山西证券：2022年社会责任报告

2022年度环境、社会及治理（ESG）报告ENVIRONMENTAL, SOCIAL ANDGOVERNANCE REPORT2022

报告说明《山西证券股份有限公司2022年度环境、社会及治理（ ESG）报告》（以下简称“ESG报告”“本报告”）是山西证券股份有限公司第十一份ESG报告暨社会责任报告，旨在向各利益相关方真实、客观地展示山西证券股份有限公司在环境、社会和治理方面所采取的行动和达到的成效，系统地回应利益相关方的期望和要求，促进山西证券股份有限公司更好发展的同时，积极履行社会责任。报告范围2022年1月1日至2022年12月31日，为增强报告的可比性及前瞻性，部分信息适当向前后年度延伸。称谓说明

山西证券股份有限公司简称为“山西证券”“公司”“山证”或“我们”中德证券有限责任公司简称为“中德证券”格林大华期货有限公司简称为“格林大华”山证投资有限责任公司简称为“山证投资”山证国际金融控股有限公司简称为“山证国际”山证创新投资有限公司简称为“山证创新”山证科技（深圳）有限公司简称为“山证科技”山证（上海）资产管理有限公司简称为“山证资管”

数据说明报告中使用数据来源包括公司实际运行的原始数据、政府部门公开数据、年度财务数据、内部相关统计报表、第三方问卷调查、行政文件及报告等。本报告的财务数据以人民币为单位，若与财务报告不一致之处，以财务报告为准。编制依据全球报告倡议组织（GRI）《可持续发展报告标准》（GRI Standards）国际标准化组织《ISO 26000：社会责任指南（2010）》中国国家标准GB/T 36000-2015《社会责任报告编写指南》中国社会科学院《中国企业社会责任报告编写指南》（CASS-ESG 5.0）报告可靠性保证本报告由山西证券ESG报告编写团队组织编制，由公司相关高管审核，经公司董事会审议批准。山西证券保证报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述。报告获取本报告为中文版，您可以在公司官网http://www.i618.com.cn及巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn查阅。

关于本报告

2022年度环境、社会及治理（ESG）报告01

董事长致辞目录

岁序更替，华章日新。1988年，在浸润着晋商精神和晋

商文化的三晋大地，山西证券应运而生。三十四载峥嵘

岁月, 山西证券始终顺应时代召唤，坚守初心使命，在高

质量发展道路上循梦而行, 砥砺奋进。

新时代十年，党和国家事业历史性成就和历史性变革举

世瞩目。党的二十大胜利召开，擘画了以中国式现代化

全面推进中华民族伟大复兴的宏伟蓝图。在习近平新时

代中国特色社会主义思想指引下，“中国号”巨轮又一

次开启波澜壮阔的远航。全体山证人凝心铸魂、勇立潮头，

以务实的工作扛牢责任担当。

战略谋划，登高望远。我们聚焦公司“十四五”发展蓝图，

始终坚持党建引领、文化赋能，保持战略定力，深入推

动服务实体经济和财富管理转型，持续巩固和增强竞争

力，全体山证人向“有特色、有品牌、有竞争力的一流

投资银行”的愿景目标阔步前行。

改革创新，脚踏实地。我们聚焦全面打造优势业务、构

建核心能力，以高效的执行力、进取的组织力、务实的

服务力达成目标。优化服务生态、完善产品体系，机构

债券经纪破千亿，财富管理励新图治。架构新模式，开

拓新业务，FICC勇立潮头。“投资+投行”联动，“1+N”

互补，构建企金服务新生态。投资板块构建新格局，资

管板块整装再出发。对标一流，提质增效，中后台构筑

坚实的业务支撑。上海总部新址、深圳新职场正式启用，

开放发展再赴新征程。

坚守责任，躬身力行。我们牢记服务实体经济和人民生

活的使命，从山西上市倍增到市场主体倍增，从国资国企改革到助企纾困，培训辅导、挂牌上市、股债融资、并购重组，山证人躬身入局、履职尽责；“一司一县”乡村振兴、五维帮扶扶危济困、“保险+期货”助农致富，山证人践行社会责任，彰显企业担当。绿色发展，笃行不怠。我们聚焦“双碳”目标，主动践行绿色发展理念，主动开拓绿色金融业务，助力经济绿色转型、低碳发展。大力倡导绿色办公，推动全司形成绿色生产和生活方式。广泛参与政府研究课题，为山西推进“双碳”谋划产业路径。ESG理念日渐深入经营管理和业务执行全过程。

心之所向，路之所往。2023年，山西证券将扎实抓好习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育，加强党的创新理论武装，完整、准确、全面贯彻新发展理念，积极服务和深度融入新发展格局，以自身差异化高质量发展助推经济高质量发展。坚持守正创新，保持战略定力，不因短期困难轻言放弃，积极调整战术，勇于优化策略，进阶转段。坚定勇毅前行，苦练内功、稳健运营，拥抱机遇、开拓进取。坚守斗争精神，懂得怎么做，知道如何赢。全体山证人将以坚韧不拔的勇气和毅力，坚定不移地沿着差异化高质量发展道路阔步前进，为股东、客户、员工、社会创造更大价值，共同构建一个和谐、美好与可持续发展的未来！

董事长致辞2022年亮点绩效

关键绩效表GRI内容索引表读者反馈表

稳健发展 夯实治理根基2034

绿色运营 共同创造美好生活50

聚焦主业 推进差异化高质量发展

履行责任 共建和谐社会56

16ESG管理专题04走进山西证券

党建引领公司治理风险管理廉洁合规投资者关系管理

绿色金融低碳运营环保公益

赋能实体经济客户服务保护客户权益创新金融科技共同构建行业高质量发展生态

员工权益员工发展员工关怀社会公益

治理篇

环境篇

经营篇

社会篇

党委书记、董事长

经济绩效

2022年亮点绩效

829.29

亿元资产总额

2,951人员工总数

18.49

立方米人均天然气消耗量

41.61

亿元营业收入

97.56

%客户满意度

0.45

立方米单位面积天然气消耗量

173.94

亿元归母净资产

%员工培训覆盖率

698.07

千瓦·时人均耗电量

5.74

亿元归母净利润

113,909小时员工接受培训的总时长

38.6

小时员工人均培训时长

16.96

千瓦·时单位面积耗电量

3.27

亿元纳税总额

479.71

万元公益慈善投入金额

12.16

吨人均耗水量

0.16

元基本每股收益

1,691小时员工志愿服务总时长

0.30

吨单位面积耗水量

环境绩效

社会绩效

（一）走进山西证券

1.公司简介

山西证券股份有限公司最早成立于 1988 年7月，是全国首批证券公司之一，属国有控股性质。经过三十多年的发展，已成为作风稳健、经营稳定、管理规范、业绩良好的证券公司。2010 年 9 月，公司上市首发申请获中国证监会发审委审核通过，11月15日正式在深圳证券交易所挂牌上市，股票代码 002500。公司经营范围基本涵盖所有的证券领域，分布于财富管理、企业金融、资产管理、FICC、权益、国际业务等板块。同时，公司具备公开募集证券投资基金管理业务资格，并获批开展债券质押式报价回购交易、股票质押式回购交易、约定购回式证券交易、转融通、上市公司股权激励行权融资、直接投资、柜台市场、基金投资顾问、场外期权、银行间债券市场尝试做市、债券通做市、非金融企业债务融资工具承销等业务。公司共设有子公司7家，分公司17家，证券营业部115家，期货分支机构25家，形成了以国内主要城市为前沿，重点城市为中心，覆盖山西、面向全国的业务发展框架，能够为客户提供全面、优质、专业的综合金融服务。子公司及经营业务

子公司

投资银行子公司，经营范围包括股票 ( 包括人民币普通股、外资股 ) 和债券 ( 包括政府债券、公司债券 ) 的承销与保荐以及并购重组等财务顾问业务

中德证券

期货子公司，经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询以及资产管理业务等

格林大华

国际子公司，经营范围涵盖香港及海外证券经纪、期货经纪、证券投资咨询、期货投资咨询、资产管理、投资银行、贸易金融、自营投资等

山证国际

资产管理子公司，从事证券业务（证券资产管理）、公募基金管理业务

山证资管

私募投资基金子公司，经营范围为投资与资产管理

山证投资

另类投资子公司，主要从事投资管理与资产管理

山证创新

金融科技子公司，主要为本公司提供信息技术服务。经营范围为计算机软件、信息系统软件的开发、销售 , 信息系统设计、集成、运行维护，信息技术咨询，日常安全管理及数据管理等

