证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临2023-020号
南京证券股份有限公司关于向特定对象发行A股股票方案调整及
预案修订情况说明的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
南京证券股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发行A股股票事项已经公司第三届董事会第十二次会议和2022年年度股东大会审议通过。为响应中国证券监督管理委员会（（以下简称（“中国证监会”）关于证券公司“必须聚焦主责主业，树牢合规风控意识，坚持稳健经营，走资本节约型、高质量发展的新路，发挥好资本市场‘看门人’作用”的倡导，公司结合行业发展趋势和自身发展战略规划等，拟对本次向特定对象发行A股股票募集资金投向进行调整。公司于2023年6月20日召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于调整公司向特定对象发行A股股票方案的议案》《关于公司向特定对象发行A股股票预案（修订稿）的议案》等议案，同意对本次向特定对象发行A股股票方案中的募集资金投向进行调整（详见与本公告同日披露的《南京证券股份有限公司第三届董事会第十三次会议决议公告》），并修订本次向特定对象发行A股股票预案等文件。本次向特定对象发行A股股票预案修订的主要内容如下：
| 预案章节 | 章节内容 | 修订情况 |
| 发行人声明 | 发行人声明 | 更新本次发行已履行的审批决策程序 |
| 特别提示 | 特别提示 | 更新本次发行已履行的审批决策程序 更新本次发行募集资金投向的情况 |
| 第一节 本次向特定对象发行A股股票方案概要 | 二、本次向特定对象发行股票的背景和目的 | 更新本次发行的背景和目的 |
| 三、本次向特定对象发行股票方案概要 | 更新本次发行募集资金投向的情况 | |
| 五、本次发行是否构成关联交易 | 更新本次发行所涉及关联交易履行的审议决策程序 | |
| 七、本次发行方案已履行及尚需履行的批准程序 | 更新本次发行已履行的审批决策程序 |
| 预案章节 | 章节内容 | 修订情况 |
| 第二节 发行对象的基本情况 | 一、发行对象的基本情况 | 更新发行对象最近三年财务数据 更新本次发行所涉及关联交易履行的审议决策程序 |
| 第三节 董事会关于本次募集资金使用的可行性分析 | 一、本次向特定对象发行股票募集资金运用计划 | 更新本次发行募集资金投向的情况 |
| 二、本次向特定对象发行股票的必要性分析 | 更新本次发行必要性分析 | |
| 三、本次向特定对象发行股票的可行性分析 | 更新本次发行可行性分析 | |
| 第五节 本次向特定对象发行股票的相关风险 | 七、本次向特定对象发行股票的审批风险 | 更新本次发行已履行的审批决策程序 |
| 第六节 公司利润分配政策及执行情况 | 一、公司利润分配政策 | 根据《公司章程》修订情况，更新利润分配政策的相关条款序号 |
| 二、公司最近三年现金分红及未分配利润使用情况 | 更新公司2022年度利润分配方案已履行的审议决策程序 | |
| 第七节 关于向特定对象发行股票摊薄即期回报的影响、填补措施及相关主体承诺 | 三、本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系，公司从事募投项目在人员、技术、市场等方面的储备情况 | 根据本次发行募集资金投向的调整情况，更新本次募集资金投资项目与公司现有业务关系的表述 |
| 四、公司关于填补被摊薄即期回报的具体措施 | 根据本次发行募集资金投向的调整情况，更新公司关于填补被摊薄即期回报具体措施的表述 |
公司董事会调整本次向特定对象发行A股股票方案的相关事宜尚需提交公司股东大会审议。公司本次向特定对象发行A股股票事项需获得上海证券交易所审核通过并经中国证监会同意注册后方可实施，公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
南京证券股份有限公司董事会2023年6月21日