工大科雅：中信建投证券股份有限公司关于河北工大科雅能源科技股份有限公司2022年年度持续督导跟踪报告

中信建投证券股份有限公司关于河北工大科雅能源科技股份有限公司

2022年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司	被保荐公司简称：工大科雅
保荐代表人姓名：邵宪宝	联系电话：[phone]
保荐代表人姓名：赵小敏	联系电话：[phone]

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司董事会次数	未现场列席，已审阅历次会议通知、议案、决议等文件
（2）列席公司股东大会次数	未现场列席，已审阅历次会议通知、议案、决议等文件
（3）列席公司监事会次数	未现场列席，已审阅历次会议通知、议案、决议等文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	1次

（2）报告事项的主要内容	《中信建投证券股份有限公司关于河北工大科雅能源科技股份有限公司2022年半年度持续督导跟踪报告》
（3）报告事项的进展或者整改情况	无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	是
（2）关注事项的主要内容	受客观因素限制，工大科雅2022年度实现营业收入3.12亿元，同比下降22.52%；实现归属于上市公司股东的净利润4,054.41万元，同比下降52.91%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润2,866.98万元，同比下降63.03%。工大科雅2022年度经营业绩大幅下滑。
（3）关注事项的进展或者整改情况	保荐机构将持续关注上市公司业绩波动情况，督促上市公司做好相关信息披露工作。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2023年4月6日
（3）培训的主要内容	深交所创业板上市公司规范运作及信息披露
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）	受客观因素限制，工大科雅2022年度实现营业收入3.12亿元，同比下	向管理层了解业绩变动原因及公司未来发展规划、应对措施

降22.52%；实现归属于上市公司股东的净利润4,054.41万元，同比下降

52.91%；实现归属于上市

公司股东的扣除非经常性损益的净利润2,866.98万元，同比下降63.03%。工大科雅2022年度经营业绩大幅下滑。

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否 履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
首次公开发行时所作承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说 明
1.保荐代表人变更及其理由	不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况	2022年11月，因2017年利源精制非公开项目保荐机构被吉林证监局出具警示函，保荐机构已经按照相关要求进行了整改。报告期内不存在因为公司对保荐机构的监管措施。
3.其他需要报告的重大事项	无