山证科技

走进山西证券

业务亮点财富管理业务板块企业金融业务板块

聚焦“十四五”战略规划，坚持“以客户为中心”的展业理念，持续完善管理机制、优化管理平台、创新获客模式、丰富产品货架，服务的客户数量、AUM 资产规模、金融产品保有量等均取得一定发展，转型效能初步显现。

聚焦汇通启富 APP、数字化投顾平台和财富管理中台三大平台建设，加快构建线上线下一体化的数字服务体系，持续提升客户服务质效。

聚焦不同客群需求，探索精细化运营服务模式。

以公募基金券商结算、私募基金孵化和债券经纪为突破口，加大机构经纪业务拓展力度，持续提升机构经纪客户的服务能力。?●债券经纪业务规模突破千亿，财富管理机构化业务转型实现良好开局。持续深化投资者教育工作，多举措推进线上+线下投教基地精细化运营。

?●产品AUM达281亿元，同比增长19.27%。?●股票+混合保有规模同比增长21.43%。

?●汇通启富APP月活数量提升26%，月活排名上升到行业33名。?●搭建完成“零售客户三维服务体系”，赋能一线财富顾问提高差异化服务客户的核心能力。?●

以投顾服务和产品配置为抓手，深耕富裕+客群。?●聚焦Z世代子客群，构建新媒体矩阵，加快多维度内容投放，持续探索Z世代客群服务模式。

?●公司互联网投资者教育基地在山西证监局投教基地评价中连续3年获得“优秀”。

?●在协会与交易所联合组织的首次投资者教育工作评估中，公司获得A等级。

优化管理机制，建立起以业务转型为中心，贯穿“组织架构、考核传导、激励兑现、沟通督导”全过程管理机制。聚焦客户多层次需求，以基金投顾为抓手，以产品配置为牵引，完善顾问体系、提高投研能力，持续加强账户管理模式下的买方投顾能力建设。

以投资银行业务为牵引，统筹境内外股权融资、债权融资、并购重组、财务顾问、新三板挂牌及做市、四板辅导挂牌、资产证券化（ABS）、公募REITs等业务，构建了跨子公司、跨部门的一体化企业金融服务和管理体系，为企业提供全生命周期一体化综合金融服务，全面提升服务实体经济质效。

聚焦重点区域、重点客户，总体经营保持稳健，获评中国证券业协会2022年财务顾问业务执业质量评价A类。

?●

执行完成投行项目97单，其中IPO项目2单，再融资项目4单，债券项目48单及财务顾问项目43单。?●坚持深耕重点区域的思路，完成山西省内股权债权项目18单，融资金额超174亿元，公司债及企业债承销金额连续第三年在山西省内排名券商第一。?●

继续拓展重点区域，珠三角、长三角地区项目储备较去年有所增加，山东、川渝、河南等重点地区基本完成团队布局。?●

公司股权产品承销金额排名全行业第29名，较去年上升3名；首次公开发行承销金额排名全行业第50名，较去年上升3名。?●定向增发承销金额排名全行业第22名，较去年下降1名；公司债及企业债承销金额排名全行业第38名，较去年上升27名。

中德证券

聚焦山西省及国内其他重点经济区域，深度挖掘具有核心竞争力和良好商业模式的中小企业，持续提供综合化金融服务。

统筹开展ABS及公募REITs业务。同时，聚焦重点项目，集合优势资源，全力推进，执行完成晋建租赁两单ABS项目、中证普惠供应链3号资产支持专项计划及阜阳益民保障房资产支持专项计划。

?●执行完成11家企业新三板挂牌，另有2家取得新三板同意挂牌函，包揽山西省年内当年全部6单新三板挂牌项目；?●执行完成13家新三板挂牌企业的定向发行，累计融资3.47亿元；?●执行完成55家中小企业挂牌山西股权交易中心晋兴板。?●持续督导新三板企业共计105家，负责督导的挂牌企业未出现重大违法违规事项。?●在北交所、全国股转系统组织的2022年证券公司执业质量评价中，公司位列一档。

中小企业金融业务

金融市场部

权益业务板块

FICC业务板块固定收益类业务

商品及货币业务

期货业务

聚焦做市、销售交易等优势主业，优化投资研究体系建设，强化跨部门协同和数字化赋能，推进业务系统建设和改造，组建区域团队、拓展区域业务，持续丰富和延伸产品线，稳健开展信用债和美元债投资，不断丰富做市业务品种，客户覆盖率和品牌影响力再上新台阶。

聚焦全球商品货币市场，强化宏观经济和细分市场研究，优化投资策略，完善风控体系，抢抓业务机会，挖掘经营潜力，实现经营性收入和投资回报率双增长。

坚持以客户需求为导向，深化母子公司一体化管理，加快业务创新、服务创新和模式创新，持续推进跨机构、跨部门合作，不断夯实合规展业、风险防控基础。持续发力服务实体经济和乡村振兴工作，开展“走千企、送服务”活动，服务中小企业提升风险管理能力；“保险+期货”助力乡村振兴再上新台阶。各项业务指标与行业发展保持同步，客户权益突破并保持在百亿以上，市场排名稳步上升。

?●获全国银行间同业拆借中心“年度市场影响力奖-核心交易商、债券市场交易商”和“市场创新奖-xbond”、中央结算公司“债券投资交易类自营结算100强”、中国农业发展银行“优秀做市机构、最佳券商类机构奖”、国家开发银行“优秀做市商”等荣誉。

以量化投资及场外衍生品为基石，开展股票期权、期货CTA、对客场外衍生品交易、外部产品投资及其他相关业务。上线期现套利、alpha对冲、股票量化择时等多重策略，推动雪球、香草、指增互换等股衍类产品设计。强化渠道建设，加强客需开发，新开发客户30家，累计开发客户91家，场外期权收益互换存续名义本金稳健增长。

秉承“内外兼修”方针，引入卖方研究团队，开展公募基金相关的卖方研究销售和交易等业务，卖方研究业务格局初步成型。聚焦山西区域经济及特色行业，相继发布《山西资本市场白皮书》《2022年山西证券碳中和文集》《政策与市场》等专题报告。?●

全年产出研报1975篇，覆盖买方机构60余家。

强化“募投管退”能力建设，全年新设基金5支，规模11.87亿元。聚焦重点区域和新兴行业，布局长三角、珠三角和成渝等经济发达地区，全年新增投资4.91亿元；全力融入山西经济发展，管理的“山西上市倍增基金”投资7家上市后备企业，助力企业发展。?●累计管理私募股权基金23支，存续基金18支，累计管理规模近50亿元，存续规模26.21亿元。

聚焦半导体、新能源、新材料等新型战略领域，深度拓展行业赛道，形成了优质项目储备梯次，全年完成投资3.2亿元。

聚焦“桥头堡”及国际化业务平台的定位，加快母子公司协同联动，聚焦核心能力建设，深化境内外业务联动，全方位推动各项业务发展，执行1单港交所IPO项目取得中国证监会核准。

聚焦长期能力建设，大力发展非方向性投资，推动场外业务规模扩张，持续丰富量化策略品种，均衡提升卖方研究和产业研究能力，股权投资及委外投资收益保持稳定。金融衍生品投资业务

研究业务

山证投资

山证创新

国际业务

资产管理业务板块

?●

存续资产管理产品125只，管理规模472.81亿元，其中私募资管产品109只，存续规模296.34亿元，公募基金产品16只，存续规模176.47亿元。

秉承“以客户为中心”的执业理念，持续推进投研体系建设，加大专业团队培养与引进，优化管理机制，严控业务风险，专注提升主动管理能力，加快产品创设步伐，积极拓展“固收+”产品、纯利率债产品及现金管理类产品，不断丰富产品序列，第一只二级债基“裕享”系列产品投入运作。开拓产品销售渠道，持续加强与重点金融机构的合作，开辟第三方线上销售渠道，持续构建渠道、机构、线上第三方销售、营销支持“四位一体”营销体系，管理的超短债债券型投资基金规模单只突破100亿元。

2022年度环境、社会及治理（ESG）报告11

公司文化品牌

财富管理品牌·汇通启富

乡村振兴品牌

合规文化品牌

投教文化品牌

党建文化品牌工会文化品牌团建文化品牌

培训文化品牌

外宣文化品牌

固收文化品牌

企业文化

山西证券坚持党建统领，传承弘扬中华优秀传统文化，践行社会主义核心价值观，结合证券行业“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念，秉持“以义制利、协作包容、追求卓越”的公司核心价值观，持续构建具有自身特色的企业文化体系，锻造文化软实力，不断夯实公司差异化高质量发展的根基。

