证券代码：000333 证券简称：美的集团 公告编号：2023-042
美的集团股份有限公司关于调整公司第七期股票期权激励计划激励对象名单
及期权数量的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
美的集团股份有限公司（以下简称“公司”或“美的集团”）于2023年6月20日召开第四届董事会第十六次会议，会议审议通过《关于调整第七期股票期权激励计划激励对象名单及期权数量的议案》，现将相关事项说明如下：
一、第七期股票期权激励计划已履行的决策程序和批准情况
1、2020年4月28日，美的集团第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于公司第七期股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》（以下简称“《第七期股票期权激励计划（草案）》”）。第三届监事会第十四次会议对公司《第七期股票期权激励计划（草案）》激励对象名单进行了核查。
2、2020年5月22日，公司召开2019年年度股东大会，审议通过了《关于公司第七期股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于制定<第七期股票期权激励计划实施考核办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理第七期股票期权激励计划相关事宜的议案》等第七期股票期权激励计划相关议案。
公司第七期股票期权激励计划拟向1,425名激励对象授予6,526万份股票期权，本次授予的行权价格为52.02元/股。
3、根据美的集团2019年年度股东大会授权，2020年6月5日公司召开第三届董事会第二十一次会议审议通过了《关于调整公司第七期股票期权激励计划的行权价格、激励对象名单及授予数量的议案》、《关于确定公司第七期股票期权激励计划授予日的议案》和《关于公司第七期股票期权激励计划授予相关事项的议案》，确定本次股票期权的授予日为2020年6月5日，本次授予的
行权价格由52.02元/股调整为50.43元/股，鉴于公司2名激励对象因离职原因，已不再满足成为公司第七期股票期权激励对象的条件，所被授予的股票期权予以取消。董事会调整了公司第七期股票期权激励计划的激励对象和期权数量，将第七期股票期权的激励对象由1,425名变更为1,423名，股票期权总量由6,526万份调整为6,518万份。
公司原拟向1,425名激励对象授予6,526万份股票期权，由于5名激励对象因离职或未开立证券账户等原因，已不再满足成为公司第七期股票期权激励对象的条件，董事会调整了公司第七期股票期权激励计划激励对象和期权数量，将第七期股票期权激励对象由1,425名变更为1,420名，股票期权总量由6,526万份调整为6,502万份。2020年7月8日，公司完成了第七期股票期权激励计划的期权授予登记工作。
4、公司已经于2021年5月27日披露了《2020年度利润分配实施公告》，以公司现有总股本7,045,159,320股扣除回购专户上已回购股份131,190,961股后可参与分配的总股数6,913,968,359股为基数，向全体股东每10股派16.005847元人民币现金，本次权益分派股权登记日为2021年6月1日，除权除息日为2021年6月2日。
5、公司于2021年6月4日召开第三届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于调整第七期股票期权激励计划行权价格的议案》，根据2020年度利润分配的实施安排，第七期股权激励计划的行权价格由50.43元/股调整为48.86元/股。
同时审议通过了《关于调整第七期股票期权激励计划激励对象名单及期权数量的议案》，同意因激励对象离职、所在经营单位业绩考核不达标、个人业绩不达标及职务调整等原因对第七期股权激励计划激励对象及期权数量进行相应调整。调整后，第七期股票期权的激励对象已授予未解锁的股票期权数量由原6502万份调整为5966.3万份。
同时审议通过了《关于公司第七期股票期权激励计划第一个行权期行权相关事项的议案》，鉴于公司第七期股票期权激励计划第一个行权期行权条件已经成就，确定通过考核的第七期激励对象共1309人，其在第一个行权期（有效期截至2022年6月3日止）可行权共1,022.30万份股票期权。
6、公司于2022年6月8日召开第四届董事会第九次会议，审议通过《关于注销第七期已到期未行权的股票期权的议案》、《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》和《关于调整第七期股票期权激励计划激励对象名单及期权数量的议案》，同意注销12名激励对象已到期未行权的103,990份股票期权，并根据2021年度利润分配的实施安排，第七期股权激励计划的行权价格由48.86元/股调整为47.19元/股，同意因激励对象离职、所在经营单位业绩考核不达标、个人业绩不达标及职务调整等原因对第七期股权激励计划激励对象及期权数量进行相应调整。经调整后，第七期股票期权的激励对象已授予未解锁的股票期权数量由原49,440,000份调整为44,200,200份。
同时审议通过《关于第七期股票期权激励计划的第二个行权期行权相关事项的议案》，鉴于公司第七期股票期权激励计划的第二个行权期行权条件已经成就，确定通过考核的第七期激励对象共1,237人，其在第二个行权期（有效期截至2023年6月4日止）可行权共15,490,200份股票期权。
7、公司于2023年6月20日召开第四届董事会第十六次会议，审议通过《关于注销第七期已到期未行权的股票期权的议案》，注销3名激励对象已到期未行权的55,200份股票期权。
