国泰君安证券股份有限公司关于杭州博拓生物科技股份有限公司2022年度募集资金存放和实际使用情况的专项核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为杭州博拓生物科技股份有限公司（以下简称“博拓生物”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相关规定，对博拓生物2022年度（以下简称“报告期”）募集资金的存放和实际使用情况进行了审慎核查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州博拓生物科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2497号）同意，公司于2021年7月向社会公众公开发行人民币普通股（A股）2,666.6667万股，每股发行价为人民币34.55元，募集资金总额为人民币921,333,334.85元，扣除与发行费用有关的费用合计人民币91,964,124.54元（不含税）后，公司实际募集资金净额为人民币829,369,220.31元。上述募集资金已于2021年9月3日到位，到位情况经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具《验资报告》（中汇会验[2021]第6815号）。
（二）募集资金使用及结余情况
截至2022年12月31日，公司募集资金余额为人民币49,930.74万元，具体情况如下：
单位：万元
| 项目 | 金额 |
| 募集资金净额 | 82,936.92 |
| 减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额 | 12,378.20 |
| 减：对募集资金项目累计投入 | 13,185.09 |
| 减：投资理财产品及通知存款 | 10,000.00 |
| 加：已置换未转出的发行费用和尚未支付的发行费用 | - |
| 加：利息收入 | 1,501.37 |
| 加：理财收入 | 1,056.08 |
| 减：手续费支出 | 0.34 |
| 截止2022年12月31日募集资金专户余额 | 49,930.74 |
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年
月修订）》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第
号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《杭州博拓生物科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。
根据《管理办法》，公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国泰君安证券股份有限公司分别与中国农业银行股份有限公司杭州大禹支行、杭州银行股份有限公司余杭宝塔支行、招商银行股份有限公司杭州科技城支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。详细情况请参见公司已于2021年
月
日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《杭州博拓生物科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。
三方监管协议与上海证券交易所所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金的专户存储情况截至2022年12月31日，公司募集资金在开户行的存储情况如下：
单位：元
| 开户银行 | 银行账号 | 账户类别 | 募集资金余额 | 存放方式 |
| 中国农业银行股份有限公司杭州大禹支行 | 19050701040057251 | 募集资金专户 | 157,766,772.66 | 活期 |
| 杭州银行股份有限公司余杭宝塔支行 | 3301040160018337231 | 募集资金专户 | 183,149,644.26 | 活期 |
| 杭州银行股份有限公司余杭宝塔支行 | 3301040160018338387 | 募集资金专户 | 146,525,876.83 | 活期 |
| 招商银行股份有限公司杭州余杭支行 | 571910543410861 | 募集资金专户 | 11,865,067.07 | 活期 |
| 合计 | 499,307,360.82 | - | ||
三、2022年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金的实际使用情况公司2022年度募集资金实际使用情况对照表详见“附表：募集资金使用情况对照表”。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况2022年度，公司不存在暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况2021年9月28日公司召开了第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第八次会议，审议并通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，同意公司使用最高不超过人民币60,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的满足保本要求的理财产品或存款类产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知
存款、大额存单等）。自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，可以循环滚动使用。
2022年9月23日公司召开了第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议，审议并通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、不变相改变募集资金使用用途、不影响公司正常运营及确保募集资金安全的前提下,使用最高不超过人民币60,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的满足保本要求的理财产品或存款类产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用该资金。
公司于2022年购买的理财产品具体情况如下：
| 签约人 | 受托人 | 产品名称 | 金额（万元） | 起始日 | 赎回日 | 2022年度收益（万元） | 是否赎回 |
| 博拓生物 | 杭州银行 | 半年添益2013期 | 10,000.00 | 2021/10/27 | 2022/05/05 | 232.91 | 是 |
| 博拓生物 | 杭州银行 | 半年添益2015期 | 10,000.00 | 2021/11/10 | 2022/05/17 | 229.30 | 是 |
| 博拓生物 | 杭州银行 | 杭银理财金钻固收第21046期364天 | 5,000.00 | 2021/11/17 | 2022/11/16 | 202.50 | 是 |
| 博拓生物 | 杭州银行 | 杭银理财金钻固收第21048期364天 | 3,000.00 | 2021/11/19 | 2022/11/18 | 129.00 | 是 |
| 博拓生物 | 杭州银行 | 半年添益第1802期 | 5,000.00 | 2022/05/25 | 2022/11/29 | 78.16 | 是 |