核心价值观

专业服务、创造价值使命

成为有特色、有品牌、有竞争力的一流投资银行愿景

以义制利、协作包容、追求卓越

差异化、一体化、平台化、数字化战略纲领

山西证券股份有限公司10

2022文化建设亮点宣讲公司文化建设实践，协同推进证券行业文化建设

打造“目之所及皆文化”的多样氛围，全方位宣扬文化建设新要求新成果

富有山证特色的企业文化，已经成为公司差异化高质量发展的源泉动力

公司录制中国证券业协会远程课程，课程结合山西证券实际和行业发展的新形势，系统介绍公司立足新发展阶段，激发全体员工的凝聚力、创新力，夯实可持续发展原动力的工作实践。

从传承到创新，山西证券持续建设文化价值体系，公司倡导的核心价值观、经营理念和行为规范，已经成为全体员工的思想共识和行动自觉，为公司差异化高质量发展提供源源不懈的动力。在证券公司年度文化建设实践评估结果评级中，山西证券获评B类BB级，连续两年在行业文化建设实践评估中获评B类。

以“树立品牌形象，固化文化理念，搭建沟通平台，提升员工凝聚力”为办刊宗旨，涵盖“足迹”“思想”“风采”“有声”四个版块内容，见证、记载公司发展历程，传播、弘扬企业文化集党建文化展厅、职工图书馆、青年理论学习等各类阵地为一体，融合党内活动、党群互动、交流议事等功能，满足广大党员群众的工作生活需求办公区域设置电视大屏、墙面展板展示“行业文化十要素”“党建文化”“勤俭节约”“节日节气”等内容利用公司官网、“山证先锋” “山证好青年” “山证直通车”系列微信公众号、官方视频号、企业微信等新媒体平台，传播管理理念，树立企业形象

中国证券业协会远程课程

《山证人》内刊

党群活动中心

文化墙

新媒体阵地

内部宣导

构筑文化氛围

公司节日、节气海报宣传

2022年山证人内刊公司文化墙党群活动中心

奖项名称颁奖单位

奖项名称颁奖单位

企业荣誉

社会责任

2.荣誉2022

全国五四红旗团委共青团中央第十七届“振兴杯”全国青年职业技能大赛（职工组）?“中核杯”创新创效竞赛全国决赛铜奖（国家一类竞赛）

共青团中央、人社部2021年度省直文明单位标兵荣誉称号山西省直机关精神文明建设委员会党建品牌“山证先锋”被评为山西省直机关优秀党建品牌山西省直工委2022年上市公司监事会最佳实践案例

中国上市公司协会2022上市公司董事会秘书履职评价5A评级2021年报业绩说明会优秀实践2022上市公司董办最佳实践2022年财务顾问业务执业质量评价A类

中国证券业协会中国金融思想政治工作研究会“非凡十年 人民金融”主题征文活动二等奖2022年度债券优秀交易商

上海证券交易所2022年度债券市场交易券商自营十强2022年度市场影响力奖

中国外汇交易中心暨全国银行间同业

拆借中心2022年度市场创新奖2022年度最佳进步奖2022年度债券投资交易类自营结算100强机构中央国债登记结算有限公司2022年度优秀做市商国家开发银行境内人民币金融债券承销做市团优秀做市商及承销商中国进出口银行2021年度最具实践价值奖

证券信息技术研究发展中心（上海）、

证券基金行业信息技术应用创新基地2021年度国债期货市场专项评选表彰优秀交易团队奖中国金融期货交易所优秀做市机构

中国农业发展银行最佳券商类机构奖2021年行业共研课题三等奖证券信息技术研究发展中心（上海）2021金质量优秀党建奖上海证券报2022年度最佳金融科技创新奖财联社2022年度数字转化型成果奖每日经济新闻2022中国证券业投资顾问团队君鼎奖

证券时报、券商中国2022中国证券业投资者教育团队君鼎奖2022中国证券业资管固收团队君鼎奖2022中国证券业公募固收产品君鼎奖

《股东来了》2022短视频大赛银奖、卓越奖中国证监会太原市“创文明城市 讲太原故事”短视频大赛一等奖太原市创城办2022年优秀省级互联网投教基地山西证监局2021年度实践评估获评B类BB级中国证券业协会2022年上市公司ESG实践案例（连续两年入选）中国上市公司协会证券公司投资者教育评估A等次

中国证券业协会、上海证券交易所、深圳证券交易所、全国中小企业股份转让系统有限责任公司《股东来了》2022投资者权益知识竞赛（山西赛区）最佳承办奖、最佳宣推大使

指导单位：中国证监会办公厅、投资者保护局；主办方：中证中小投资者服务中心；联合主办方：

深圳证监局、重庆证监局、山西证监局、贵州证监局格林大华在年度天然橡胶“保险+期货”服务乡村振兴试点项目评选中获二等奖

上海期货交易所2022年度银行间市场慈善爱心日机构

中国人民银行定点帮扶乡村振兴工作领导小组办

公室、中国金融教育发展基金会、中国外汇交易

中心暨全国银行间同业拆借中心2022年助力脱贫攻坚突出贡献奖中国扶贫基金会（现中国乡村发展基金会）公司以山西路桥、北方铜业重大标杆项目获评山西省2021年度十大经济新闻

山西经济日报2022年度ESG优秀上市公司上海报业集团、界面新闻2022年度社会责任贡献企业

中国经营报2022卓越竞争力品牌建设证券公司公益短片《我志愿》获2022景show前程资本市场企业文化短视频展播“投教力”企业社会责任短视频大奖

全景网

2022中国证券业财务顾问君鼎奖

证券时报、券商中国2022中国证券业主板融资项目君鼎奖2022中国证券业北交所融资项目君鼎奖2022中国证券业财务顾问项目君鼎奖2022数字化转型新锐君鼎奖2022投顾服务APP君鼎奖2022合规风控数字化优秀践行者案例君鼎奖

（一） ESG管理专题

1.ESG实践荣誉

2.ESG管理体系

公司持续优化治理结构，致力于通过优质综合金融服务，为股东、客户、员工、政府及监管机构、合作伙伴、环境社区等利益相关方创造可持续的综合价值。

公司董事会设立战略与ESG委员会，构建 “董事会?管理层?执行层”ESG管理架构，进一步明确治理层面ESG管理职责，促进公司长期可持续健康发展。

董事会

审定公司ESG（环境、社会及治理）战略、愿景、目标等，并对其有效性负责研究公司ESG工作，提供决策建议，包括ESG愿景、目标、政策、风险及重大事项等；监督、检查、评估公司ESG工作实施情况拟定公司ESG管理方针及策略，确保与时并进、切合所需，且符合法律及监管要求；拟定公司ESG绩效目标，追踪、督导、评估ESG目标实施；研究ESG市场趋势，定期报告；盘点整合公司ESG资源，识别ESG相关风险，制定风险防范方案统筹推进落实公司ESG相关工作

可持续发展委员会

战略与ESG

委员会

ESG工作小组

2022年，公司连续第二年入选中国上市公司协会《上市公司ESG实践案例》

2022年，公司凭借良好的ESG表现，获深交所国证ESG评级“A”级

3.利益相关方沟通

政府与监管机构

响应国家战略合规运营反腐败反洗钱服务实体经济

贯彻落实国家战略部署完善公司治理主动依法纳税完善内控合规体系加强反腐败、反洗钱教育助力国资国企、民营企业、中小微企业发展

股东与投资者

合规运营风险管理合理收益回报

完善公司治理构建全面风险管理体系稳健经营，持续分红创新并完善信息披露模式

客户

隐私及数据安全投资者教育与保护发展金融科技客户权益保障开展负责任投资发展绿色金融

健全信息安全管理体系开展投资者教育活动打造投资者教育基地强化金融科技能力拓宽客户意见响应渠道优化客户服务质量完善投研体系建设加大绿色金融产品创新力度

供应商与行业

推动行业合作供应商管理

建立绿色、公开、透明的采购机制诚实守信，推动行业发展

员工

员工培训与发展员工权益及福利职业健康安全

健全员工培训体系与职业发展通道持续优化完善薪酬福利体系保障工会与职工代表大会良好运作开展员工关爱活动完善员工安全管理体系

社会公众

倡导绿色运营助力乡村振兴社区公益慈善应对气候变化

推广绿色办公理念加大乡村振兴投入积极参与社会公益事业开展绿色金融研究与实践

利益相关方关注议题沟通方式

4.实质性议题分析及矩阵

山西证券主动发放《山西证券2022年ESG报告实质性议题调研问卷》，识别可持续发展实质性议题，筛选和分析对公司运营产生重要影响且各利益相关方同样关注的议题，形成实质性议题矩阵图，并将重要实质性议题作为编制本报告的依据。

