证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2023-027
第一创业证券股份有限公司关于召开2022年度股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，经第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十一次会议审议通过，决定召开公司2022年度股东大会（以下简称“本次会议”），现将本次会议的相关事项通知如下：
一、本次会议召开的基本情况
1、股东大会届次：第一创业证券股份有限公司2022年度股东大会。
2、股东大会召集人：本次会议由公司董事会召集，经公司第四届董事会第十一次会议决议召开。
3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定。
4、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议召开时间：2023年6月27日（星期二）13:30开始
（2）网络投票时间：2023年6月27日（星期二）
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2023年6月27日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为：2023年6月27日9:15-15:00。
5、会议召开方式：本次会议采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表
决的，以第一次投票表决结果为准。
6、会议的股权登记日：2023年6月20日（星期二）。
7、出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人；
截至本次会议的股权登记日2023年6月20日（星期二）下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。根据《证券公司股权管理规定》《公司章程》的规定，应经但未经监管部门批准或未向监管部门备案的股东，或者尚未完成整改的股东，或者存在虚假陈述、滥用股东权利或其他损害公司利益行为的股东，不得行使本次股东大会提案权、表决权，亦不得接受其他股东委托进行投票。
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的见证律师；
（4）根据相关法律法规应当出席股东大会的其他人员。
8、会议地点：
现场会议召开地点为：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20层1号会议室。
二、会议审议事项
（一）表决事项
| 提案编码 | 提案名称 | 备注 |
| 该列打勾的栏目 可以投票 | ||
| 100 | 总议案：除累积投票提案之外的所有提案 | √ |
| 非累积投票提案 | ||
| 1.00 | 关于审议《公司2022年度董事会工作报告》的议案 | √ |
| 2.00 | 关于审议《公司2022年度监事会工作报告》的议案 | √ |
| 3.00 | 关于审议《2022年度独立董事述职报告》的议案 | √ |
| 4.00 | 关于审议《公司2022年年度报告》及其摘要的议案 | √ |
| 5.00 | 关于审议《公司2022年度财务决算报告》的议案 | √ |
| 6.00 | 关于公司2022年度利润分配的议案 | √ |
| 7.00 | 关于公司2022年度关联交易执行情况及预计公司2023年度日常关联交易的议案 | √ 作为投票对象的子议案数：（4） |
| 7.01 | 预计与北京首都创业集团有限公司及其一致行动人发生的关联交易 | √ |
| 7.02 | 预计与华熙昕宇投资有限公司及其一致行动人发生的关联交易 | √ |
| 7.03 | 预计与银华基金管理股份有限公司发生的关联交易 | √ |
| 7.04 | 预计与其他关联人发生的关联交易 | √ |
| 8.00 | 关于公司2023年度自营投资限额的议案 | √ |
| 9.00 | 关于续聘公司2023年度会计师事务所的议案 | √ |
| 10.00 | 关于审议2022年度公司董事薪酬总额的议案 | √ |
| 11.00 | 关于审议2022年度公司监事薪酬总额的议案 | √ |
| 12.00 | 关于审议2022年度公司监事会主席报酬事项的议案 | √ |
| 13.00 | 关于审议公司对外捐赠的议案 | √ |
| 14.00 | 关于审议《第一创业证券股份有限公司董事履职考核与薪酬管理制度》的议案 | √ |
| 15.00 | 关于审议《第一创业证券股份有限公司监事履职考核与薪酬管理制度》的议案 | √ |
| 16.00 | 关于审议修订《第一创业证券股份有限公司章程》的议案 | √ |
| 17.00 | 关于补选公司第四届董事会独立董事的议案 | √ |
| 18.00 | 关于补选公司第四届监事会监事的议案 | √ |
| 累积投票提案 | ||
| 19.00 | 关于补选公司第四届董事会非独立董事的议案 | 应选人数（2）人 |
| 19.01 | 补选吴礼顺先生为非独立董事 | √ |
| 19.02 | 补选青美平措先生为非独立董事 | √ |
（二）非表决事项
关于2022年度公司高级管理人员履行职责及薪酬情况的专项说明。
上述第1项、第3项至第10项、第13项提案已经公司第四届董事会第十一次会议审议通过，第2项、第11项提案已经公司第四届监事会第十次会议审议通过，详见公司于2023年4月29日在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）登载的《董事会决议公告》《监事会决议公告》。上述第14项提案已经公司第四届董事会第十次会议审议通过，第15项提案已经公司第四届监事会第九次会议审议通过，详见公司于2022年12月30日在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）登载的《第四届董事会第十次会议决议公告》《第四届监事会第九次会议决议公告》。上述第16项、第17项、第19项提案已经公司第四届董事会第十二次会议审议通过，第12项、第18项提案已经公司第四届监事会第十一次会议审议通过，详见公司与本通知同日披露的《第四届董事会第十二次会议决议公告》《第四届监事会第十一次会议决议公告》。本次股东大会会议材料详见公司与本通知同日披露的《第一创业证券股份有限公司2022年度股东大会会议材料》。特别提示：
