证券代码：600507 证券简称：方大特钢 公告编号：临2023-039
方大特钢科技股份有限公司关于2022年A股限制性股票激励计划首次授予部分
第一个解除限售期解除限售条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。方大特钢科技股份有限公司（以下简称“方大特钢”“公司”）于2023年5月8日召开第八届董事会第十八次会议、第八届监事会第七次会议，审议通过了《关于2022年A股限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，方大特钢2022年A股限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）授予的限制性股票首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件已经成就。具体情况如下：
一、本次激励计划已履行的相关程序
1、2022年2月21日，公司第七届董事会第三十九次会议、第七届监事会第十四次会议分别审议通过《方大特钢2022年A股限制性股票激励计划（草案）及其摘要》《方大特钢2022年A股限制性股票激励计划（草案）激励对象名单》《方大特钢2022年A股限制性股票激励计划实施考核管理办法》及《关于提请股东大会授权公司董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，关联董事已回避相关议案的表决，公司独立董事已发表同意本次激励计划的独立意见。
公司监事会就公司本次激励计划相关事项发表了核查意见，一致同意公司实施本次激励计划。
2022年2月22日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《方大特钢2022年A股限制性股票激励计划（草案）》等相关公告。
2、公司于2022年2月22日至2022年3月3日在内部将激励对象的姓名与职务予以公示。公示期满后，监事会对本次激励计划激励对象名单进行了审核并对公示情况进行了说明。
2022年3月5日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《方大特钢监事会关于公司2022年A股限制性股票激励计划（草案）激励对象名单
审核及公示情况的说明》。
3、2022年3月10日，公司2022年第一次临时股东大会审议通过了《方大特钢2022年A股限制性股票激励计划（草案）及其摘要》《方大特钢2022年A股限制性股票激励计划（草案）激励对象名单》《方大特钢2022年A股限制性股票激励计划实施考核管理办法》《关于提请股东大会授权公司董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司对内幕信息知情人在公司激励计划草案公告前6个月内买卖本公司股票的情况进行自查，不存在内幕信息知情人利用与本次激励计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为。2022年3月11日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《方大特钢2022年第一次临时股东大会决议公告》《方大特钢关于2022年A股限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2022年4月8日，公司第七届董事会第四十四次会议、第七届监事会第十六次会议分别审议通过《关于调整公司2022年A股限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及权益数量的议案》《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。关联董事对相关议案回避表决，独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，公司监事会发表了核查意见，认为限制性股票的首次授予条件已经成就，授予的激励对象的主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。
2022年4月9日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《方大特钢关于调整公司2022年A股限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及权益数量的公告》《方大特钢关于向公司2022年A股限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告》。
5、2022年5月6日，公司办理完成2022年A股限制性股票激励计划首次授予登记工作，公司首次向1,197名激励对象授予17,585.50万股限制性股票。
2022年5月10日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《方大特钢2022年A股限制性股票激励计划首次授予结果公告》。
6、2022年9月28日，公司第八届董事会第七次会议、第八届监事会第三次会议分别审议通过《关于调整2022年A股限制性股票激励计划部分业绩考核指标并修订相关文件的议案》，关联董事均已回避表决，独立董事对相关事项发
表了同意的独立意见，公司监事会对相关事项发表了同意的核查意见。2022年9月29日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《方大特钢关于调整2022年A股限制性股票激励计划部分业绩考核指标并修订相关文件的公告》等相关公告。
7、2022年10月14日，公司2022年第四次临时股东大会审议通过了《关于调整2022年A股限制性股票激励计划部分业绩考核指标并修订相关文件的议案》。
2022年10月15日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《方大特钢2022年第四次临时股东大会决议公告》。
8、截至2023年3月11日，本次激励计划中预留的3,922万股限制性股票自本次激励计划经2022年第一次临时股东大会审议通过后12个月内未明确激励对象，预留权益失效。
2023年3月12日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《方大特钢关于2022年A股限制性股票激励计划预留权益失效的公告》。
9、2023年5月8日，公司召开第八届董事会第十八次会议、第八届监事会第七次会议，审议通过了《关于2022年A股限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。
二、本次激励计划授予情况
1、授予日：2022年4月8日
2、授予数量：17,585.50万股
3、授予对象：公司董事、高级管理人员、核心（管理、营销、技术）人员及骨干员工等。
4、授予人数：1,197人
5、授予价格：4.29元/股
6、股票来源：公司向激励对象定向发行公司人民币A股普通股
三、本次激励计划授予限制性股票解除限售条件说明
（一）本次激励计划授予限制性股票第一个限售期届满的说明
根据《方大特钢2022年A股限制性股票激励计划（2022年9月修订）》（以下简称“《激励计划》”），本次激励计划授予的限制性股票第一次解除限售期
