中信建投证券股份有限公司
关于贵阳银行股份有限公司2022
年度现场检查报告
上海证券交易所：
中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为贵阳银行股份有限公司（以下简称“贵阳银行”或“公司”）2021年度非公开发行股票项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关法规规定，担任贵阳银行非公开发行股票项目持续督导的保荐机构，于2023年4月25日对公司进行了现场检查。现将本次现场检查情况报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
保荐机构于2023年4月25日对贵阳银行进行了现场检查。参加人员为闫明庆、刘佳扬。
在现场检查过程中，保荐机构结合贵阳银行的实际情况，查阅、收集了贵阳银行有关文件、资料，与公司相关人员进行了访谈，实施了包括审核、查证、询问等必要程序，检查了公司治理和内部控制、信息披露、公司的独立性以及与关联方资金往来、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等情况，并在前述工作的基础上完成了本次现场检查报告。
二、对现场检查事项逐项发表的意见
（一）公司治理和内部控制情况
核查情况：
项目组查阅了贵阳银行2022年度的历次股东大会、董事会、监事会及专门委员会的会议文件，获取了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、内幕信息及知情人管理制度、信息披露事务管理制度等文件，对三会运作情况进行了核查，并与董事会办公室负责人员进行了访谈。
核查意见：
贵阳银行的董事、监事和高级管理人员能够按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则能够被有效执行，公司内幕知情人管理制度已经建立并有效执行，公司治理机制能够有效发挥作用；公司内部机构设置和权责分配科学合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，内部审计部门和审计委员会构成、履行职责合规，其对上市公司内部控制有效性的评估与事实相符，风险评估和控制措施能够有效执行。
（二）信息披露情况
核查情况：
项目组取得了贵阳银行2022年度对外披露文件及其清单、公司审批记录，核查了三会会议记录、重大事项的审批流程等文件，重点对其中涉及到三会文件、关联交易等情况进行了查询和了解，并对其中重大事项进行了核查、访谈。
核查意见：
贵阳银行严格按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来
情况
核查情况：
项目组查看了贵阳银行股东名册、主要生产经营场所，查阅了董事、监事及高级管理人员名单，组织架构设置，主要股东公司公开披露资料，重点核查了公司与关联方之间的资金往来情况，并与相关人员进行了沟通。
核查意见：
贵阳银行资产完整，人员、财务、机构和业务独立，贵阳银行不存在控股股东和实际控制人，贵阳银行不存依赖主要股东或资金被主要股东及其关联方占用的重大情况。
（四）募集资金使用情况
核查情况：
项目组查阅了贵阳银行已签署的募集资金监管协议、相关验资报告、募集资金专户银行对账单及有关募集资金的信息披露文件，并核查了相关资本金变化金额及时点等相关事项。
核查意见：
贵阳银行募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证劵交易所股票上市规则》《上海证劵交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
、关联交易情况
核查情况：
项目组查阅了贵阳银行2022年度关联交易相关三会文件、合同，重点核查了重大关联交易相关文件及其内部决议程序的合规性，并与董事会办公室相关负责人员及经办人员进行了沟通。
核查意见：
贵阳银行关联交易是进行正常经营管理所需要的，所签订的协议或合同定价基础、方法合理、公平，符合公司全体股东利益，不存在损害公司和非关联股东利益的情形，也不存在未经审批的重大关联交易事项。
、对外担保情况
核查情况：
项目组查阅了贵阳银行对外披露的定期报告、并对董事会办公室有关负责人员及经办人员进行了沟通和访谈。
核查意见：
2022年度，贵阳银行除经中国银行保险监督管理委员会批准的经营范围内的担保业务外，无其他重大担保事项。
、对外投资情况
核查情况：
项目组查阅了贵阳银行定期报告、临时公告、工商登记资料，与相关人员进行了沟通。
核查意见：
2022年度，贵阳银行对子公司增资等对外投资事项严格按照公司的相关规定执行，决策程序符合《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》的有关规定，并严格履行相关信息披露义务，不存在损害股东利益的情形。
（六）经营情况
核查情况：
项目组通过向贵阳银行管理人员、部分业务人员了解，查阅贵阳银行定期报告、临时公告等披露的经营情况相关内容的方式了解其2022年度的实际经营情况；此外，项目组通过公开渠道查阅及分析了银行业监督管理机构发布的监管政策、行业发展相关的统计数据及新闻，研究机构发布的银行业相关研究报告以及可比上市公司定期报告、临时公告等方式了解2022年度我国银行业市场及经营环境变化情况。
核查意见：
贵阳银行本次非公开发行股票上市以来到目前经营模式未发生重大变化，重要经营场所正常运转；公司主营业务的市场前景、行业经营环境未发生重大变化；公司本身经营情况良好，保持了较为稳定的盈利能力。
（七）保荐人认为应予现场检查的其他事项
无应予现场检查的其他事项。
三、提请上市公司注意的事项及建议
无提请上市公司注意的事项及建议。
四、是否存在《保荐办法》及交易所相关规则规定应向中国证监会和交易
所报告的事项
通过现场检查，保荐机构未发现贵阳银行存在《保荐办法》及《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规则规定的应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
在保荐机构本次现场检查工作中，贵阳银行积极提供所需文件资料，安排保荐机构与贵阳银行高管及工作人员的相关访谈以及实地调研，为保荐机构的现场检查工作提供便利。会计师、律师等其他相关中介机构配合情况良好。
六、本次现场检查的结论
通过现场检查，保荐机构认为：贵阳银行2022年度在公司治理和内部控制、信息披露、公司的独立性以及与关联方资金往来、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等方面不存在违反《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规范性文件的重大事项。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于贵阳银行股份有限公司2022年度现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
闫明庆 潘庆明
中信建投证券股份有限公司
年 月 日