证券代码：300609 证券简称：汇纳科技 公告编号：2023-035
汇纳科技股份有限公司第四届监事会第二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、 监事会会议召开情况
汇纳科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二次会议于2023年5月25日下午以通讯表决方式召开。本次会议已于2023年5月23日以电话、电子邮件等方式通知全体监事。
本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议由公司监事会主席李磊先生主持。公司高级管理人员列席了会议。会议的召集、召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。
二、 监事会会议审议情况
1、审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
经审核，监事会认为：公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》（以下简称“《自律监管指南》”）等相关法律、法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定，履行了相关的法定程序。公司2023年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）的实施能调动公司董事、高级管理人员、首席数据科学顾问及核心技术（业务）骨干的积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结
合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
详细内容请参见与本公告同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn，下同）的公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
本议案需提交公司2023年第一次临时股东大会审议。
2、审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
经审核，监事会认为：公司《2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》等相关法律、法规的规定和公司的实际情况，能确保本激励计划的顺利实施，将进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，建立股东与公司董事、高级管理人员、首席数据科学顾问及核心技术（业务）骨干（不包括独立董事、监事）之间的利益共享与约束机制。
详细内容请参见与本公告同日披露的公司《2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
本议案需提交公司2023年第一次临时股东大会审议。
3、审议通过了《关于核实公司<2023年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》
经审核，监事会认为：根据公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，确定本激励计划的激励对象为公司（含子公司）任职的董事、高级管理人员、首席数据科学顾问及核心技术（业务）骨干（不包括独立董事、监事）。列入公司本激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》《证券法》等法律、法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》规定的任职资格：
（1）不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；
（2）不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；
（3）不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；
（4）不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的情形；
（5）不存在法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形。
本激励计划激励对象符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
公司将在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。监事会将于股东大会审议本激励计划前5日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。
详细内容请参见与本公告同日披露的公司《2023年限制性股票激励计划激励对象名单》。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
4、审议通过了《关于公司<2023年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》
经核查，监事会认为：
公司于2023年5月25日召开职工代表大会，就拟实施公司2023年员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）事宜充分征求了员工意见，会议同意公司实施本员工持股计划。本员工持股计划的内容符合《公司法》《证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益特别是中小股东合法权益的情形，亦不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参与本员工持股计划的情形。
因拟参与本员工持股计划的公司监事会主席李磊先生、监事汪文娟女士、钱璎璎女士回避表决，非关联监事人数不足监事会人数的半数，监事会无法就本员工持股计划有关议案形成决议。因此，监事会决定将该议案直接提交公司股东大会审议，并须经出席股东大会的股东所持有效表决权的半数以上通过。公司《2023年员工持股计划（草案）》及其摘要经公司股东大会批准后，即可按照有关法律、法规及规范性文件的要求予以实施。详细内容请参见与本公告同日披露的公司《2023年员工持股计划（草案）》及其摘要。
本议案需提交公司2023年第一次临时股东大会审议。
5、审议通过了《关于公司<2023年员工持股计划实施考核管理办法>的议案》
经核查，监事会认为：公司《2023年员工持股计划实施考核管理办法》符合相关法律、法规的规定以及公司的实际情况，能保证本员工持股计划的顺利实施，建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，改善公司治理水平，提高员工的凝聚力和公司竞争力，促进公司长期、持续、健康发展，不会损害公司及全体股东的利益。
因拟参与本员工持股计划的公司监事会主席李磊先生、监事汪文娟女士、钱璎璎女士回避表决，非关联监事人数不足监事会人数的半数，监事会无法就本员工持股计划有关议案形成决议。因此，监事会决定将该议案直接提交公司股东大会审议，并须经出席股东大会的股东所持有效表决权的半数以上通过。本议案需提交公司2023年第一次临时股东大会审议。
详细内容请参见与本公告同日披露的《2023年员工持股计划实施考核管理办法》。
本议案需提交公司2023年第一次临时股东大会审议。
三、 备查文件
1、公司第四届监事会第二次会议决议
特此公告。
汇纳科技股份有限公司监事会2023年5月27日