证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2023-028
方正证券股份有限公司第五届董事会第一次会议决议公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
公司第五届董事会第一次会议于2023年6月9日以现场、视频加电话相结合的方式召开，现场会议设在北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座19层会议室。本次会议的通知和会议资料于2023年6月8日以电子邮件方式发出，全体董事一致同意豁免本次会议的通知期。本次会议由1/3以上董事联合提议召开，经全体董事同意，由施华先生主持。本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名（施华先生、林钟高先生视频参会，何亚刚先生、李岩先生、宋洪军先生、张忠民女士、柯荣富先生现场参会,曹诗男女士、张路先生电话参会），公司3名监事、董事会秘书列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、公司《章程》的有关规定。
经审议，本次会议形成如下决议：
一、审议通过了《关于选举董事长的议案》
董事会选举施华先生为公司第五届董事会董事长。表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
二、审议通过了《关于选举董事会各专门委员会成员的议案》
经董事会及董事会各专门委员会选举，第五届董事会各专门委员会成员如下：
1、战略发展委员会
主任委员：施华；委员：何亚刚、宋洪军、张路、柯荣富。
2、风险控制委员会
主任委员：施华；委员：张忠民、曹诗男。
3、审计委员会
主任委员：林钟高；委员：施华、曹诗男。
4、提名委员会
主任委员：柯荣富；委员：何亚刚、林钟高。
5、薪酬与考核委员会
主任委员：曹诗男；委员：李岩、柯荣富。表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
三、审议通过了《关于聘任高级管理人员的议案》
经公司董事长、执行委员会分别提名，董事会提名委员会审核，董事会同意聘任下列高级管理人员（简历详见附件），任期与第五届董事会一致：
何亚刚先生为执行委员会委员、总裁，董事长推举其为执行委员会主任；
李岩先生为执行委员会委员、副总裁、财务负责人、董事会秘书；
孙斌先生为执行委员会委员、首席风险官；
吴珂先生为执行委员会委员、副总裁；
姜志军先生为执行委员会委员、副总裁；
袁玉平先生为执行委员会委员、副总裁；
徐子兵先生为执行委员会委员、副总裁；
崔肖先生为执行委员会委员、副总裁；
曹玉海先生为执行委员会委员、合规总监；
曲浩先生为首席信息官；
熊郁柳女士为副总裁。
上述高级管理人员均出席了本次会议并向董事会作出了相关说明。
公司独立董事对本议案发表了独立意见：公司对拟任高级管理人员的提名、审核及聘任程序符合法律法规和公司《章程》的相关规定；各位拟任高级管理人员具备履行相关职责的能力，符合公司高级管理人员的任职条件；本次聘任高级管理人员不存在损害公司及中小股东利益的情形；同意董事会聘任上述高级管理人员。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
四、审议通过了《关于确定高级管理人员2022年度个人综合考评结果的议案》董事会同意公司高级管理人员2022年度个人综合考评结果。表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
五、审议通过了《关于确定高级管理人员2022年度绩效奖金的议案》董事会同意公司高级管理人员2022年度绩效奖金方案。公司独立董事对本议案发表了独立意见：本议案的审议与表决程序符合法律法规和公司《章程》的规定；公司2022年度高级管理人员绩效奖金总额确定程序和结果符合监管导向、行业特点和公司实际情况，奖金递延方案符合《证券公司治理准则》的要求，不存在损害公司及中小股东利益的情形；我们同意公司高级管理人员2022年度绩效奖金方案。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
方正证券股份有限公司董事会
2023年6月10日
附件：
高级管理人员简历