1、上述第7项提案涉及关联交易，需进行逐项表决，股东大会进行逐项投票表决时，北京首都创业集团有限公司、华熙昕宇投资有限公司、浙江航民实业集团有限公司等关联股东应对相应子议案回避表决，亦不得接受其他股东委托进行投票。
2、上述第16项提案为特别决议事项，须经出席本次会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
3、上述第17项提案为补选公司独立董事的议案，独立董事候选人的任职条件和独立性尚需经深圳证券交易所审核无异议，股东大会方可进行表决。
4、上述第19项提案为以累积投票方式补选公司非独立董事的议案，应选非独立董事2人。
以累积投票方式选举公司董事时，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。
5、本次会议审议的全部提案，中小投资者投票表决时均进行单独计票。中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员、单独或合计持有公司5%以上股份
的股东以外的其他股东。
三、会议登记等事项
1、登记时间：2023年6月21日（星期三）9:00-17:00
2、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。公司不接受电话方式登记，采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到信函或传真时间为准。
3、登记手续：
（1）自然人股东应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、持股凭证；自然人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证复印件、委托人持股凭证和授权委托书（详见附件1）； （2）法人股东法定代表人出席会议的，应出示法定代表人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）和持股凭证；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书、持股凭证； （3）股东可凭以上文件复印件和《现场会议参会回执》（详见附件2），以现场、信函或传真方式登记，不接受电话登记。采取信函或传真方式办理登记送达公司董事会办公室的截止时间为2023年6月21日17:00；
（4）境外股东提交的登记材料为外文文本的，需同时提供中文译本。
4、登记地点：
（1）现场登记地点：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦15楼公司董事会办公室； （2）信函送达地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦15楼第一创业证券股份有限公司董事会办公室，邮编：518048，信函请注明“第一创业证券2022年度股东大会”字样；
（3）传真送达：通过传真方式登记的股东请在传真上注明“第一创业证券2022年度股东大会”字样，并注明联系电话。公司传真号：0755-23838877。
5、会议联系方式：
会务常设联系人：宋先生
电话：0755-23838868
传真：0755-23838877邮箱：IR@fcsc.com
6、出席本次会议的股东（代理人）食宿费用和交通费用自理，会期半天。
四、参加股东大会网络投票的具体操作流程
在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。股东大会网络投票的具体操作流程详见附件3。
五、其他事项
1、出席现场会议的股东（代理人）请在参会时携带有效身份证件、持股凭证、授权委托书等会议登记材料原件，交与会务人员；
2、请出席现场会议的股东（代理人）提前30分钟到达；
3、网络投票系统异常的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。
六、备查文件
1、公司第四届董事会第十次会议决议；
2、公司第四届监事会第九次会议决议；
3、公司第四届董事会第十一次会议决议；
4、公司第四届监事会第十次会议决议；
5、公司第四届董事会第十二次会议决议；
6、公司第四届监事会第十一次会议决议。
附件：
1、第一创业证券股份有限公司2022年度股东大会授权委托书；
2、第一创业证券股份有限公司2022年度股东大会现场会议参会回执；
3、第一创业证券股份有限公司参加股东大会网络投票的具体操作流程。
特此公告。
第一创业证券股份有限公司董事会
二〇二三年六月七日
附件1：
第一创业证券股份有限公司2022年度股东大会授权委托书委托人/股东单位：
委托人身份证号/股东单位营业执照号：
委托人股东账号：
委托人持股数：
受托人姓名：
受托人身份证号：
兹委托上述受托人代表本公司/本人出席第一创业证券股份有限公司于2023年6月27日召开的2022年度股东大会。委托权限为：出席第一创业证券股份有限公司2022年度股东大会，依照下列指示对股东大会审议议案行使表决权，并签署与第一创业证券股份有限公司2022年度股东大会有关的所有法律文件。本授权委托书的有效期限自签发之日起至第一创业证券股份有限公司2022年度股东大会结束之日止。
| 提案编码 | 提案名称 | 备注 | 同意 | 反对 | 弃权 |
| 该列打勾的栏目可以投票 | |||||
| 100 | 总议案：除累积投票提案之外的所有提案 | √ | |||
