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深圳华大基因股份有限公司董事会环境、社会及公司治理(ESG)委员会实施细则
第一章 总则第一条 为健全和规范深圳华大基因股份有限公司(以下简称公司)环境、社会和公司治理(以下简称ESG)管理体系,提升公司可持续发展水平,全面、积极履行企业社会责任,促进公司高质量、可持续发展,根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号--创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《深圳华大基因股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)等有关规定,公司特设立董事会环境、社会及公司治理(ESG)委员会(以下简称ESG委员会),并结合公司实际情况,制定本工作细则。
第二条 ESG委员会是董事会下设立的专门工作机构,主要负责监督指导公司ESG事宜(包括环境保护、社会责任、规范治理等工作)的有效实施。
第二章 人员组成
第三条 ESG委员会成员由3名董事组成,其中至少包括一名独立董事。
第四条 ESG 委员会由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名,并由董事会选举产生。
第五条 ESG委员会设主任委员(召集人)一名,负责主持委员会工作;主任委员在委员内选举,并报请董事会批准产生。
第六条 ESG委员会任期与董事会一致,委员任期届满,可以连选连任。期间如有委员不再担任公司董事职务,自动失去委员资格,并由董事会根据上述第三条至第五条规定补足委员人数。
第七条 公司证券部负责ESG委员会日常工作联络、组织会议等具体事务,ESG 委员会工作支持部门全面覆盖公司各职能部门、事业部及下属各子公司。
第三章 职责权限
第八条 ESG 委员会的主要职责权限:
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(一)审议公司可持续发展和ESG 管治相关的战略规划、制度和实施细则等;
(二)关注研究公司ESG领域的法律、法规及政策;
(三)审议公司ESG相关披露文件,包括但不限于年度ESG报告;
(四)关注对公司业务具有重大影响的ESG相关风险及机遇,并就相关风险和机遇对公司业务影响提供建议;
(五)公司董事会授权的其他事宜及有关法律法规中涉及的其他事项。
第九条 ESG 委员会对董事会负责,ESG 委员会的提案需提交董事会审议决定。
第十条 公司应向ESG委员会提供充足资源以保障其履行职责。ESG委员会履行职责时,公司相关部门应给予配合,所需费用由公司承担。
第四章 决策程序
第十一条 ESG委员会的主要工作程序如下:
(一)公司证券部向ESG相关部门收集环境、社会、公司治理方面的资料,并制订初步实施计划、编制ESG报告等文件资料,提交ESG委员会审核;
(二)相关提案经ESG委员会审议通过后,董事会秘书与董事会沟通,履行董事会审议程序;
(三)董事会权限内的事项,董事会审议通过后,公司经营层组织贯彻执行;超出董事会权限的事项,董事会审议通过后,提交公司股东大会审议,审议通过后,公司经营层组织贯彻执行。
第五章 议事规则
第十二条 ESG 委员会每年至少召开一次会议,并于会议召开前两天通知全体委员,但是遇有紧急事由时,可以口头、电话、邮件等方式随时通知召开会议。会议由主任委员主持,主任委员不能出席时可委托其他一名委员主持。
第十三条 ESG 委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行;每一名委员有一票的表决权;会议做出的决议,必须经全体委员的过半数通过。
第十四条 ESG 委员会会议可以采用现场会议或通讯方式召开,会议表决
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方式为举手表决、记名投票表决、通讯表决及法律法规允许的其他表决方式。
第十五条 ESG 委员会会议必要时可以邀请公司其他董事、监事、高级管理人员及相关审议事项涉及的人员列席会议。第十六条 如有必要,ESG 委员会成员可以聘请中介机构为其决策提供专业意见,费用由公司支付。
第十七条 ESG 委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案必须遵循有关法律、法规、《公司章程》及本细则的规定。
第十八条 ESG 委员会会议应当有记录,出席会议的委员应当在会议记录上签名;会议记录由公司董事会秘书保存。
第十九条 ESG 委员会会议通过的议案及表决结果,应以书面形式报公司董事会。
第二十条 出席会议的委员均对会议所议事项有保密义务,在信息尚未公开披露之前,不得擅自披露有关信息。
第六章 附则
第二十一条 本细则未尽事宜,按照国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行。本细则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时,按国家有关法律、法规和《公司章程》的相关规定执行,并应及时修订,报公司董事会审议通过。
第二十二条 本细则由公司董事会负责解释和修订。
第二十三条 本细则自公司董事会审议通过之日起生效。
深圳华大基因股份有限公司
2023年 6月29日