资本市场、评级机构和国际标准的要求宏观政策、行业政策及监管要求同行最佳实践，并综合山西证券业务特色及优势进行议题识别

非常重要中度重要普通重要

对利益相关方重要性对山西证券重要性对标分析

利益相关方调研

形成实质性议题分析矩阵

识别相关议题

?●

应对气候变化发展绿色金融

职业健康安全倡导绿色运营助力乡村振兴社区公益慈善推动行业合作供应商管理

响应国家战略合规运营反腐败反洗钱隐私及数据安全投资者教育与保护风险管理

发展金融科技ESG管理员工培训与发展员工权益及福利合理收益回报客户权益保障开展责任投资服务实体经济

中度重要

中度重要

非常重要

非常重要

普通重要

普通重要

发放《山西证券2022年ESG报告实质性议题调研问卷》了解利益相关方关注议题沟通访谈

低高

高

发展绿色金融

反洗钱风险管理

反腐败

倡导绿色运营

职业健康安全应对气候变化

推动行业合作社区公益慈善

助力乡村振兴

ESG管理

响应国家战略

发展金融科技

投资者教育与保护

员工培训与发展合理收益回报客户权益保障

员工权益及福利

隐私及数据安全

合规运营

供应商管理

开展责任投资服务实体经济

稳健发展

夯实治理根基公司坚持党建引领企业发展，将风险管理、合规运营、廉洁从业等议题与日常经营管理深度融合，不断夯实公司稳健运行的根基，实现高质量发展。

贡献联合国可持续发展目标(SDGs)

公司坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的二十大精神，深入学习贯彻习近平总书记关于金融工作的重要论述，认真落实山西省第十二次党代会精神，坚持两个“一以贯之”，持之以恒纵深推进全面从严治党，持续加强党风廉政建设和反腐败斗争，党的政治优势不断转化为公司治理优势，党的组织优势不断转化为发展优势，党建与公司经营融合持续取得新进展，为推动公司差异化发展提供了坚强保证。

公司党委认真落实落细“第一议题”制度，把学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想作为首要政治任务，深刻领悟习近平总书记重要讲话精神，常态化学习全面从严治党重要论述，不断丰富学习形式、拓展学习载体、提升学习效率，以党的创新理论武装头脑、指导实践。同时示范带动基层党组织和全体党员学习，广大党员干部员工受到全面深刻的政治教育、思想淬炼和精神洗礼，为公司差异化高质量发展凝聚更加强大的精神动力。亮点绩效

次2022年，组织党委中心组学习

余次开展宣讲

2,900余人次覆盖

报告期内，山西证券联合山西证监局、山西省证券业协会共同举办党的二十大精神专题讲座。邀请山西省领导干部宣讲团成员、省委党史研究院副院长乔卫东同志进行宣讲，山西证监局、省内行业协会、各经营机构党员干部和公司全体党员、青年员工共计1,500余人通过线上线下方式参加。

开展学习党的二十大精神

党的二十大精神专题讲座

（一） 党建引领

1.强化政治建设、思想建设

公司坚持大抓基层的鲜明导向，统筹推进总部、分支机构和子公司党的组织和党的工作全覆盖，同步推进业务发展与基层党建，持续强化基层党组织标准化规范化建设，健全组织制度，创新工作方法，深化帮建共建联建、特色品牌建设和青年理论学习、规范达标升级等经验做法，打造一批榜样示范基层党组织。

为大力弘扬爱国主义精神，传承革命意志，深切缅怀革命先烈，报告期内，公司组织在并党员、青年员工、业务骨干共80余人观看革命历史题材优秀电影《红光》。

牢记历史 意志传承

公司《红光》主题观影活动现场

2.持续加强党的组织建设

亮点绩效

亮点绩效

报告期内，公司

个基层党支部，被命名为山西控集团系统“标杆党支部”

公司党委深入推进全面从严治党，持续加强党风廉政建设，深入开展清廉企业专项行动和“四风”突出问题专项整治，做实做细党章党规和党风党纪教育、纪法威慑和日常监督，一体推进不敢腐不能腐不想腐。公司风清气正的政治生态更加巩固，党员干部员工信仰信念更加坚定，不断筑牢清廉党建引领公司高质量发展的基础。

3.持续加强纪律作风建设，不断深化全面从严治党

报告期内，公司开展“牢记初心使命 厚植清廉文化”主题党日活动，参观“牢记初心使命”党风廉政教育大型主题展，进行党性锤炼，接受警示教育，切实强化党员干部廉洁意识。

开展“牢记初心使命 厚植清廉文化”主题党日活动

在山西省党风廉政教育基地开展“牢记初心使命 厚植清廉文化”主题党日活动

按照新时代国有企业党的建设总要求，以政治建设为统领，以提升组织力为重点，以党的建设引领公司战略发展，融入文化建设，突出创新特色，加强典型示范带动，不断加强党建品牌化建设，在实现组织有形覆盖的基础上，开展“特色党支部”创建活动，打造出具有山西证券特色的“山证先锋”党建品牌，实现党建与经营业务深度融合，不断推动公司差异化高质量发展。

4.持续推进党建文化品牌建设

“山证先锋”党建品牌荣获山西省直工委“优秀党建品牌”、上海证券报“金质量”优秀党建奖等，公司获山西省直机关精神文明建设委员会“2021年度省直文明单位标兵荣誉称号”。

报告期内，山西省直工委组织省直及中央驻晋单位党组织深入开展党建品牌创建活动，公司《打造“山证先锋”党建品牌 推动经营业务高质量发展》案例成为25个省直机关优秀党建品牌之一。

“山证先锋”被评为山西省直机关优秀党建品牌

公司党委组织观摩“省直机关创建模范机关暨优秀党建品牌成果展”

公司严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《上市公司治理准则》等法律法规及政策规定，不断完善法人治理结构，规范公司运作，提升公司治理水平，为公司健康可持续发展提供体制机制保障。

（二） 公司治理

公司三会会议议案草拟、通知发送、会务安排、会议记录、决议签署与披露、董事会决议的执行监督等工作都严格按照要求规范开展，确保公司重大经营管理工作的有效决策与监督执行。

1.三会治理

董事会构成多元化

2022年，公司组织召开

为保障可持续健康发展，公司致力于打造多元化董事会结构，充分考量董事会成员包括但不限于性别、年龄、国籍、政治党派、文化及教育背景、专业技能等多层面综合因素，科学、合理地聘任合适人选。截至本报告期，公司董事会11名成员分别来自金融、经济、会计、法律等行业。

股东大会111监事会317董事会543审计委员会515风险管理委员会210薪酬考核与提名委员会26

战略发展委员会34

董事会

（含4名独立董事，占比36%）

2918%监事会

（含4名职工代表监事，占比33%）

1118%董事、监事、高级管理人员3152616.13%

会议类型

机构

会议次数

总人数女性成员数男性成员数女性成员占比

提交/审议议案数

董事会、监事会多元化构成

2022年，公司坚持审慎稳健的经营风格，恪守红线意识和底线思维，以“风险防控精准高效”为目标，优化风险偏好指标体系，开展全面风险管理落实情况自查，扎实做好风险防控基础工作，不断提高风险管控能力。作为证券公司，公司针对未来可能发生的重大风险因素分类进行风险对冲预防工作，包括政策性风险、流动性风险以及信用风险等各类风险因素，构建稳健的发展基础。

（三） 风险管理

公司将培育内部风险管理文化、提高风险管理能力作为打造核心竞争力的基础性工作，坚持以“制度先行、风险可测可控”为前提，通过宣传、培训、考核等手段，促进全体员工的风险意识。报告期内，公司开展操作风险关键风险指标应用培训，深化全员合规意识和风险防范意识。培养和引进风险管理专业人员，提升风险管理人员专业素质，专业背景覆盖统计、金融工程、数量经济学、经济、金融、会计和信息技术等，其中3人持有FRM（金融风险管理师）资格。

1.风险管理体系

亮点绩效

报告期内，公司未发生重大风险事件

制度体系日趋完备

公司遵循“有制度按制度行事、无制度先建制度再行事”原则，确保制度的全局性、统筹性、保障性定位，形成了由22项章程和相关议事规则、17项基本管理制度、88项一般管理制度、396项实施细则，共523项制度组成的制度体系，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。报告期内，公司进一步完善风险管理制度，根据风险管理工作实际，修订《全面风险管理制度》《风险控制指标管理办法》《全面风险管理实施办法》《压力测试管理办法》《风险控制指标动态监控系统管理细则》。