何亚刚先生，1964年5月出生，研究生学历，硕士学位。历任公司总裁助理、副总裁、执行委员会委员、执行委员会副主任、总裁、首席运营官、董事会秘书，曾任泰阳证券有限责任公司总裁，并曾兼任瑞信证券（中国）有限公司、方正富邦基金管理有限公司、方正证券承销保荐有限责任公司董事或监事。
现任公司董事、执行委员会主任，兼任方正富邦基金管理有限公司董事长、方正和生投资有限责任公司董事长、方正证券（香港）金融控股有限公司董事长、方正中期期货有限公司董事、瑞信证券（中国）有限公司董事、北京方正富邦创融资产管理有限公司董事。
李岩先生，1974年9月出生，研究生学历，硕士学位。
曾任职于中国平安保险（集团）股份有限公司、中国平安人寿保险股份有限公司、平安证券股份有限公司、花样年集团（中国）有限公司、平安理财有限责任公司、北大方正集团有限公司。
现任公司董事、执行委员会委员、副总裁、财务负责人、董事会秘书，兼任方正证券承销保荐有限责任公司董事、瑞信证券（中国）有限公司董事。
孙斌先生，1968年4月出生，研究生学历，硕士学位。
曾任公司首席风险官、合规总监，并曾兼任方正和生投资有限责任公司、方正证券投资有限公司、瑞信证券（中国）有限公司董事，方正证券承销保荐有限责任公司首席风险官。
现任公司执行委员会委员、首席风险官，兼任方正证券承销保荐有限责任公司合规总监。
吴珂先生，1978年11月出生，研究生学历，硕士学位。
历任公司助理总裁、人力资源部总经理，曾任职于北大方正集团有限公司，并曾兼任方正证券承销保荐有限责任副总裁。
现任公司执行委员会委员、副总裁，兼任方正证券投资有限公司董事长、方正中期期货有限公司董事、方正证券（香港）金融控股有限公司董事、方正和生投资有限责任公司董事。
姜志军先生，1969年2月出生，研究生学历，硕士学位。历任公司机构管理部、法律合规部、运营管理部、网点运营部、经纪业务管理部总经理、助理总裁、北京分公司总经理，并曾兼任方正证券承销保荐有限责任公司副总裁、总裁、董事。
现任公司执行委员会委员、副总裁，兼任方正中期期货有限公司董事长、方正证券投资有限公司董事、方正证券（香港）金融控股有限公司董事。
袁玉平先生，1975年7月出生，研究生学历，博士学位。
曾任职于北京有色金属研究总院、联合证券有限责任公司、中国证监会发行监管部、兴业证券股份有限公司，历任平安证券股份有限公司总经理助理、执行委员会委员。
现任公司执行委员会委员、副总裁，兼任方正证券承销保荐有限责任公司董事长。
徐子兵先生，1965年5月出生，研究生学历，硕士学位。
历任方正证券承销保荐有限责任公司副总裁、总裁、董事长，曾任职于深圳市龙岗区投资管理公司、联合证券有限公司、新华信托股份有限公司、长春证券有限责任公司、新世纪基金管理有限公司、新产业创业投资有限公司，并曾兼任方正证券投资有限公司董事。
现任公司执行委员会委员、副总裁。
崔肖先生，1976年8月出生，研究生学历，硕士学位。
历任公司自营分公司总经理，公司助理总裁、衍生品部行政负责人、创新投资部行政负责人，曾任职于航天科技财务有限责任公司，并曾兼任方正证券承销保荐有限责任公司助理总裁。
现任公司执行委员会委员、副总裁，兼任方正证券投资有限公司董事。
曹玉海先生，1981年12月出生，本科学历，硕士学位。
曾任职于天健会计师事务所（特殊普通合伙）、兴业证券股份有限公司、中国证监会、北京京东财信息科技有限公司；历任民生证券股份有限公司总裁助理、投资银行专业委员会副主任。
现任公司执行委员会委员、合规总监。
曲浩先生，1977年1月出生，研究生学历，硕士学位。历任公司首席技术官、互联网金融研究与工程院行政负责人、金融科技工程院行政负责人，曾任职于神州数码（中国）有限公司、IBM公司、人人网、五八同城信息技术有限公司。现任公司首席信息官，兼任方正证券承销保荐有限责任公司首席信息官。
熊郁柳女士，1982年4月出生，研究生学历，硕士学位。历任公司董事会办公室总经理、助理总裁、董事会秘书、战略客户与市场部行政负责人，曾任职于北大医药股份有限公司，并曾兼任方正证券承销保荐有限责任公司董事会秘书、瑞信证券（中国）有限公司董事。现任公司副总裁。
上述高级管理人员与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或间接持有公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。