关于元成环境股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况
鉴证报告
中兴财光华审专字（2023）第318031号
目 录
| 关于元成环境股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 | ||
| 2022年度募集资金存放与使用情况专项报告 | 1-5 |
元成环境股份有限公司关于公司2022年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》及元成环境股份有限公司（以下简称“公司”）《募集资金使用管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，现将公司 2022 年年度募集资金存放与实际使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准元成环境股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2376号）核准，并经上海证券交易所同意，公司非公开发行人民币普通股股票40,591,512股，每股面值1元，每股发行价格7.01元，募集资金总额为人民币284,546,499.12元，扣除保荐承销费及其他发行费用人民币7,491,124.05元（不含增值税），募集资金净额为人民币277,055,375.07元。上述资金于2022年10月27日到位，致同会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年10月28日出具的《元成环境股份有限公司验资报告》（致同验字[2022]第332C000622号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
本公司2022年度实际使用募集资金7,132.05万元，2022年度收到的银行存款利息扣除银行手续费的净额为6.26万元。
截至2022年12月31日，募集资金余额为10,579.75万元（其中累计收到的银行存款利息及理财收益扣除银行手续费等的净额6.26万元，闲置募集资金暂时补充流动资金10,000万元）。与募集资金专户差异0.43万元（详附件1注2）。
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律法规及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的规定，公司设立专项账户用于募集资金管理。公司已与保荐机构海通证券股份有限公司及兴业银行股份有限公司杭州临平支行、杭州银行股份有限公司江城支行、中国农
业银行股份有限公司杭州解放路支行、中国工商银行股份有限公司杭州保俶支行（签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”或“本协议”）。《三方监管协议》与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
(二) 募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，本公司有4个募集资金专户，情况如下：
| 开户银行 | 账户名称 | 银行账号 | 募集资金余额 |
| 兴业银行股份有限公司杭州临平支行 | 元成环境股份有限公司 | 357950100100430007 | 24,228,007.79 |
| 杭州银行股份有限公司江城支行 | 元成环境股份有限公司 | 3301040160021951374 | 39,719,942.36 |
| 中国农业银行股份有限公司杭州新杭支行 | 元成环境股份有限公司 | 19026001040011452 | 20,957,019.51 |
| 中国工商银行股份有限公司杭州开元支行 | 元成环境股份有限公司 | 1202021519900798937 | 20,896,864.03 |
| 合 计 | / | / | 105,801,833.69 |
三、2022年年度募集资金的实际使用情况
2022 年年度，公司募集资金实际使用情况如下：
（一） 募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币7,132.05万元，具体情况见附表《募集资金使用情况对照表》，详见本报告附件1。
（二） 募集资金投资项目先期投入及置换情况
2022年11月11日公司召开第五届董事会第六次会议和第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金合计人民币905.53万元置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。公司独立董事就该事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构出具了专项核查意见，会计师事务所出具了专项鉴证报告。
（三） 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2022年11月11日公司召开第五届董事会第六次会议和第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。在确保募集资金项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，同意公
偿还银行贷款否
否
630.00
630.00
630.00
630.00
630.00
630.00
630.00
630.00
630.00
630.00
-
-不适用
不适用不适用
不适用否
否合计
合计/
/28,454.65
28,454.6527,705.54
27,705.5427,705.54
27,705.547,132.05
7,132.057,132.05
7,132.05-20,573.49
-20,573.49-
--
--
--
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-未达到计划进度原因（分具体项目）
未达到计划进度原因（分具体项目）
不适用
| 不适用 | 无 | 详见本专项报告三 (二)募集资金投资项目先期投入及置换情况之说明 | 详见本专项报告三 (三)使用部分闲置募集资金临时补充流动资金之说明 | 详见本专项报告三 (四)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况之说明 | 详见本专项报告三 (七) 节余募集资金使用情况之说明 |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 | 募集资金其他使用情况 |
注1：公司本次募集资金净额：发行费用中股份登记费原需支付8.07万元，实际减免了4.24万元，收到的募集资金净额调增4.24
万元，调整后本次收到的募集资金净额为27,705.54万元。
注2：募集资金余额：上表投资总额减去截至期末累计投入金额及闲置募集资金暂时补充流动资金余额等为10,579.75万元，与募
集资金专户余额10,580.18万元，差额0.43万元，原因系①支付发行费中有增值税进项税额3.40万元，已从募集资金专户支付，公司后期将从其他一般账户转回募集资金专户。②发行费用中股份登记费根据注1实际支付了3.83万元，实际通过公司普通账户（杭州银行江城支行76708100178430）支付，公司后期将从募集资金账户转入公司一般账户。