识别风险类别

组织架构健全完善

管理举措全面落实

公司坚持经营与监督同步，建立四个层级的风险管理组织架构，设置专职或兼职内控管理人员，对所在业务部门和子公司业务进行一线监督，并实行垂直管理。报告期内，公司坚持风险管理执行委员会季度例会制度，不断强化风险管理执行委员会的职责和专业性。

2022年，公司针对网络与信息安全、消防安全等突发事件制定应急预案，每年进行1次应急演练，并制定流动性风险的应急处置计划，成立流动性风险应急小组，每半年进行1次应急演练。公司针对业务风险，各业务部门均制定相应的风险应急措施。公司每年组织1次综合压力测试，并针对年度利润分配方案、新设分支机构/子公司、新业务等进行专项压力测试。

风险应对 严谨细致

报告期内，公司组织召开4次风险管理执行委员会季度例会，审议年度风险限额、风险管理系统专项预算等，听取公司季度风险情况报告、重要业务风险管控情况报告、风险管理系统情况报告等；组织召开4次风执委专题会议，对新业务、新产品及重大项目投资方案进行审议

召开风险管理执行委员会季度例会和专题会议

报告期内，公司召开3次风险防控化解专题会、3次重点风险项目督导会，公司相关领导、相关业务部门和子公司负责人参加会议。会议听取存量风险处置情况汇报，并对下一步化解工作作出安排

召开风险防控化解专题会

报告期内，公司召开12次信用风险信息交流会暨子公司合规风控信息沟通会，各业务部门、子公司就当前市场信息、风险状况、监管环境以及重大风险事项进行分析研判，促进风险信息的共享互通

召开风险信息交流评估会

报告期内，公司组织各部门、子公司举办风险管理制度修订及操作风险关键风险指标应用培训，详细讲解制度修订条款和操作风险关键风险指标（KRI）的运用及系统操作

举办风险管理相关培训

2022年公司持续优化风险管理系统组成，通过管理系统平台化发展，实现对于市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险和声誉风险等各类风险的统筹管理，形成对公司风控指标的动态监控与自动预警，全面提升综合风险管理水平。

2.风险管理智能化

集成平台

含市场风险、操作风险等模块可逐日展示母、子公司业务

资产和风险情况概览，并实现风险管理日报自动生成和推送功能

可对公司（含子公司）层面的风险进行汇总、计量、监控和预警，实现同一业务、同一客户相关风险信息的集中管理

可实现信用评级、统计分析、舆情管理、信用经济资本计量等功能

可在T+1日生成单一主体和合并口径的风险控制指标相关监管报表，实现对母公司和合并风控指标的动态监控和自动预警

可对主流财经媒体、微博、部分公开性微信、地方主流媒体等进行监测，实时预警

全面风险管理平台风险管理驾驶舱

同一业务同一客户系统信用风险管理系统

并表管理系统舆情风险管理系统

公司结合业务发展战略、市场环境、监管变化和实际风险状况以及上一年度指标运行情况等，制定风险偏好指标体系，并通过系统实时监测、风险管理日报等手段进行非现场监测，确保各项业务风险可控。

3.设定风险偏好指标

报告期内，公司在“稳健”的风险偏好基调下，制定《风险偏好、风险容忍度和风险限额方案》（含高阶指标26项）和低阶指标75项，并开展针对性培训，旨在提升对于风险指标应用及监管格局的认知。

开展关键风险指标应用培训

开展关键风险指标应用培训

2022年，公司加强声誉风险管理，积极完善声誉风险管理体系建设，制定并下发《山西证券股份有限公司声誉风险管理办法》，设置专人严密监测舆情信息，强化分支机构和子公司的声誉风险报告机制，严格执行宣传事项三审三校，确保相关舆情的及时预判、监测和处置。

优化声誉风险管理机制

为落实声誉风险管理的相关要求，报告期内，公司召开《声誉风险管理办法》培训会议。公司总部各部门、各分支机构及子公司的声誉风险管理联系人参加了会议，此次会议强化全员声誉风险意识和应对化解声誉风险的能力，持续提升全面风险管理水平。

公司开展《声誉风险管理办法》培训

公司在落实中央八项规定精神十周年之际，为持续改进干部作风，凝聚担当作为正能量，提振干事创业精气神，公司面向全体员工开展“落实中央八项规定精神这十年”为主题的征文活动，并将征集到的优秀征文在公司“山证先锋”微信公众平台进行连载，有效提升广大干部员工廉洁意识和反腐斗争精神。

牢记要求 严守纪律

公司着力构建党委全面监督、纪检机构专责监督以及职能部门专业监督的监督协同机制，不断完善“不敢腐、不能腐、不想腐”一体推进长效机制，修订完善《山西证券股份有限公司廉洁从业管理制度》。同时，公司持续开展全员廉洁从业培训，关注监管动态，梳理分析行业内突出问题，以案警示，提升全体员工廉洁执业意识。

（四） 廉洁合规

报告期内，公司组织开展“全面建设清廉金控+山西证券”专项工作，并针对全体员工开展廉洁从业专项培训，对证券行业廉洁从业制度体系进行详细解读，对标分析公司廉洁从业管理体系及现状，保持合规工作的透明度。

1.廉洁从业

报告期内，公司就《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》相关规定，对股东单位开展廉洁从业辅导和宣传工作，同时加强公司董监高反洗钱和反恐怖融资培训，提升合规意识。持续加强董监高合规展业和廉洁培训

亮点绩效

亮点绩效

%

%

%，其他员工参加反腐败培训覆盖率

%报告期内，组织新入职员工签署《廉洁从业承诺书》，签署率

报告期内，公司廉洁从业相关培训覆盖率，没有发生违反廉洁从业相关要求的事件

报告期内，董监高参加反腐败培训覆盖率

公司组织《声誉风险管理办法》培训

公司建立《违规举报工作办法（试行）》，设立多渠道举报通道，对信访举报材料实行专人专管，并规定所有信访举报材料均为保密文件，规定审查期间未经批准，审查人员不得个人单独接触任何涉案人员及其特定关系人，不得擅自采取审查措施，不得从事与审查事项无关的活动。公司对信访举报内容、信访举报核查工作严格保密。如信访举报导致检举人合法权利受到威胁或者侵害的，公司支持进行保护申请，全面规范确保信访人士信息安全。

公司结合中国证监会关于“夯实资本市场基础法律制度，完善资本市场制度体系”的相关工作安排，聚焦“十四五”战略规划确定的合规管理工作发展路径，重点提升以业务管理标准化和管理能力专业化为核心的综合管理水平，合规管理的有效性逐步体现。

2.纪检举报机制

3.合规管理

内部制度建设

报告期内，公司以贯彻落实反洗钱一号令、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《中华人民共和国期货和衍生品法》为契机，有序完成北交所配套制度建设，加快完善新部门和新业务制度体系建设。

2022年

项

项

公司更新制度

修订

项其中新增

项废止

电子邮箱：[e-mail]信函来访：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼26层纪律检查室邮编：030002电话：[phone]

山西证券举报机制

反洗钱工作

截至2022年，公司制定反洗钱制度17项，其中1项基本管理制度，2项一般管理办法，14项内部管理细则。

2022年，公司反洗钱工作主要措施包括优化客户尽职调查流程排查身份存疑非自然人客户完善司法查询等风险事项报备流程梳理风险监控名单优化受益所有人识别流程汇总整理《非经纪业务（投资银行、金融衍生品、债券、资产管理）反洗钱工作分析》《业务条线反洗钱工作要点》

公司持续有针对性地强化反洗钱培训工作，并要求各业务端、分支机构将反洗钱宣传作为强化重点，开展形式多样、内容丰富的反洗钱及法制宣传，推广从业人员反洗钱相关知识及法制观念，提高公众对“履职意识、防范洗钱风险”及维护国家安全的理解。

开展常态化培训宣传，增强反洗钱工作有效性

开展反洗钱信息安全专题培训

公司全力维护公开、公平、公正的资本市场秩序，促进资本市场健康稳定发展。公司健全信息披露制度，帮助投资者树立理性投资理念，提高风险防范意识，提升投资者自我保护能力，履行投资者合法权益保护的法定义务。

（五） 投资者关系管理

2022年，按照法律、法规和深圳证券交易所有关信息披露的规定，公司持续优化完善信息披露工作流程和基础资料数据库，认真履行信息披露义务，确保信息披露真实、准确、完整、及时和公平。执行了常态化信息沟通机制，为董事、监事、高级管理人员履职提供充分信息保障。报告期内，公司依法完成定期报告的编制和披露，及时发布临时公告，在信息披露合规的基础上，增加自愿性信息披露，优化提升披露质量，确保全体股东能够平等获取公司相关公开信息。公司持续强化内幕信息管理，严格执行相关法律法规及公司《内幕信息知情人登记管理制度》相关规定，保证了内幕信息登记管理工作的有序开展，有效维护了广大投资者的权益。

