；协条款有务全面履行所
（六）计大。他不可预和抗拒因素成的重无其不可造不利影响
、四本权计划次股激程序励的审批
股份有思源电气限公司2023权计划必：年股票期的批程激励已履行要审序
1、2023年4月27，七三十三议议了《日司届董事第会过关公第会次审通于公司<2023权计划（）年股票期激励草案>议》议，其摘要的公及决等相关案七二十议议议，司监事会第次通过上述并发表见公司独第届会审案同意的意立
了。大（）了。表独京成上事务所出董事发立意见北海律师具法律意见书
2、2023年5月4日至2023年5月14，布了《日公在司内部统关司公系发于2023权计划对》，对本对股票期激激励象名单拟授予激年励的公示次励象的了。和职行公示姓名务进2023年6月6，了《司监事会表监事日公发会关于公司2023权计划对》。年股票励象情况及见的说明期激励激名单公示核查意
3、2023年6月9，日公司2022东大议了《度会审过关于年股通<公司2023权计划（）股票期励案年激草>议》议，摘要的案相关案公司及其等董事
权权、对对授确定股日在象符合条件激励象授股票会被票期的授予激励时向予权办权必。大（）期股票期所事宜海律师出并理授予须的全部北京成上事务所了。具法律意见书
、2023年
月
，八二议八二公第届事会第会第届监会日司董次和事第议议了《次通过关于整公司会审调2023权计划权权年股期行价格票期激励的决议》《公司及关于2023权计划议》。票期激励授关事项的因公司年股予相决实施2022权，权权益分派方行价年度案股票期格由
45.70元/调整为份
45.40元/，份对对了了，事会授予次行核并发表意意见公独董监激励象名单再进实同的司立了。大（）了。表同意的立意见北京师事务所见书事发独成上海律出具法律意
、立财务顾问五独意见
（一）权股票期授条件成说明予就情况的根据经公司2022东大议《度股的思源份有限公年会审通过电气股司2023
权计划（）》，，对励案同满足下授条件时司向年股票期激草时列予公应激励
权，，一未，对象授予股期反之若下条件达成激励票列任授予的则不能向象授权。予股票期
1、未一：公生如下任形司发情
（1）一计计计最近财务会报会师意见或个会年度告被注册出具否定者无法
计；表示意见的审报告
（2）一计计个年度务报告部制被注会出定意见或最近会财内控册师具否者
计；无法表示意告见的审报
（3）上市后最近36未、、出现法律法规公程公开承进个月内过按司章诺
；行利情形润分配的
（4）权；法律得实的法规规定不行股激励
（5）。中国认定的其证监会他情形
2、对未一：发如下情形激励象生任
（1）最近12；个内被证交所为不适当选月券易认定人
（2）最近12；个月证监会及认定适当人选内被中国其派出机构为不
（3）最近12大月内因重法违规国证监会机构个违行为被中及其派出行政
采；或者取入措施处罚市场禁
（4）《》、；具的得担公司董高管理人情的有公司法规定不任事级员形
（5）权；法规规定不参与上市公的法律得司股激励
（6）。中国证其他监会认定的情形
，经核查本：独立顾问认为财务截至本，报告出具日对源电气及思其激励未一，本计划权。均发情形公励股票期成象生上述任司次激的授予条件已就
（二）本计划激励调整事的项
了鉴公司实于施2022权，年益方案根据司度分派公2022东大年度股会的权，对会授董事2023权计划权权了，年股票票期格进行调整期激励的股行价调
权计划权后公司股期激励由整票的行价格45.70元/份调整为45.40元/。份
，本计划除上激励的容与公司述事项外其他内2022东大议过年度股会审通计划一。激励容致根公的内据司2022东大权，本年度股的次无需提交会授调整东大议。会审股