的解除限售时间为自股票授予完成登记之日起12个月后的首个交易日起至授予完成登记之日起24个月内的最后一个交易日当日止，解除限售的比例为实际授予限制性股票数量的50%。本次激励计划首次授予完成登记之日为2022年5月6日，截至本公告披露日，本次激励计划首次授予部分第一个限售期已经届满。
（二）本次激励计划授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的说明
根据《激励计划》及《方大特钢2022年A股限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”），本次激励计划授予限制性股票第一次解除限售条件成就情况如下：
| 序号 | 第一次解除限售条件 | 是否满足解除限售条件的说明 |
| 1 | 公司未发生以下任一情形： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告； （3）最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5）中国证监会认定的其他情形。 | 公司未发生此情形，满足解除限售条件。 |
| 2 | 公司层面业绩考核指标：2022年加权平均净资产收益率不低于14%，且不低于同行业对标公司同期70分位加权平均净资产收益率水平；在各期加权平均净资产收益率不低于同行业对标公司同期70分位加权平均净资产收益率水平的前提下，根据实际实现的加权平均净资产收益率水平，设定不同的可解除限售比例。（对于加权平均净资产收益率考核指标，归属于上市公司股东的净利润的口径为不包含因本次股权激励产生的激励成本；归属于上市公司股东的净资产的口径为不包含因本次股权激励募集资金增加的净资产。） | 根据中审华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《方大特钢科技股份有限公司2022年度股权激励计划业绩考核目标完成情况的专项审核报告》（CAC证专字[2023]0310号），公司2022年度加权平均净资产收益率（考核口径）为14.81%，公司的加权平均净资产收益率在同行业对标公司中排名第二，不低于同行业对标公司同期70分位加权平均净资产收益率水平，公司层面第一次可解除限售的比例为100%。 |
| 3 | 激励对象未发生以下任一情形： （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； | 激励对象未发生此情形，满足解除限售条件。 |
| （6）中国证监会认定的其他情形。 | ||
| 4 | 在本激励计划执行期间，公司根据《考核管理办法》及相关规定，对激励对象进行年度考核，即激励对象在本激励计划考核结果为合格时方可解除限售当期全部限制性股票，如激励对象考核结果为不合格，则不可解除限售，激励对象所授予的限制性股票由公司回购注销。 | 1192名人员考核结果均为合格，符合第一次解除限售期解除限售条件；激励对象葛传金、秦娟、韩江维、万雄、郑俊华5人因离职及其他不满足解除限售条件，已获授但尚未解除限售的限制性股票由公司回购注销。 |
综上，本次激励计划授予限制性股票的第一个解除限售期解除限售条件已成就。根据公司2022年第一次临时股东大会的授权，公司董事会将按照《激励计划》的相关规定办理本次激励计划授予限制性股票第一个解除限售期解除限售的相关事宜，不符合解除限售条件的限制性股票将由公司在履行后续相关程序后回购注销。
四、本次可解除限售限制性股票的激励对象及可解除限售限制性股票数量
公司本次可解除限售的激励对象1,192人，可解除限售的限制性股票数量为87,555,000股，占公司目前总股本的3.75%，具体情况如下：
| 序号 | 姓名 | 职务 | 获授的限制性股票数量 （万股） | 本次可解除限售条件限制性股票数量（万股） | 本次解除限售数量占其实际获授限制性股票的比例（%） |
| 1 | 居琪萍 | 董事长 | 127 | 63.5 | 50 |
| 2 | 黄智华 | 董事 | 300 | 150 | 50 |
| 3 | 敖新华 | 董事 | 127 | 63.5 | 50 |
| 4 | 邱亚鹏 | 董事 | 127 | 63.5 | 50 |
| 5 | 徐志新 | 董事 | 300 | 150 | 50 |
| 6 | 常健 | 董事、总经理 | 224 | 112 | 50 |
| 7 | 谭兆春 | 董事 | 127 | 63.5 | 50 |
| 8 | 王浚丞 | 董事 | 127 | 63.5 | 50 |
| 9 | 郭相岑 | 董事 | 127 | 63.5 | 50 |
| 10 | 吴爱萍 | 董事会秘书 | 127 | 63.5 | 50 |
| 11 | 颜军 | 财务总监 | 70 | 35 | 50 |
| 12 | 张其斌 | 总经理助理 | 127 | 63.5 | 50 |
| 13 | 何涛 | 总经理助理 | 127 | 63.5 | 50 |
| 14 | 李红卫 | 职工代表董事 | 57 | 28.5 | 50 |
| 小计 | 2,094 | 1,047 | 50 | ||
| 核心（管理、营销、技术）人员及骨干员工等 | 15,417 | 7,708.5 | 50 | ||
| 序号 | 姓名 | 职务 | 获授的限制性股票数量 （万股） | 本次可解除限售条件限制性股票数量（万股） | 本次解除限售数量占其实际获授限制性股票的比例（%） |
| 合计 | 17,511 | 8,755.5 | 50 | ||
（注：上述公司董事、高级管理人员为现任人员；上述获授的限制性股票数量已剔除不符合解除限售条件的激励对象的限制性股票。）
五、独立董事意见
公司第八届董事会独立董事认为：公司2022年A股限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件已经成就，同意符合条件的激励对象限制性股票解除限售。本次激励计划解除限售条件符合《上市公司股权激励管理办法》《方大特钢2022年A股限制性股票激励计划（2022年9月修订）》等相关规定，董事会审议相关议案时，关联董事已回避表决，董事会审议程序合法合规，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
六、监事会核查意见
经核查，公司第八届监事会认为：本次激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件符合《上市公司股权激励管理办法》《方大特钢2022年A股限制性股票激励计划（2022年9月修订）》等相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。同意符合条件的1,192名激励对象所持有的限制性股票解除限售，对应的解除限制性股票数量为8,755.5万股。
七、法律意见书的结论性意见
截至法律意见出具日：公司本次解除限售事项已获得现阶段必要的批准和授权；公司本次解除限售已满足《激励计划》规定的解除限售条件，符合《上市公司股权激励管理办法》《激励计划》的相关规定；公司尚需申请办理解除限售相关的手续，并履行相应的信息披露义务。
特此公告。
方大特钢科技股份有限公司董事会
2023年5月9日