公司制定《投资者关系管理制度》，通过接受来电采访、互动易平台、召开年度报告业绩说明会、参加辖区监管部门组织的上市公司年度投资者网上集体接待日活动等途径强化投资者关系管理，指派、授权专人及时查看互动易平台上的投资者咨询、投诉和建议，聆听投资者的意见，答复相关疑问，切实保障投资者的知情权。公司认真贯彻落实证监会决策部署，充分利用业绩说明会平台，提高投资者的参与性，回应投资者关切，强化投资者管理。

1.信息披露

2.投资者沟通机制

亮点绩效

亮点绩效

份报告期内，公司编制与披露定期报告共

2022年度，回复投资者互动平台提问

余则发布临时公告

则

余通接听投资者来电

公司重视对投资者的合理投资回报，保护投资者合法权益。《公司章程》明确利润分配机制，在不存在影响公司经营的重大事项，并符合相关监管部门要求的情况下，每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的10%。2022年，公司严格按照《公司章程》及《股东分红回报规划（2021年—2023年）》，履行利润分配相关决策程序，制定并实施2021年度利润分配方案，分红比例超过当年归属于上市公司普通股股东净利润的50%。为尊重中小投资者利益，报告期内，公司股东大会所提议案均对中小投资者的表决单独计票。

3.保护中小股东权益

报告期内，公司管理层在互动平台开展业绩说明答疑活动，在公司《2021年年度报告》基础上，就公司的战略发展、经营情况、分红回报等方面作出回复。公司畅通投资者沟通互动渠道，提升信息披露有效性和规范运作水平，传递公司价值，提升治理水平，为客户、股东、投资者和社会创造更大价值。

报告期内，公司在山西省上市公司协会指导下，联合上海证券报等举办“山西上市公司投资者关系管理实务交流研讨会”，广泛与政府主管部门、省内企业、金融机构及资本市场相关参与主体交流沟通探讨，推动构建更为健全的公司治理机制和更为高效的投资者关系管理模式。

信息透明，响应投资者关切

传播价值，探索投资者关系管理新模式

山西辖区上市公司2022年投资者网上集体接待日现场

公司与上证报联合举办山西上市公司投关实务交流研讨会

公司2021年年度报告网上业绩说明会现场

聚焦主业

推进差异化高质量发展

公司基于中国特色现代资本市场建设要求，以“差异化、一体化、平台化、数字化”为原则制定“十四五”时期战略纲领，持续提升金融服务实体经济水平，优化客户服务，发展金融科技，推动行业协同发展，为实体经济、社会财富管理提供优质综合金融服务。

贡献联合国可持续发展目标(SDGs)

2022年，公司坚守初心使命，全面融入国家战略和区域发展大局，围绕重点区域、重要行业、重要产品，持续构建培训辅导、挂牌上市、并购融资、咨询投资等全链条服务机制，助力实体经济高质量发展。

公司紧紧围绕省委省政府战略部署，成立专班，建立机制，聚焦传统优势产业改造提升和战略性新兴产业发展壮大，发挥综合金融服务优势，提供全生命周期一体化综合金融服务。

（一） 赋能实体经济

1.服务山西转型综改

锚定山西“两个倍增”，善作善为

2022年，公司积极落实山西省企业上市倍增计划和市场主体倍增工程，把扎根实体经济作为打造差异化优势、持续稳健发展的基础，全面构建企业金融“1+N”服务体系，编制并印发《企业客户分类分层服务管理细则（试用）》《公司重点客户及客户负责人清单》，升级构建企金CRM系统，推动服务实体经济质效再提升。

亮点绩效

报告期内，公司助力省内

家中小企业挂牌晋兴板、包揽当年省内全部

家中小企业新三板挂牌上市；储架发行晋建租赁

亿元ABS；有序推进晋中公投瑞阳供热基础设施公募 REITs 项目报告期内，子公司中德证券圆满完成北方铜业“借壳”南风化工上市；挖掘和承揽省内

家 IPO 项目，获北交所执业质量评价一档（102家中，一档共20家）。在全行业39家证券公司中，中德证券获得财务顾问执业质量A类（共8家）报告期内，子公司山证国际助推山西安装拿到赴港上市的“大路条”

全方位助力太忻一体化经济区2022年，公司充分发挥综合金融服务平台优势，成立太忻一体化经济区服务专项工作组，制定《服务太忻一体化经济区建设行动方案》《服务忻州实体经济专班工作方案》，全方位助力太忻一体化经济区建设。

2022年

亿元

协助太原龙投完成只公司债券的发行工作，累计发行规模

家企业晋兴板挂牌、

家企业新三板挂牌完成经济区内

亿美元协助太原国投完成美元债发行，发行规模

亿元债券全额存续，减轻发行人偿债压力

协助忻州资产集团完成只债券的回售、转售工作，实现

协助山煤集团发行可交债20亿元，实现山西省五年来上市公司国有股东发行可交债零突破

全年助力山西省企业直接融资超过

亿元，连续三年省内公司债及企业债承销金额排名券商第一

公司持续提升服务效率，优化客户体验。报告期内，持续优化完善交易平台、CRM系统、呼叫平台、综合服务APP等，不断丰富金融产品体系，持续完善客户服务体系。

（二） 客户服务

客户服务建设公司高度重视客户服务工作，以95573客户热线为基础，全面加强客户服务、客户回访和投诉管理，每年定期通过电话回访或问卷形式开展客户满意度调查，详细了解投资者教育基地工作、客户服务水平、客户基本状况、服务需求等情况，进而优化服务流程，完善服务机制，提升客户满意度。

2022年客户满意度情况客户咨询数量

万

97.56

%

万次

万次

万人次

客户满意度95573人工客服累计服务次数超过

在线客服小富累计客户沟通超过智能外呼全年累计覆盖客户

公司高度重视客户权益保护工作，秉承“让投资更明白”的服务宗旨，制定《投资者教育管理办法》《投资者教育实施细则》《投资者教育基地管理实施细则》等，以投教基地为载体，帮助投资者学习金融知识，认识投资风险，加强风险防范。公司不断拓宽投资者教育的宣传模式，多主题、多形式、多特色、多渠道投放投教产品，多主体开展合作，扩大投教工作覆盖面，着力建设具有公司特色、地域特色的投资者教育品牌。

（三） 保护客户权益

亮点绩效公司实体投教基地和互联网投教基地共同为提高公众的金融知识、投资理念及防风险能力发挥着重要作用，力争将投教基地建设成为“有山西特色的全国一流投教基地”

2019年5月，公司互联网投教基地获得山西证监局授牌省级投资者教育基地，连续

年考评为优2021年9月，公司实体投教基地获得中国证监会授牌国家级投资者教育基地

公司投教工作在2022年证券公司投资者教育评估工作中获评A等级

亮点绩效

1.多渠道开展投资者教育活动

开展融媒体直播活动

结合山西地域文化及晋商元素，制作“看得懂”“记得住”“有文化”的投教产品

开发财富体检小程序，引导投资者了解财富配置理念

建立青少年财商教育基地

开发知识竞答小游戏，帮助投资者获取金融知识

目前已有3家上市公司的部分持股并登记维权的客户拿到赔付款共计454,180.75元

客户通过维权平台主动登记

户，登记金额1,248.26万元

报告期内，公司共集中征集股票维权

次，覆盖客户数量1,606人，股票数量

只公司与相关律师事务所合作，完成登记客户

人，登记金额2,488.5元

活动亮点

个省市自治区，

428.3

万次

个城市23,324

127.8

活动参与人数活动期间#山西证券防非宣传健康跑 话题播放

荣获2022年度中国田径协会跑遍中国系列活动“优秀组织奖”

万次，＃防非健康跑 话题累计播放人，覆盖全国

公司投教基地与山西电视台融媒体平台合作，打造“投教大讲堂”。报告期内，投教大讲堂共开展直播活动29场，观看人数达733.56万人次，帮助投资者学习金融知识，倡导投资者“长期投资、价值投资、理性投资”，引导投资者“全面知权、积极行权、依法维权”。

公司重视防范非法证券活动宣传工作，在中国证券业协会、中国田径协会、山西省证券业协会的指导下，开展“跑遍中国·2022年中国证券业防范非法证券宣传线上健康跑·山西证券站”活动。借助社交媒体平台力量，吸引众多参与者和“防非”群体的关注，将健康生活和防非宣传的理念根植于更多公众心中。