| 非累积投票提案 | |||||
| 1.00 | 关于审议《公司2022年度董事会工作报告》的议案 | √ | |||
| 2.00 | 关于审议《公司2022年度监事会工作报告》的议案 | √ | |||
| 3.00 | 关于审议《2022年度独立董事述职报告》的议案 | √ | |||
| 4.00 | 关于审议《公司2022年年度报告》及其摘要的议案 | √ | |||
| 5.00 | 关于审议《公司2022年度财务决算报告》的议案 | √ | |||
| 6.00 | 关于公司2022年度利润分配的议案 | √ | |||
| 7.00 | 关于公司2022年度关联交易执行情况及预计公司2023年度日常关联交易的议案 （需逐项表决） | √ 作为投票对象的子议案数：（4） | |||
| 7.01 | 预计与北京首都创业集团有限公司及其一致行动人发生的关联交易（北京首都创业集团有限公司回避本项子议案的表决，也不可以接受其他股东的委托进行投票） | √ | |||
| 7.02 |
预计与华熙昕宇投资有限公司及其一致行动人发生的关联交易（华熙昕宇投资有限公司回避本项子议案的表决，也不可以接受其他股东的委托进行投票）
| √ | |||||
| 7.03 | 预计与银华基金管理股份有限公司发生的关联交易 | √ | |||
| 7.04 | 预计与其他关联人发生的关联交易（浙江航民实业集团有限公司等关联股东回避本项子议案的表决，也不可以接受其他股东的委托进行投票） | √ | |||
| 8.00 | 关于公司2023年度自营投资限额的议案 | √ | |||
| 9.00 | 关于续聘公司2023年度会计师事务所的议案 | √ | |||
| 10.00 | 关于审议2022年度公司董事薪酬总额的议案 | √ | |||
| 11.00 | 关于审议2022年度公司监事薪酬总额的议案 | √ | |||
| 12.00 | 关于审议2022年度公司监事会主席报酬事项的议案 | √ | |||
| 13.00 | 关于审议公司对外捐赠的议案 | √ | |||
| 14.00 | 关于审议《第一创业证券股份有限公司董事履职考核与薪酬管理制度》的议案 | √ | |||
| 15.00 | 关于审议《第一创业证券股份有限公司监事履职考核与薪酬管理制度》的议案 | √ | |||
| 16.00 | 关于审议修订《第一创业证券股份有限公司章程》的议案 | √ | |||
| 17.00 | 关于补选公司第四届董事会独立董事的议案 | √ | |||
| 18.00 | 关于补选公司第四届监事会监事的议案 | √ | |||
| 累积投票提案（采用等额选举，填报投给候选人的选举票数） | |||||
| 19.00 | 关于补选公司第四届董事会非独立董事的议案 | 应选人数（2）人 | |||
| 19.01 | 补选吴礼顺先生为非独立董事 | √ | |||
| 19.02 | 补选青美平措先生为非独立董事 | √ | |||
| 附注： 1、请将表决意见在“同意”、“反对”或“弃权”所对应的方格内打“√”，多打或不打视为弃权。 | |||||
本公司/本人确认，符合《证券公司股权管理规定》《第一创业证券股份有限公司章程》的规定，不存在不得行使本次股东大会表决权、提名权、提案权等权利的情形。
| 委托人/委托单位（签名/公章）： | |
| 委托单位法定代表人（签名/名章）： | |
| 年 月 日 |
附件2：
第一创业证券股份有限公司2022年度股东大会现场会议参会回执
| 自然人股东姓名/法人股东名称： | |||
| 股东地址： | |||
| 自然人股东身份证号码/法人股东营业执照号码 | 法人股东法定代表人姓名 | ||
| 股东账户卡号 | |||
| 出席会议人员姓名或名称 | 是否委托 | ||
| 受托人姓名 | 受托人 身份证号码 | ||
| 联系电话 | 电子邮箱 | ||
| 备注： | |||
| 自然人股东签名/法人股东单位公章： 法人股东法定代表人（签名或法定代表人名章）： 年 月 日 | |||
附件3：
第一创业证券股份有限公司参加股东大会网络投票的具体操作流程
公司就本次会议向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，程序如下：
一、网络投票的程序
1、投票代码：362797
2、投票简称：一创投票
3、填报表决意见或选举票数：
对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。
累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表
| 投给候选人的选举票数 | 填报 |
| 对候选人A投X1票 | X1票 |
| 对候选人B投X2票 | X2票 |
| ...... | ...... |
| 合计 | 不超过该股东拥有的选举票数 |
本次会议累积投票提案组下股东拥有的选举票数如下：
补选非独立董事（提案19，采用等额选举，应选人数为2位）
股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2
股东可以将所拥有的选举票数在2位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。 4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，
再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2023年6月27日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统进行投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统投票时间：2023年6月27日9:15-15:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。