证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2023-050
北京诺思兰德生物技术股份有限公司关于召开2023年第一次临时股东大会通知公告（提供网络投票）
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开基本情况
（一）股东大会届次
本次会议为2023年第一次临时股东大会。
（二）召集人
本次股东大会的召集人为董事会。
（三）会议召开的合法性、合规性
本次股东大会的召开符合《公司法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等法律、规范性文件和《公司章程》的相关规定，会议召开合法合规。
（四）会议召开方式
本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。
公司同一股东只能选择现场投票、网络投票或其他表决方式的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
（五）会议召开日期和时间
1、现场会议召开时间：2023年6月20日10：00-12：00。
2、网络投票起止时间：2023年6月19日15:00—2023年6月20日15:00。登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结
算”）持有人大会网络投票系统对有关议案进行投票表决，为有利于投票意见的顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时间内及早登录中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或关注中国结算官方微信公众号（“中国结算营业厅”）提交投票意见。投资者首次登陆中国结算网站进行投票的，需要首先进行身份认证。请投资者提前访问中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或中国结算官方微信公众号（“中国结算营业厅”）进行注册，对相关证券账户开通中国结算网络服务功能。具体方式请参见中国结算网站（网址：www.chinaclear.cn）“投资者服务专区-持有人大会网络投票-如何办理-投资者业务办理”相关说明，或拨打热线电话4008058058了解更多内容。
（六）出席对象
1. 股权登记日持有公司股份的股东。
股权登记日下午收市时在中国结算登记在册的公司全体股东（具体情况详见下表）均有权出席股东大会（在股权登记日买入证券的投资者享有此权利，在股权登记日卖出证券的投资者不享有此权利），股东可以书面形式委托代理人出席会议、参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。其中，不包含优先股股东，不包含表决权恢复的优先股股东。
| 股份类别 | 证券代码 | 证券简称 | 股权登记日 |
| 普通股 | 430047 | 诺思兰德 | 2023年6月16日 |
2. 本公司董事、监事、高级管理人员。
3. 本公司聘请的律师。
北京海润天睿律师事务所律师对本次股东大会进行见证.
（七）会议地点
北京市海淀区上地开拓路5号北京诺思兰德生物技术股份有限公司会议室
二、会议审议事项
审议《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法》等法律法规的相关规定，公司董事会认真对照北京证券交易所关于向特定对象发行股票的要求，对公司实际情况逐项自查后，确认公司符合上述相关法规的要求，符合北京证券交易所向特定对象发行股票的基本条件。
审议《关于公司向特定对象发行股票方案的议案》
| 在本次向特定对象发行股票募集资金到位之前，公司将根据项目进度的实际情况以自有资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。若本次募集资金净额少于上述项目拟投入募集资金总额，公司将根据实际募集资金数额，按照项目的轻重缓急等情况，调整并最终决定募集资金投入的优先顺序及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司以自有资金解决。 在上述募集资金投资项目范围内，公司董事会可根据项目的实际需求，按照相关法规规定的程序对上述项目的募集资金投入金额进行适当调整。 8、上市地点 本次向特定对象发行的股票将申请在北京证券交易所上市交易。 | |||||
9、本次发行前滚存未分配利润的安排
在本次向特定对象发行股票完成后，为兼顾新老股东的利益，发行前的滚存未分配利润将由公司新老股东按照发行后的股份比例共享。
10、本次向特定对象发行股票决议的有效期限
本次向特定对象发行股票的决议的有效期为公司股东大会审议通过本次向特定对象发行相关议案之日起12个月。
审议《关于公司2023年度向特定对象发行股票募集说明书（草案）的议案》
针对本次公司拟向特定对象发行人民币普通股股票事宜，公司对本次向特定对象发行股票的方案、发行对象、本次募集资金运用的可行性及本次发行对公司影响等重大方面做出了详细的分析和论证。具体内容详见公司同日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《2023年度向特定对象发行股票募集说明书（草案）》（公告编号：2023-055）。
审议《关于公司2023年度向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》
公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规的规定编制了《北京诺思兰德生物技术股份有限公司2023年度向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告》。具体内容详见公司同日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《2023年度向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告》（公告编号：2023-056）。
审议《关于公司2023年度向特定对象发行股票方案的可行性论证分析报告的议案》