| 博拓生物 | 杭州银行 | 半年添益第1802期 | 5,000.00 | 2022/05/25 | 2022/11/29 | 78.16 | 是 |
| 博拓生物 | 杭州银行 | 半年添益第2016期 | 4,000.00 | 2022/06/01 | 2022/12/06 | 61.96 | 是 |
| 博拓生物 | 杭州银行 | 半年添益第2017期 | 10,000.00 | 2022/06/08 | 预计2023/06/07 | - | 否 |
| 博拓生物 | 杭州银行 | 半年添益第2018期 | 5,000.00 | 2022/06/15 | 2022/12/20 | 44.09 | 是 |
| 小计 | 57,000.00 | - | - | 1,056.08 | - | ||
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2022年度，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况2022年度，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（七）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。2022年度，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（八）节余募集资金使用情况2022年度，公司不存在节余募集资金的情况。
（九）募集资金使用的其他情况根据公司2022年9月23日召开公司第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，由于公司实际募集资金净额低于《杭州博拓生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中拟投入的募集资金金额，为保障募集资金投资项目的顺利实施，提高募集资金的使用效率，公司拟对募投项目拟投入募集资金的金额进行调整，调整后的募集资金使用计划如下：
单位：万元
| 序号 | 项目名称 | 总投资额 | 调整前拟投入募集资金金额 | 调整后拟投入募集资金金额 |
| 1 | 年产4亿人份医疗器（体外诊断）产品扩建升级建设项目 | 31,627.80 | 31,627.80 | 25,419.99 |
| 2 | 体外诊断研发中心建设项目 | 38,442.05 | 38,442.05 | 38,442.05 |
| 3 | 体外诊断产品生产线智能化改造建设项目 | 5,055.75 | 5,055.75 | 5,055.75 |
| 4 | 营销运营中心建设项目 | 14,019.13 | 14,019.13 | 14,019.13 |
| 合计 | 89,144.73 | 89,144.73 | 82,936.92 | |
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况2022年度，公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况说明募集资金投资项目无对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金使用违规情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见经鉴证，中汇会计师认为：博拓生物管理层编制的《关于2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第
号——规范运作》及相关格式指引的规定，如实反映了博拓生物2022年度募集资金实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司募集资金存放与使用情况的核查及意见
经核查，保荐机构认为：博拓生物2022年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
附表：募集资金使用情况对照表
附表：
募集资金使用情况对照表
2022年度编制单位：杭州博拓生物科技股份有限公司单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 82,936.92 | 本年度投入募集资金总额 | 11,584.11 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | - | 已累计投入募集资金总额 | 25,563.29 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | - | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 年产4亿人份医疗器（体外诊断）产品扩建升级建设项目 | 否 | 31,627.80 | 25,419.99 | 25,419.99 | 4,116.88 | 10,310.47 | -15,109.52 | 40.56 | 2023年9月（2021年12月完成第一阶段） | 24,441.37 | 是 | 否 |
| 体外诊断研发中心建设项目 | 否 | 38,442.05 | 38,442.05 | 38,442.05 | 5,637.35 | 11,274.70 | -27,167.35 | 29.33 | 2024年9月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 体外诊断产品生产线智能化改造建设项目 | 否 | 5,055.75 | 5,055.75 | 5,055.75 | 1,829.88 | 3,978.12 | -1,077.63 | 78.69 | 2023年9月（2021年12月完成第一阶段） | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 营销运营中心建设项目 | 否 | 14,019.13 | 14,019.13 | 14,019.13 | - | - | -14,019.13 | - | 2024年9月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 合计 | - | 89,144.73 | 82,936.92 | 82,936.92 | 11,584.11 | 25,563.29 | -57,373.63 | 30.82 | - | - | - | - |
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 不适用 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。 | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 | |||||||||||
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 详见本核查意见三之(四)：闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | |||||||||||
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金其他使用情况 | 详见本核查意见三之(九)：募集资金使用的其他情况 | |||||||||||
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于杭州博拓生物科技股份有限公司2022年度募集资金存放和实际使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人：
沈强夏静波
国泰君安证券股份有限公司
年月日