证券代码：688007 证券简称：光峰科技 公告编号：2023-011
深圳光峰科技股份有限公司关于公司续聘2023年度财务和内部控制审计机构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 拟续聘的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1. 基本信息
| 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | |||
| 成立日期 | 2011年7月18日 | 组织形式 | 特殊普通合伙 | |
| 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128号 | |||
| 首席合伙人 | 胡少先 | 上年末合伙人数量 | 225人 | |
| 上年末执业人员数量 | 注册会计师 | 2,064人 | ||
| 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | 780人 | |||
| 2022年（经审计）业务收入 | 业务收入总额 | 38.63亿元 | ||
| 审计业务收入 | 35.41亿元 | |||
| 证券业务收入 | 21.15亿元 | |||
| 2022年上市公司（含A、B股）审计情况 | 客户家数 | 612家 | ||
| 审计收费总额 | 6.32亿元 | |||
| 涉及主要行业 | 制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，水利、环境和公共设施管理业，租赁和商务服务业，房地产业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，文化、体育和娱乐业，建筑业，采矿业，农、林、牧、渔业，住宿和餐饮业，教育，综合等 | |||
| 本公司同行业上市公司审计客户家数 | 458家 | |||
2.投资者保护能力
上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
| 起诉（仲裁人） | 被诉（被仲裁人） | 诉讼（仲裁）事件 | 诉讼（仲裁）金额 | 诉讼（仲裁）结果 |
| 投资者 | 亚太药业、天健、安信证券 | 年度报告 | 部分案件在诉前调解阶段，未统计 | 一审判决天健在投资者损失的5%范围内承担比例连带责任，天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
| 投资者 | 罗顿发展、天健 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未开庭，天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
| 投资者 | 东海证券、华仪电气、天健 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未开庭，天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
| 伯朗特机器人 股份有限公司 | 天健、天健广东分所 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未开庭，天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
3.诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020年1月1日至2022年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施13次、自律监管措施1次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施31人次、自律监管措施2人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及39人。
（二）项目信息
1. 基本信息
| 项目组成员 | 姓名 | 何时成为注册会计师 | 何时开始从事上市公司审计 | 何时开始在本所执业 | 何时开始为本公司提供审计服务 | 近三年签署或复核上市公司审计报告情况 |
| 项目合伙人 | 魏标文 | 2003 年 | 2001 年 | 2012 年 | 2021 年 | 2022年，签署深圳光峰科技股份有限公司、深圳裕同包装科技股份有限公司、广州洁特生物过滤股份有限公司、广州思林杰科技股份有限公司等 |
| 公司2021年度审计报告；2021年，签署浩云科技股份有限公司、南方电网综合能源股份有限公司等公司2020年度审计报告；2020年，签署金龙机电股份有限公司2019年度审计报告。 | ||||||
| 签字注册会计师 | 牛春军 | 2020 年 | 2013 年 | 2020 年 | 2020 年 | 2022年，签署深圳光峰科技股份有限公司2021年度审计报告。2021年，签署深圳光峰科技股份有限公司2020年度审计报告。 |
| 项目质量控制复核人 | 石斌全 | 2008 年 | 2008 年 | 2008 年 | 2019 年 | 2020年，签署或复核新和成、光峰科技等公司2019年度审计报告；2021年，签署或复核越剑智能、光峰科技等公司2020年度审计报告；2022年，签署或复核越剑智能、杭华股份、甬金股份等公司2021年度审计报告。 |
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4.独立性
深圳光峰科技股份有限公司（以下简称“公司”） 2022 年度的审计费用（包括财务报告审计费用和内部控制审计费用）为人民币 140万元（含税）。2023年度审计收费定价原则主要基于公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准最终协商确定。
公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据2023年度公司实际业务情况和市场情况等，与审计机构协商确定2023年度审计费用（包括财务报告审计费用和内部控制审计费用），并签署相关服务协议等事项。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会的履职情况
公司董事会审计委员会已对天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行审查，认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）参与年审的人员均具备实施审计工作所需的专业知识和相关的执业证书，具有符合《证券法》相关规定的业务资格，在执业过程中能够遵循独立、客观、公正的职业准则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行审计机构应尽的职责，同意向董事会提议续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务审计机构和内控审计机构。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
1、事前认可意见
经核查，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司审计工作要求，有利于保持审计工作的一致性和连续性，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情况。
据此，我们同意将《关于公司续聘2023年度财务和内部控制审计机构的议案》提交第二届董事会第十九次会议审议。
2、独立意见
经核查，天健会计师事务所（特殊普通合伙）符合《证券法》相关要求，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能为公司提供公正、公允的审计服务，满足公司审计工作要求，有利于保持公司审计工作的一致性及连续性，公司续聘2023 年度财务和内部控制审计机构的审议程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情况。
据此，我们同意公司第二届董事会第十九次会议审议的《关于公司续聘2023年度财务和内部控制审计机构的议案》，并同意提交公司股东大会审议。
（三）董事会的审议和表决情况
公司于2023年4月26日召开第二届董事会第十九次会议，审议通过《关于公司续聘2023年度财务和内部控制审计机构的议案》（表决情况为：7票同意、0票反对、0票弃权），公司董事会同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023年度财务和内部控制审计机构，聘期一年，具体审计费用提请股东大会同意董事会授权经营层根据2023年度审计的具体工作量及市场价格水平确定。
（四）生效日期
本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
深圳光峰科技股份有限公司董事会
2023年4月28日