证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2023-030
郑州三晖电气股份有限公司关于聘任公司2023年度审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月28日召开的第五届董事会第十四次会议，审议通过了《关于聘任公司2023年度审计机构的议案》。本议案需提交公司2022年度股东大会审议。现将有关事项公告如下：
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
立信会计师事务所（特殊普通合伙）连续多年作为公司的审计机构，为公司提供审计服务工作中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了审计工作，出具的审计报告能公正、真实地反映公司的财务状况和经营成果。为保持公司审计工作的连续性，客观公正地反映公司财务情况，根据相关规定及公司董事会审计委员会建议聘任会计师事务所的意见，公司董事会同意聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2023年度审计机构（包括财务审计和内部控制审计，下同），聘期一年。
二、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至2022年末，立信拥有合伙人267名、注册会计师2,392名、从业人员总数10,620名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师674名。
立信2022年业务收入（经审计）46.14亿元，其中审计业务收入34.08亿元，证券业务收入15.16亿元。
2022年度立信为646家上市公司提供年报审计服务，审计收费 8.17亿元，同行业上市公司审计客户11家。
2、投资者保护能力
截至2022年末，立信已提取职业风险基金1.61亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
| 起诉（仲裁）人 | 被诉（被仲裁）人 | 诉讼（仲裁）事件 | 诉讼（仲裁）金额 | 诉讼（仲裁）结果 |
| 投资者 | 金亚科技、周旭辉、立信 | 2014年报 | 尚余1,000多万，在诉讼过程中 | 连带责任，立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额，目前生效判决均已履行 |
| 投资者 | 保千里、东北证券、银信评估、立信等 | 2015年重组、2015年报、2016年报 | 80万元 | 一审判决立信对保千里在2016年12月30日至2017年12月14日期间因证券虚假陈述行为对投资者所负债务的15%承担补充赔偿责任，立信投保的职业保险12.5亿元足以覆盖赔偿金额 |
3、诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚2次、监督管理措施30次、自律监管措施无和纪律处分2次，涉及从业人员82名。
（二）项目信息
1、基本信息
| 项目 | 姓名 | 注册会计师执业时间 | 开始从事上市公司审计时间 | 开始在本所执业时间 | 开始为本公司提供审计服务时间 |
| 项目合伙人 | 陈勇波 | 2003年 | 2003年 | 2012年 | 2021年 |
| 签字注册会计师 | 胡碟 | 2012年 | 2012年 | 2012年 | 2020年 |
| 项目 | 姓名 | 注册会计师执业时间 | 开始从事上市公司审计时间 | 开始在本所执业时间 | 开始为本公司提供审计服务时间 |
| 质量控制复核人 | 熊宇 | 2007年 | 2008年 | 2013年 | 2023年 |
（1）项目合伙人近三年从业情况：
项目合伙人：陈勇波，2003年成为注册会计师，2003年开始从事上市公司审计，2012年开始在本所执业，2021年开始为本公司提供审计服务；近三年签署上市公司审计报告情况：签署20家。
（2）签字注册会计师近三年从业情况：
签字注册会计师：胡碟，2012年成为注册会计师，2012年开始从事上市公司审计，2012年开始在本所执业，2020年开始为本公司提供审计服务；近三年签署上市公司审计报告情况：签署7家。
（3）质量控制复核人近三年从业情况：
质量控制复核人：熊宇，2007年成为注册会计师，2008年开始从事上市公司审计，2013年开始在本所执业，2023年开始为本公司提供审计服务；近三年签署上市公司审计报告情况：签署4家。
2、项目组成员独立性和诚信记录情况
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。除签字注册会计师2022年受到行政监管措施 1 次以外，近三年无刑事处罚、行政处罚以及其他行政监管措施和自律监管措施的记录。
（二）审计收费
1、审计费用定价原则
主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
2、审计收费同比变化情况
| 2022年度 | 2023年度 | 增减（%） | |
| 收费金额（人民币万元） | 38 | 暂定不低于38万元（届时根据实际 |
工作量确定）
最终的审计费用由公司股东大会授权管理层与立信根据公司2023年度具体审计要求和审计范围协商确定，届时按照公司与立信签订的业务约定书约定的条款支付。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
1、审计委员会审议情况
公司董事会审计委员会对立信进行了审查，认为其在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，同意向董事会提议续聘立信为公司2023年度审计机构。
2、独立董事的事前认可情况和独立意见
事前认可意见：立信会计师事务所（特殊普通合伙）自担任公司审计机构以来，工作认真负责，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，出具的各项报告能够真实、准确的反映公司的财务状况和经营成果，同意公司聘用立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度的财务审计机构和内控审计机构，同意将本议案提请至董事会审议。
独立意见：立信会计师事务所（特殊普通合伙）及审计成员已连续多年为公司提供审计服务，在为公司提供审计服务的工作中，恪尽职守，公正的执业准则，较好地完成了审计工作。出具的审计报告能够公正、真实地反映公司 2022年度的财务状况和经营成果。公司聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构符合法律、法规及《公司章程》的有关规定，不存在损害公司和其他股东合法权益的情形。
为此，公司独立董事一致同意续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2023年度的审计机构。同意将该议案提交2022年度股东大会审议。
3、公司第五届董事会第十四次会议、第五届监事会第十一次会议审议通过了《关于聘任公司2023年度审计机构的议案》，公司董事会及监事会同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构。本议案尚需提交公司2022年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
四、 备查文件
1、《郑州三晖电气股份有限公司第五届董事会第十四次会议决议》；
2、《郑州三晖电气股份有限公司第五届监事会第十一次会议决议》；
3、郑州三晖电气股份有限公司第五届董事会审计委员会决议；
4、独立董事关于拟聘任会计师事务所的事前认可意见；
5、郑州三晖电气股份有限公司独立董事关于第五届董事会第十四次会议相关事项的独立意见；
6、拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明。
特此公告。
郑州三晖电气股份有限公司董 事 会2023年4月29日