威海华东数控股份有限公司
WEIHAI HUADONG AUTOMATION CO. ， LTD
投资者关系管理制度
二〇一二年六月（修订）
目 录
第一章 总则 .................................................................................................................... 1
第二章 投资者关系管理的基本原则和宗旨 ................................................................ 1
第三章 投资者关系管理的组织及职责 ........................................................................ 2
第四章 投资者关系管理的内容和方式 ........................................................................ 3
第五章 投资者关系管理的具体要求 ............................................................................ 4
第五章 投资者关系突发事件处理 ................................................................................ 7
第七章 附则 .................................................................................................................. 9
威海华东数控股份有限公司 投资者关系管理制度
威海华东数控股份有限公司
投资者关系管理制度
第一章 总则
第一条 为了加强威海华东数控股份有限公司（以下简称 “公司”）与投资者和
潜在投资者（以下通称“投资者”）之间的信息沟通，促进公司治理结构的改善，提
升公司投资价值，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司与投资者关系工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》（下称“《上
市规则》”）、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（下称“《规
范指引》”）和公司《章程》及其他相关法律、法规的规定，结合本公司实际情况，
制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过充分地信息披露，并运用金融和市场营
销的原理加强与投资者之间的沟通，促进投资者对公司的了解和认同，建立一种
相互信任、利益一致的公共关系，实现公司价值最大化的战略管理行为。
第二章 投资者关系管理的基本原则和宗旨
第三条 公司投资者关系管理工作体现出公平、公正、公开原则，平等对待全
体投资者，在遵守国家法律、法规及深圳证券交易所（下称“深交所”）对上市公司
信息披露规定的前提下，公司保障全体投资者享有的知情权及其他合法权益。
第四条 公司投资者关系管理工作的宗旨是客观、真实、准确、完整地介绍和
反映公司的实际情况，通过有效沟通增强公司价值。
第五条 公司开展投资者关系管理活动时应注意尚未公布信息及内部信息的
保密。除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员和员工应
避免在投资者关系管理活动中代表公司发言。公司避免过度宣传可能给投资者造
成的误导。
第六条 遵循诚实信用的原则，公司可以通过投资者关系管理的各种活动，自
愿地披露现行法律、法规和规则规定应披露信息以外的信息，以帮助投资者作出
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理性的投资判断和决策。
第三章 投资者关系管理的组织及职责
第七条 投资者关系管理事务的第一责任人为公司董事长，董事会秘书为公司
投资者关系管理负责人，公司证券部是公司投资者管理的职能部门，负责公司投
资者关系管理事务。
第八条 投资者关系管理负责人全面负责公司投资者关系管理及投资者关系
管理信息披露工作。投资者关系管理负责人在全面深入地了解公司运作和管理、
经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。
投资者关系管理负责人持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的各类信息并及时
反馈给公司董事会及管理层。
第九条 在不影响生产经营和泄漏商业机密的前提下，公司其他高级管理人
员、其他职能部门、公司各子公司及全体员工有义务协助投资者关系管理负责人
实施投资者关系管理工作。
第十条 公司证券部履行投资者关系管理的工作职责：
（一）信息披露：收集、学习和研究公司发展战略、经营状况、行业动态和
相关法规，通过适当方式与所有投资者沟通；研究公司的投资者关系状况，真实、
准确、完整、及时地进行信息披露；
（二）信息沟通：汇集公司生产、经营、财务等相关的信息，根据监管部门
的要求及时进行信息披露；根据公司情况，定期或不定期举行分析师说明会、网
络会议及路演等活动，面向公司的所有股东及潜在投资者进行沟通；公司通过电
话、电子邮件、传真、接待来访等方式回答投资者的咨询；
（三）定期报告：主持年报、半年报、季报的编制、设计、印刷、寄送工作；
（四）筹备会议：筹备股东大会、董事会，准备会议材料；
（五）投资者接待：接待股民来访，与机构投资者、证券分析师及中小投资
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者保持经常联系，提高市场对公司的关注度；
（六）公共关系：与监管部门、交易所、行业协会等保持接触，形成良好的
沟通关系；
（七）媒体合作：加强与财经媒体的合作关系，引导媒体的报道，安排高级
管理人员和其他重要人员的采访报道；
（八）在公司网站中设立投资者关系管理专栏，在网上披露公司信息，方便
投资者查询和咨询；
（九）与其他上市公司的投资者关系管理部门、专业的投资者关系管理咨询
公司、财经公关公司等保持良好的合作交流关系；
（十）有利于改善投资者关系管理的其他工作。
第十一条 投资者关系管理是公司与投资者沟通的窗口，代表着公司的形象，
从事投资者关系管理的员工必须具备以下素质和技能：
（一）对公司有全面的了解，包括产业、产品、技术、生产流程、管理、研
发、市场营销、财务、人事等各个方面；
（二）良好的知识结构，熟悉公司治理、财会等相关法律法规；
（三）熟悉证券市场，了解各种金融产品和证券市场的运作机制；
（四）具有良好的沟通和市场营销技巧；
（五）具有良好的品行，诚实信用，有较强的协调能力和快速反应能力；
（六）有较强的写作能力，能够撰写公司定期报告及各种新闻稿件。
公司可以聘请专业的投资者关系管理机构协助实施投资者关系管理工作。
第四章 投资者关系管理的内容和方式
第十二条 投资者关系管理的工作内容是影响投资者决策的相关信息，主要包
括：
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（一）公司的发展战略；
（二）公司的经营、管理、财务及运营过程中的动态信息，包括：公司生产
经营、重大投资、重大重组、对外合作、财务状况、经营业绩、股利分配、管理
层变动、管理模式、股东大会、董事会决议等公司运营过程中的信息；
（三）企业文化；
（四）企业外部环境及其他信息。
第十三条 公司与投资者沟通的方式包括但不限于：
（一）年报；
（二）公告，包括定期报告和临时报告；
（三）股东大会；
（四）分析师会议或说明会；
（五）一对一沟通；
（六）公司网站；
（七）广告、宣传单或其他宣传材料；
（八）媒体采访和报道；