交易所上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规的规定编制了《北京诺思兰德生物技术股份有限公司2023年度向特定对象发行股票方案的可行性论证分析报告》。具体内容详见公司同日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《2023年度向特定对象发行股票方案的可行性论证分析报告》（公告编号：
2023-057）。
审议《关于前次募集资金使用情况报告的议案》
公司根据前次募集资金截至2023年3月31日的使用情况编制了《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并聘请中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《2023年1-3月募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告》。具体内容详见公司同日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2023-054）。
审议《关于设立募集资金专项存储账户并签署募集资金三方监管协议的议案》
根据《北京证券交易所上市规则（试行）》及公司《募集资金管理制度》的要求，公司本次募集资金将存放于公司董事会指定的专项账户，实行专户专储管理。为规范募集资金管理，保护投资者利益，根据前述规定，同意公司择机向银行申请开立本次向特定对象发行股票募集资金的专项存储账户，并择机与银行、保荐机构签订《募集资金专户存储三方监管协议》，并授权董事会或董事会授权人士办理上述相关具体事宜并签署相关文件。
审议《关于2023年度向特定对象发行股票摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺的议案》
公司就本次向特定对象发行股票事宜对即期回报摊薄的影响进行了分析，并提出了具体的填补回报措施，公司控股股东、实际控制人、董事及高级管理人员就公司对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了承诺。具体内容详见公司同日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《2023年度向特定对象发行股票摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺的公告》（公告编号：2023-058）。
审议《关于未来三年（2023-2025年度）股东回报规划的议案》
为健全公司科学、持续、稳定的分红决策机制，提高公司利润分配决策的透明度和可操作性，积极回报股东，公司董事会根据《公司法》等法律法规及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定《未来三年（2023-2025年度）股东回报规划》。
具体内容详见公司同日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《未来三年（2023-2025年度）股东回报规划的公告》（公告编号：2023-053）。
审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次向特定对象发行股票相关事宜的议案》
3、决定并聘请本次向特定对象发行股票的保荐机构等中介机构办理承担本次向特定对象发行股票的相关工作，包括但不限于按照监管要求制作报送文件等，并决定向其支付报酬等相关事宜；
4、全权办理本次向特定对象发行股票的申报事宜；
5、如法律法规及其他规范性文件和中国证券监管部门关于向特定对象发行股票政策发生变化时或市场条件出现变化时，或根据北京证券交易所审核、中国证券监督管理委员会的注册要求，或根据募集资金使用条件变化情况等，除涉及有关法律法规及《公司章程》规定须由董事会、股东大会重新表决的事项外，对本次向特定对象发行股票的具体发行方案相关事项进行相应调整并继续办理本次向特定对象发行的相关事宜；
6、根据本次向特定对象发行结果修改《公司章程》的相关条款，办理注册资本的增加、办理工商变更登记及与本次向特定对象发行股票有关的其他备案事宜；
7、在本次向特定对象发行完成后，办理本次发行的股票在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司的登记、锁定和上市等相关事宜；
8、设立本次向特定对象发行股票募集资金专项账户；
9、如法律、法规、规范性文件及证券监管部门对北京证券交易所上市公司向特定对象发行股票有新的规定或监管要求发生变化，或市场条件或公司实际情况时发生变化时，对本次向特定对象发行股票具体方案进行调整，并相应修订发行方案、发行预案等文件；
10、办理与本次向特定对象发行股票有关的其他事项；
11、授权自股东大会会审议通过之日起12个月内有效，若公司在上述有效期内获得中国证监会对本次向特定对象发行股票同意注册的决定，则上述授权有效期自动延长至本次发行实施完成日。
股东大会审议通过本议案后，由公司管理层根据公司章程、股东大会、董事会的决议和授权具体负责实施和执行本次向特定对象发行股票方案及其他相关事宜，并组织公司相关部门和人员办理本次向特定对象发行股票所涉及的相关手续。
上述议案存在特别决议议案，议案序号为（一）至（十）；上述议案不存在累积投票议案；上述议案存在对中小投资者单独计票议案，议案序号为（一）至（十）；上述议案不存在关联股东回避表决议案；上述议案不存在优先股股东参与表决的议案；
三、会议登记方法
（一）登记方式
1、自然人股东持本人身份证、股东账户卡；
2、由代理人代表个人股东出席本次会议的，应出示委托人身份证（复印件）、
委托人亲笔签署的授权委托书、股东账户卡和代理人身份证；
3、由法定代表人代表法人股东出席本次会议的，应出示本人身份证、加盖
法人单位印章的单位营业执照复印件、股东账户卡；
4、法人股东委托非法定代表人出席本次会议的，应出示本人身份证，加盖法人单位印章并由法定代表人签署的委托书、单位营业执照复印件、股东账户卡。
（二）登记时间：2023年6月19日9：00-15：00
（三）登记地点：北京市海淀区上地开拓路5号A406室北京诺思兰德生物技
术股份有限公司会议室
四、其他
（一）会议联系方式：联系人：董事会秘书高洁 联系地址：北京市海淀区上地
开拓路5号A406 室 联系电话：010-82890893
（二）会议费用：出席会议的股东食宿、交通费用自理
五、备查文件目录
议》
（二）《北京诺思兰德生物技术股份有限公司第六届监事会第二次会议决议》
北京诺思兰德生物技术股份有限公司董事会
2023年6月5日