，本，本，对综上独问认为截日思气立财务顾至报告出具源电2023年股票权计划权权《办》、《期股票期行格的调理法公司激励价整符合管2023年股票权计划（）》，东激励摘要的定不存在益情期草案及其相关规损害公司股利的。对《办》、《形整后的励均符合理公调激象管法司2023权计划股票期激年励（）》对，本计划草案及其摘文件所规条件为激励的要等相关定的激励象其作对、。激合法有效励象
（三）权票期的股授予情况
1、类来：对标的股票司向向发行种及源公激励象定公司A普通股股
2、：授予日2023年6月29日
3、权：权权价授予股票期价为每股行格的行格45.40。元
4、对：授象量予及数本权计次授予票期总股2,200，本计划本万份告时公司占激励公股总额77,016.05的万股2.86%。权对授票期的激励人数为予股象总477，人括公司包
本计划（子）、时在公司及控职的董管理人公告激励含分公司股公司任事高级、心、心术（）。：员技务人具体分如核管理人员核业员配下
| 姓名 | 职务 | 权获的期授股票数量(万份) | 权占授予股票期比例总数的 | 占目前总股本例的比 |
| 杨帜华 | 、董事副总经理 | 30 | 1.36% | 0.04% |
| 雯杨 | 副总经理 | 25 | 1.14% | 0.03% |
| 栋章良 | 副总经理 | 25 | 1.14% | 0.03% |
| 嵘哲杨 | 、董事会总监秘书财务 | 20 | 0.91% | 0.026% |
| 心、心术（）员核技核管理人业务员人（473）人 | 2100 | 95.45% | 2.73% | |
| 计合（477）人 | 2200 | 100% | 2.86% | |
：一对权计划本未激象通全部有的激励获的司均超过注上述任何名励过效股授公股票
本公总股的司1%。计划计本公司的激励所股票累不超过公股全部有效涉及的标的总数司总总额的10%。
5、本权计划，权布股激励不会导致情况市条次实施后将公司股分不符合上
。件的要求
（四）本计划对实施次财状况经营成影的说激励相关年度务和果响明
《计照政业会准则按财部企第11号——》，股份支付司将在等的规定公待
，权、资产表日根据最得的可行人数变标完成情期的每个负债新取的动业绩指，计权权，权信息行的股量并按照的况等后续修正预可票期数股票期授予日公，计本本。允价将当期得服务入关或和资公积值取的相成费用了、权计划对，本真实准确的实施股激响财问为反映公司励公司的影务顾议建思源电气《计符合企业准则第在会
号——》，付的前提股份支下按照有门，对本权计、，关监求次股产生的费和算同管部的要激励所用进行量提取核东，对，提请股意能产生摊影体财务状和经营成果时注可的薄响具况的影响应计计。以会师事年度告为准务所出具的审报
（五）结意见论性
，本，本，综上立财务截至报告源电独顾问认为出具日思气2023期年股票权计划了必权，本权、权激励要的批准股期的予日行已取得与授次授予的票授
、对、《》《》《办格励象授数等的确定符公司法证券价激予量事项合法管理》，等法律法文件定思源电气法规和规范性的规2023权计划票期激励定年股规
权。本《办》的股条件已经次授照管理公司票期授予成就公司予尚需按法以及
《2023权计划（）》年股的关规在规定限进行信披票期激励草案相定期内息露
、办。和圳证券交所中国结算司理相应向深易深圳分公后续手续
、备查及咨询方式五文件
（一）文件备查
1、《思源气股份电有限公司2023权计划（）》年股票期激励草案
2、《思源有限公电气股份司第八董事会第届二议议次会决》
、《事于公独立董关司第八届董会事第二次议》会相事的意见关项独立
4、《思源气股份有限电公司第八监事会第届二议议次会决》5、《》电气有限公司章思源股份程
（二）询方式咨
：单名称位（）上业咨询服份有海荣正企务集团股限公司经办：人叶素琴
：电话联系021-52588686传：真021-52583528
：联系地址市华路上海新639号：邮编200052
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