证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2023-047
北京诺思兰德生物技术股份有限公司
第六届监事会第二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.会议召开时间：2023年6月5日
2.会议召开地点：北京市海淀区上地开拓路5号A406室会议室
3.会议召开方式：现场方式
4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023年6月1日 以书面方式发出
5.会议主持人：监事会主席马素永先生
6.召开情况合法、合规、合章程性说明：
会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”及《公司章程》的有关规定，所作决议合法有效。
（二）会议出席情况
会议应出席监事3人，出席和授权出席监事3人。
二、议案审议情况
（一）审议通过《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》
1.议案内容：
项自查后，确认公司符合上述相关法规的要求，符合北京证券交易所向特定对象发行股票的基本条件。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（二）审议通过《关于公司向特定对象发行股票方案的议案》
1.议案内容：
| 在本次向特定对象发行股票募集资金到位之前，公司将根据项目进度的实际情况以自有资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。若本次募集资金 | |||||
净额少于上述项目拟投入募集资金总额，公司将根据实际募集资金数额，按照项目的轻重缓急等情况，调整并最终决定募集资金投入的优先顺序及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司以自有资金解决。
在上述募集资金投资项目范围内，公司董事会可根据项目的实际需求，按照相关法规规定的程序对上述项目的募集资金投入金额进行适当调整。表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
8、上市地点
本次向特定对象发行的股票将申请在北京证券交易所上市交易。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
9、本次发行前滚存未分配利润的安排
在本次向特定对象发行股票完成后，为兼顾新老股东的利益，发行前的滚存未分配利润将由公司新老股东按照发行后的股份比例共享。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
10、本次向特定对象发行股票决议的有效期限
本次向特定对象发行股票的决议的有效期为公司股东大会审议通过本次向特定对象发行相关议案之日起12个月。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（三）审议通过《关于公司2023年度向特定对象发行股票募集说明书（草案）的议案》
1.议案内容：
露的《2023年度向特定对象发行股票募集说明书（草案）》（公告编号：2023-055）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（四）审议通过《关于公司2023年度向特定对象发行股票募集资金使用的可行
性分析报告的议案》
1.议案内容：
公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规的规定编制了《北京诺思兰德生物技术股份有限公司2023年度向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告》。具体内容详见公司同日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《2023年度向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告》（公告编号：2023-056）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（五）审议通过《关于公司2023年度向特定对象发行股票方案的可行性论证分
析报告的议案》
1.议案内容：
2023-057。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（六）审议通过《关于前次募集资金使用情况报告的议案》
1.议案内容：
公司根据前次募集资金截至2023年3月31日的使用情况编制了《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并聘请中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《2023年1-3月募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告》。具体内容详见公司同日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2023-054）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（七）审议通过《关于设立募集资金专项存储账户并签署募集资金三方监管协议
的议案》
1.议案内容：
根据《北京证券交易所上市规则（试行）》及公司《募集资金管理制度》的要求，公司本次募集资金将存放于公司董事会指定的专项账户，实行专户专储管理。为规范募集资金管理，保护投资者利益，根据前述规定，同意公司择机向银行申请开立本次向特定对象发行股票募集资金的专项存储账户，并择机与银行、保荐机构签订《募集资金专户存储三方监管协议》，并授权董事会或董事会授权人士办理上述相关具体事宜并签署相关文件。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（八）审议通过《关于2023年度向特定对象发行股票摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺的议案》
1.议案内容：
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）及《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）等有关规定的要求，公司就本次向特定对象发行股票事宜对即期回报摊薄的影响进行了分析，并提出了具体的填补回报措施，公司控股股东、实际控制人、董事及高级管理人员就公司对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了承诺。具体内容详见公司同日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《2023年度向特定对象发行股票摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺的公告》（公告编号：2023-058）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（九）审议通过《关于未来三年（2023-2025年度）股东回报规划的议案》
1.议案内容：
为健全公司科学、持续、稳定的分红决策机制，提高公司利润分配决策的透明度和可操作性，积极回报股东，公司董事会根据《公司法》等法律法规及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定《未来三年（2023-2025年度）股东回报规划》。
具体内容详见公司同日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《未来三年（2023-2025年度）股东回报规划的公告》（公告编号：2023-053）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案尚需提交股东大会审议。
三、备查文件目录
《北京诺思兰德生物技术股份有限公司第六届监事会第二次会议决议》
北京诺思兰德生物技术股份有限公司
监事会2023年6月5日