同时审议通过《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》根据2022年度利润分配的实施安排，第七期股权激励计划的行权价格将由47.19元/股调整为44.69元/股。
二、本次激励对象名单和期权数量的调整
第七期股票期权激励计划在第三个行权期行权条件成就之前，激励对象发生如下调整事项：
1、共有102名因离职原因被公司董事会认定为不再适合成为激励对象，根据公司《第七期股票期权激励计划》的规定，上述102名激励对象所有未达到行权条件的共2,280,000份股票期权予以注销；
2、共有831人因所在单位2022年度经营责任制考核为“合格”、“一般”或“较差”，依据公司《第七期股票期权激励计划》及《第七期股票期权激励计划实施考核管理办法》，上述831名激励对象已获授但尚未解锁行权的5,136,667份股票期权不得行权，予以注销；
3、共有18人因2022年度个人业绩考核不达标原因，依据公司《第七期股票期权激励计划》及《第七期股票期权激励计划实施考核管理办法》，上述18名激励对象已获授但尚未解锁行权的380,000份股票期权不得行权，予以注销；
4、共有3人因职务调整原因被公司董事会重新核定其被授予的股票期权，所调减的共15,417份股票期权予以注销；
经调整后，第七期股票期权的激励对象已授予未解锁的股票期权数量由原28,680,000份调整为20,867,916份。
经上述调整之后，现有激励对象被授予的股票期权的具体分配情况如下：
| 类型 | 人数 | 分配期权数量（份） | 占现有激励对象获授第七期期权总数的比例 | 占公司现有总股本的比例 |
| 研发人员 | 404 | 8,392,000 | 40.21% | 0.12% |
| 制造人员 | 197 | 3,813,500 | 18.27% | 0.05% |
| 品质人员 | 62 | 1,313,500 | 6.29% | 0.02% |
| 其他业务骨干 | 384 | 7,348,916 | 35.22% | 0.10% |
| 合计 | 1,047 | 20,867,916 | 100.00% | 0.30% |
三、股票期权激励计划的调整对公司的影响
本次激励计划的调整符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和《第七期股票期权激励计划》的相关规定，且本次股权激励计划行权价格、激励对象及期权数量的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、监事会对股权激励计划调整事项的核实情况
1、根据《第七期股票期权激励计划》及《第七期股票期权激励计划实施考核管理办法》的规定，对102名因离职原因被公司董事会认定为不再适合成为激励对象的人员，所有未达到行权条件的共2,280,000份股票期权予以注销；对831名所在单位2022年度经营责任制考核为“一般”或“较差”的激励对象，其已获授但尚未解锁行权的5,136,667份股票期权不得行权，予以注销；对18名2022年度个人业绩考核不达标的激励对象，其已获授但尚未解锁行权的380,000份股
票期权不得行权，予以注销；对3名因职务调整原因被公司董事会重新核定其被授予的股票期权的激励对象，其所调减的共15,417份股票期权予以注销。经调整后，第七期股票期权的激励对象已授予未解锁的股票期权数量由原28,680,000份调整为20,867,916份。
2、公司本次对第七期股权激励计划股票期权行权价格、激励对象及期权数量的调整，符合《管理办法》和《第七期股票期权激励计划》的相关规定。
3、本次调整后公司所确定的第七期股票期权的激励对象均符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合公司第七期股票期权激励计划规定的激励对象范围，其作为公司第七期股票期权激励对象的主体资格合法、有效。
4、除前述激励对象人员和期权数量调整外，其余股票期权激励对象的名单与公司所公告的完成授予登记的第七期股票期权激励对象相符。
五、独立董事意见
1、同意公司董事会根据《第七期股票期权激励计划》及《第七期股票期权激励计划实施考核管理办法》的规定，对102名因离职原因被公司董事会认定为不再适合成为激励对象的人员，所有未达到行权条件的共2,280,000份股票期权予以注销；对831名所在单位2022年度经营责任制考核为“一般”或“较差”的激励对象，其已获授但尚未解锁行权的5,136,667份股票期权不得行权，予以注销；对18名2022年度个人业绩考核不达标的激励对象，其已获授但尚未解锁行权的380,000份股票期权不得行权，予以注销；对3名因职务调整原因被公司董事会重新核定其被授予的股票期权的激励对象，其所调减的共15,417份股票期权予以注销。
经调整后，第七期股票期权的激励对象已授予未解锁的股票期权数量由原28,680,000份调整为20,867,916份。调整后的第七期股票期权激励对象均符合《管理办法》规定的激励对象条件，其作为公司第七期股票期权激励对象的主体资格合法、有效。
2、公司本次调整已经取得现阶段必要的授权和批准。
3、公司本次调整的相关事宜符合《管理办法》、《公司章程》及《第七期股票期权激励计划》的相关规定。
六、律师法律意见的结论性意见
1、美的集团本次调整已经取得现阶段必要的授权和批准。
2、本次调整的相关事宜符合《管理办法》、《公司章程》及《第七期股票期权激励计划》的相关规定，合法、有效。
七、备查文件
1、第四届董事会第十六次会议决议；
2、第四届监事会第十次会议决议；
3、美的集团股份有限公司独立董事意见；
4、北京市嘉源律师事务所法律意见书。
特此公告。
美的集团股份有限公司董事会
2023年6月21日