打造投资者教育品牌

开展防范非法证券宣传线上健康跑活动

“投教大讲堂”直播活动

跑遍中国·2022年中国证券业防范非法证券宣传线上健康跑·山西证券站

报告期内，公司作为《股东来了》2022 投资者权益知识竞赛活动山西片区承办单位，积极践行投资者教育和投资者权益保障的社会责任，不断完善投资者保护长效机制，持续推动常态化投教工作体系，为建设更加规范、透明、开放的资本市场做出贡献。公司荣获“最佳承办奖”和“最佳宣推大使”称号。

牵头组织《股东来了》2022 投资者权益知识竞赛活动（山西片区）

组织《股东来了》投资者权益知识竞赛

为切实保护投资者合法权益，帮助投资者了解注册制，读懂上市公司报告。在“3.15国际消费者权益日”来临之际，公司组织开展“理性认识市场 投资量力而行”之“读懂上市公司报告”投教专题活动。活动采用融媒体矩阵直播形式，共获得212万人次的观看，并以音频和视频的方式在山西太原市中心和周边市区进行宣传投放，有效扩大受众覆盖面。

加强投教宣传，保障投资者合法权益

投教专题活动直播活动在市中心进行播放

加强校企合作，持续深化国民教育内涵

公司响应国家关于推动投资者教育纳入国民教育体系的战略部署，积极加强校企合作，推动金融知识进校园。

报告期内，公司联合山西大学开展了金融知识进校园的线上投教活动，活动围绕注册制改革、防范校园贷、职业生涯规划等内容，以资本市场基础知识为切入点、介绍资本市场的发展变化，帮助学校师生了解我国资本市场的发展历程。

开展金融知识进校园线上投教活动

金融知识进校园线上投教活动

责任营销工作设置

为规范金融产品及服务的营销，公司修订完善《金融营销宣传行为管理细则》《代销金融类产品销售管理细则》，制定《分支机构开展基金投资顾问业务资格准入管理暂行规定》《分支机构基金投资顾问业务展业行为规范（试行）》等，围绕客户需求，线上线下相结合，全方位开展员工执业培训，持续提升服务能力，规范营销展业。

2.负责任营销

强化资产配置能力设置产品风险警示

持续开展业务培训

公司聚焦“十四五”战略规划，以山证科技为依托，大力推进金融科技创新，赋能业务发展。

（四） 创新金融科技

1.金融科技发展

金融科技创新

公司聚焦核心能力建设，推动大数据、云计算、AI、DevOps等前沿技术储备及应用，持续开发应用系统建设，完善基础能力，积极探索技术创新，推动金融赋能经营业务提效发展。

公司制定3年数据治理规划，明确九大重点任务，以业务需求为导向，以数据应用驱动数据治理，形成“用数－治数”闭环，加强和规范科学数据管理，建立“全领域、全过程、全要素”的全域数据治理模式，有效解决数据孤岛问题，为相关业务提供支持，节约人力成本。公司加强数据安全保护管理，研发安全工具链，从白盒、灰盒、开源组件方面建设DevSecOps自动化工具平台，落地灰盒安全检测IAST工具，实现安全问题早规划、早发现、早治理。公司牵头加强与腾讯云战略合作，探索混合云、无边界办公、企微应用、云原生敏捷开发等，全面推进山证DevOps效能平台、技术中台与腾讯云分布式基础架构的融合，建设敏捷开发工具平台，实现敏捷研发的效能管控目标。

金融科技创新成果－腾讯云混合架构

金融科技赋能金融科技持续赋能业务以及中后台管理支持，以业务数字化、管理数字化及中后台敏捷化为目标，提升差异化竞争能力，高质量服务客户需求。

财富管理数字化FICC数字化

中后台数字化

资产管理数字化

企业金融数字化

巩固和提升固定收益科技自主

化和业务优势，持续迭代固定

收益智慧债券投顾平台、STC集

中交易系统，上线STC报价板、

URM数字助理，为

1.5

万人

提供数字化信息服务

大力优化客户平台、投顾平台和财富中台。上线财富中台1.0版本，实现基于大数据的客户精细化经营，持续积累和丰富财富数据资产，覆盖多场景应用和创新，提升服务价值

持续优化机构CRM、投行电子化系统，功能升级构建企金CRM系统，提升线上化服务能力

上线投研平台，逐步搭建并完善投研领域的整体布局，赋能全公司投资研究工作；持续加强监管报送平台建设，实现全流程、多接口自动化报送

持续建设和完善中后台系统，

拓展风险管理数字化广度和深

度，扩大风险监测范围，落实“全

覆盖、强穿透、系统化”的全

面风险管理要求和公司一体化

风险协防能力

数字化赋能业务

企业微信为客户提供资讯、金融产品、业务咨询、直播等服务内容。规划引入AI机器人、丰富SOP服务场景，全面升级系统服务能力。截止报告期，已有30万客户加入企业微信

基金投顾系统

为客户提供公募基金投顾线上服务。报告期内，已推出服务签约、策略定投、小程序对接、投资报告、账户流水等服务

汇通启富APP

2022年月活峰值同业排名较2021年上升5位。报告期内，推出基金投顾、智能条件单、产品预约交易等关键服务，获新浪财经最佳视频运营团队奖、金融界杰出人气APP奖等

产品精准营销平台

通过大数据和画像技术，重构金融产品代销业务“人、货、场”，搭建营销策略数字化、客户购买意愿量化评估系统，为金融产品代销业务提供数字化赋能，整体提升客户准确率3倍，节约业务综合经营成本67%内容中心

为整体服务内容生产提供统一管理系统，功能

包括理财一页通生产、视频服务归集、内容审

核等功能；统一归集、存储和投放管理各业务

线资讯内容、营销素材、投教材料、日常交易

信息等内容；为新媒体展业、各终端内容管理

提供支撑

数字化增效客户服务数字化增负赋能业务

强化行业金融科技协作

2022年，公司持续推进科技生态建设，探索业务支持新模式，开展多项自研系统建设，共推行业金融科技发展。报告期内，获得7项荣誉及18项软件著作权，参与4项课题研究，并入选2项书籍案例。

奖项荣誉

山西证券股份有限公司证券时报数字化转型新锐君鼎奖山西证券股份有限公司证券时报合规风控数字化优秀践行者案例君鼎奖山西证券RPA机器人平台

第十七届“振兴杯”全国青年职业技能大赛(职工组)—“中核杯”创新创效竞赛全国决赛铜奖 (国家一类竞赛)山西证券股份有限公司财联社2022年度最佳金融科技创新奖《百舸争流，科技制胜-山西证券金融科技创新的经验与成效》

中国金融思想政治工作研究会“非凡十年 人民金融”主题征文活动一等奖山证数据中台实践

中国信通院第二届 (2022) “金信通”金融科技创新应用优秀案例奖人工智能下的债券评级系统

证券信息技术研究发展中心 (上海) 2021年行业共研课题三等奖

知识产权

数据治理平台、RPA平台、智慧债券投顾平台、自助分析平台、账户中心、风控驾驶舱等自研系统

共18项软件著作权

课题研究

智能债券违约预警分析体系

入选证券期货业金融科技研究发展中心 (深圳)2022年度研究课题基于大数据和机器学习的量化选股模型研究

入选证券期货业金融科技研究发展中心 (深圳) 2022年度研究课题公司财报异常智能识别技术研究与应用研究

证券信息技术研究发展中心（上海)2021年度研究课题顺利结题财富管理数字化转型背景下的智能投研和智能投顾技术研究

证券信息技术研究发展中心 (上海) 2021年度研究课题顺利结题

其他

《山西证券:技术制胜加速证券业务数字化转型》

入选清华大学出版社书籍《数字化商业模式》案例《基金画像在财富管理中的研究与应用》

入选中国经济出版社书籍《变局中的证券机构-数字化转型

与创新》案例

金融科技成果转化

定期修订应急预案，加强应急演练

类型项目/公司荣誉/成果

2.知识产权及专利保护

公司严格遵守《中华人民共和国商标法》《中华人民共和国专利法》《中华人民共和国著作权法》《计算机软件保护条例》等法律法规，制定下发《关于进一步规范各类素材使用的通知》，严格规范知识产权管理。

坚持合理、合法、合规使用各类涉及知识产权资源，强化员工教育，推动信创桌面终端系统的落地实施，强化正版软任使用及风险防范

要求关注已到期合作方图片使用情况，强调应尊重他人知识产权，规范使用外部设计、宣传、拍摄素材，防范合规风险

设立软件正版化及知识产权工作领导小组，及时通报各业务条线知识产权管理工作相关信息，强化知识产权制度建设，加强督促、教育，宣导规范、合理使用各类涉及知识产权的产品，有效防范侵权行为发生

