太平洋证券股份有限公司
限售股份上市提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要提示：
本次有限售条件的流通股上市数量为 19,001,166 股，占公司总股本的 1.26%；
本次有限售条件的流通股上市流通日为 2012 年 6 月 15 日。
一、2007 年公司上市相关情况
公司上市是云大科技股权分置改革暨太平洋证券重组上市组合操作方案实
施的结果，具体情况如下：
（一）公司股份制改制及定向增资的相关情况
2006 年 12 月 7 日，云南省人民政府以《云南省人民政府关于通过股权分置
改革解决云大科技股份有限公司风险请求支持的函》（云政函[2006]113 号）致函
中国证监会，提出“云大科技股权分置改革暨太平洋证券重组上市组合操作方
案”，即云大科技非流通股股东和流通股股东分别以不同比例与公司股东实施换
股，完成股权分置改革；换股后，云大科技股东转换为公司股东，公司申请挂牌
上市，云大科技股权分置改革与公司重组上市互为前提。根据上述文件，公司于
2007 年 2 月 16 日以《关于太平洋证券有限责任公司改制为股份公司和定向增资
工作的请示》（太证发[2007]028 号）向中国证监会提出改制为股份有限公司并向
特定对象增资的申请，申请在整体变更为股份有限公司后，向特定对象（以下简
称“换股股东”）增资 10,200 万股，其中部分股份用于与云大科技股东换股，帮
助云大科技完成股改。中国证监会以证监机构字[2007]81 号文核准公司的改制及
定向增资申请，公司于 2007 年 4 月 10 日完成定向增资变更登记手续。
（二）云大科技股改实施情况
公司换股股东与云大科技股东换股是云大科技股权分置改革方案的核心内
容。2007 年 4 月 30 日，云大科技股权分置改革相关股东会议以全体股东 96.36%
的赞成率、流通股股东 90.24%的赞成率通过了云大科技股权分置改革方案。按
照股权分置改革方案，云大科技通过差别派送公司换股权的方式解决股权分置问
题，即非流通股股东和流通股股东分别以 8：1 和 4：1 的比例与公司换股股东进
行换股，同时赋予云大科技流通股股东将所持股份以 2 元/股价格向第三方转让
以获取现金的权利。
云大科技根据上海证券交易所《关于实施云大科技股份有限公司股权分置改
革方案的通知》（上证上字[2007]112 号），于 2007 年 5 月 25 日实施了股改方案。
（三）公司在上海证券交易所挂牌上市情况
云大科技股改与公司定向增发、换股并重组上市组合操作经中国证监会《关
于太平洋证券股份有限公司股票上市有关问题的批复》（证监办函[2007]275 号）
批准。公司 A 股股票经上海证券交易所《关于太平洋证券股份有限公司人民币
普通股股票上市交易的通知》（上证上字[2007] 220 号）批准于 2007 年 12 月 28
日在上海证券交易所正式挂牌上市，股票代码为：601099。
二、公司股份上市中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺
2007 年 3 月 1 日，太平洋证券 6 家股东（北京玺萌置业有限公司、北京华
信六合投资有限公司、中国对外经济贸易信托投资有限公司、大华大陆投资有限
公司、中储发展股份有限公司和云南省国有资产经营有限责任公司）签署了《一
致行动协议书》，构成太平洋证券一致行动人。该部分一致行动人和其他持股 5%
以上发起人股东承诺：自太平洋证券股票上市之日起三十六个月内不转让或者委
托他人管理已持有的太平洋证券股份（但根据《太平洋证券股份有限公司发起人
股东与太平洋证券股份有限公司换股股东股份转让协议》中约定的补偿股份及
《太平洋证券股份有限公司相关股东与第三方之股份质押协议》约定的质押给第
三方用于担保《太平洋证券股份有限公司相关股东就云大科技股份有限公司部分
银行债务之赠与协议书》履行的股份除外），也不由太平洋证券回购该部分股份。
持有太平洋证券 5%以下股份的非一致行动人股东（其中包括 6 家换股后成为太
平洋证券股东的云大科技原非流通股股东）自愿承诺所持股份自上市之日起锁定
12 个月。公司持有有限售条件流通股的全体股东在承诺期限内依法履行了前述
承诺，也不存在其他违反承诺的转让行为以及其他不履行承诺或不完全履行的情
况。自股改实施完成后至本次有限售条件的流通股上市之日，不存在影响本次有
限售条件的流通股上市的其他任何承诺。
三、公司股份上市后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况
（一）公司股份上市后至今，公司股本结构未发生变化。
（二）各股东持有有限售条件的流通股比例变化情况
1、2008 年 12 月 30 日，公司首批有限售条件的流通股上市流通，持股 5%
以下的非一致行动人股东持有的有限售条件的流通股比例发生变化，具体变化情
况如下：
单位：股
上市时持有 持有有限售条 剩余有限
2008 年 12 月
序 有限售条件 件的流通股股 售条件的
股东名称 30 日上市流
号 的流通股股 份占公司总股 流通股股
通数量
份数量 本比例（%） 份数量
1 云南崇文企业管理有限公司 68,682,397 4.57 65,912,269 2,770,128
2 北京创博通达科贸有限公司 30,071,102 2.00 28,858,262 1,212,840
3 北京冠阳房地产开发有限公司 20,946,367 1.39 20,946,367
4 南京万利来房地产开发有限公司 20,047,401 1.33 19,238,841 808,560
5 上海外高桥保税区开发股份有限公司 20,047,401 1.33 19,238,841 808,560
6 天津市顺盈科技投资咨询有限公司 15,035,551 1.00 14,429,131 606,420
7 深圳市天翼投资发展有限公司 14,909,164 0.99 14,909,164
8 北京鼎力建筑工程公司 10,023,700 0.67 9,619,420 404,280
9 云南云大投资控股有限公司 9,116,388 0.61 9,116,388
10 中国和平（北京）投资有限公司 3,800,115 0.25 3,800,115
11 深圳市利联太阳百货有限公司 3,674,801 0.24 3,674,801
12 深圳市蛇口大赢工贸有限公司 2,168,025 0.14 2,168,025
13 深圳市捷发信息咨询服务有限公司 2,069,347 0.14 2,069,347
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