信息安全及隐私保护建设

数据安全与隐私保护公司高度重视信息安全保护工作，制定《信息技术管理办法》《信息安全事件防范与处理实施细则》《信息系统网络管理实施细则》等，持续加强信息安全保护以及应对数据泄露风险的专项预案管理，依据ISO27000信息安全管理体系开展数据安全与隐私保护工作，强化网络数据安全培训，全面推进数据安全与隐私保护工作。

公司重视信息安全数据以及客户隐私保护，全年组织6次应急演练，同时开展全员网络安全意识培训，持续筑牢信息安全与隐私保护意识。组织参加行业联合应急演练开展公司级办公场所应急演练及应急预案修订

持续进行公司级办公场所应急演练及应急预案修订

组织核心系统及网上交易系统网络安全应急演练

进行7个场景的应急演练

开展营业部IB系统应急演练

知识产权保护

的相关措施

1月

3月11月

7月12月

报告期内，公司邀请技术专家进行现场巡检和业务培训，提升信息技术运维能力及应急水平，增强核心系统安全保障管理能力，保障核心系统的安全稳定与有效运行。

报告期内，公司为增强全员网络安全意识，提高网络安全管理水平，保障各类信息系统安全运行，围绕《网络安全法》《数据安全法》，结合现状，通过线上线下相结合的方式进行全员网络安全意识培训，全面提升隐私保护能力。

开展核心系统安全保障培训

举办网络安全意识，提升隐私保护建设工作

开展核心系统安全保障培训

举办网络安全意识培训

公司坚信在开放中创造机遇，在合作中破解难题，坚决反对一切形式的不正当竞争，严格供应商管理，与供应商携手共建可持续的责任供应链，积极参与行业标准编制工作，共同打造健康行业生态。

（五） 共同构建行业高质量发展生态

1.供应商管理

公司以“公平公正、公开透明”为基本原则，积极将ESG相关因素融入供应商的准入和采购环节，全面加强供应商管理。作为金融企业，公司供应商总数较少，主要涉及办公用品、设施设备以及服务相关的供应商。

2.参与行业活动

供应商准入

可持续采购

公司积极参与组织行业活动，助力行业协同发展。报告期内，组织开展了“新风口、新动能、新机遇?山西推进倍增计划新模式研讨会”“山西上市公司迎新春座谈会”“山西上市公司投资者关系管理实务交流研讨会”等交流活动，持续增强与业内的交流沟通。

在准入环节，公司加强第三方供应商尽职调查，持续关注供应商的内部治理体系、ISO质量管理体系、环境管理体系认证、绿色环保认证等管理体系建设情况，通过设置各项考核标准和指标，引导、鼓励和推动供应商更好地履行社会责任。在采购环节，严格执行公司《实物资产管理办法》和《项目开发管理办法》，积极探索并实践绿色采购及可持续采购模式，尤其在IT 设备、办公家具、办公电脑等采购项目的招标环节，要求供应商提供的产品或服务需符合国家、行业标准及绿色采购标准，并优先选择提供节能环保产品的供应商。

山西推进倍增计划新模式研讨会山西上市公司迎新春座谈会山西上市公司投资者关系管理

实务交流研讨会

4.产教合作

3.参与行业标准制定工作

公司不断强化校企衔接、深化校企合作、促进产教融合。子公司山证科技联合香港中文大学（深圳）开展债券违约预测和风险评级系统研发，并于2022年5月正式上线，为投资业务提供了客观科学的决策依据。基于与香港中文大学（深圳）产学研合作的经验，山证科技参与山西金控集团与山西大学的校企合作，将持续探索校企融合创新领域，强化科技产品创新研发，赋能业务开展。

公司发挥自身综合优势，积极参与行业标准制定。报告期内，公司根据自身经营经验，积极参与反馈中国证券业协会、中国上市公司协会、中国证券投资基金业协会等发布的多项意见征求工作，为证券行业高质量发展赋能增力。

绿色运营

共同创造美好生活

山西证券坚持“绿水青山就是金山银山”的绿色发展理念，积极响应国家碳中和号召，以可持续发展委员会为主导，将ESG理念融入日常运营当中，与利益相关方携手，共同构建公司可持续发展体系。

贡献联合国可持续发展目标(SDGs)

山西证券以金融“活水”助力绿水青山，主动运用各种金融工具，服务绿色产业发展，支持经济社会活动向绿色、低碳、可持续转型，为实现绿色发展贡献力量。2022年，公司围绕“双碳”目标和要求，持续关注低碳技术发展，深入开展绿色金融服务工作。

（一） 绿色金融

设立绿色产业基金

推动绿色产业发展

报告期内，子公司山证投资通过山西太行煤成气产业母基金与山西能源产业集团、山西燃气产业集团、上海晋燃能源投资等出资人组建山西能产煤成气产业子基金，基金规模2.53亿元，助力煤成气“增储上产”。截至报告期末，已完成基金的设立和基金业协会备案，完成增资行为批复和资产评估。项目投产后，预计每年可新增1亿方煤层气，减少原煤消耗约12万吨以上，减排二氧化碳11万吨、二氧化硫0.4万吨。

报告期内，子公司中德证券承担保荐机构及主承销商完成了绵阳富临精工股份有限公司（以下简称“富临精工”）15亿元创业板向特定对象发行A股股票项目。富临精工的主营业务为新能源锂电池正极材料的研发、生产和销售，主要用于新能源汽车动力电池。募集资金主要用于新能源汽车智能电控产业项目，是中德证券助力绿色环保企业高质量、可持续发展的具体实践。2022年，中德证券在财联社“绿水金山奖”金融业评选中获“绿色金融产品创新奖”奖项。

助力煤成气产业发展，支持能源绿色转型

助推企业发展，为新能源企业保驾护航

亮点绩效

45.96

亿元的 A 股再融资，助力潞安矿业(集团）、贵州水利

119.4

亿元的绿色债券。子公司山证创新投资零跑汽车

1.06

亿元，近年来，子公司中德证券完成新天绿能投资(集团) 等企业累计发行以切实行动践行国家“双碳”发展战略

加强绿色融资服务

举办绿色论坛活动

加强绿色低碳研究

报告期内，公司助力帮扶县高新技术企业山西新环精密制造股份有限公司（以下简称“新环精密”）完成新三板定增融资8,620万元，其中公司投资3,499.9998万元，为企业冲刺北交所上市保驾护航。新环精密主要产品与服务项目为汽车减震器配件及光伏阻尼器等基础零件，所募资金用于支持新环精密新能源产业布局。

报告期内，由子公司格林大华主办，江苏省钢铁行业协会协办，广州期货交易所、中国光伏行业协会、中国有色金属工业协会硅业分会支持的“中国硅产业及光伏的应用展望”高峰论坛顺利召开。本次高峰论坛为投资人在工业硅及光伏领域的发展提供了专业指导，对促进绿色金融发展，实现“双碳”目标起到切实作用。

在“十四五”战略规划指导下，山西证券持续加强证券研究能力建设，坚持“内外兼顾”的战略定位，加强对资本市场持续深入研究，着力开展绿色金融、“双碳”研究，为国家“双碳”目标实现注入智力支持。发布《山西资本市场白皮书（2022）》：全面分析山西省国民经济形势和省内资本市场发展现状，并专题研究碳中和、太忻一体化经济区发展和省内重点行业。共发布六期《山证看山西》，全面跟踪山西省经济状况。多项研究发挥了价值引领作用：公司发布《2022山西证券碳中和研究报告合集》，推出《宏观视角下的碳中和顶层设计》《碳中和目标下山西省转型探讨》《金融“活水”助推实体经济绿色转型》等13篇具有一定影响力的专题报告，系统阐述金融助力碳达峰碳中和方式，深入探讨山西省实现碳达峰碳中和的主要产业路径和服务方案，为打造绿色产业链提供价值引领。积极参与中国证券业协会课题研究，完成《资本市场助力碳中和、碳达峰目标实现实践探索》专题报告。聚焦新能源研究：公司引进专业团队，全面覆盖新能源领域研究，电力新能源团队发布《山西省光伏产业专题研究》《能源保供下煤炭行业双碳前景前瞻及低碳转型建议》《碳中和目标下山西新能源汽车产业发展情况》等系列专题报告，跟踪研究光伏产业、锂电池产业研究报告36篇。

助力新环精密定增融资，服务新能源企业发展

促进绿色产业发展，助力“双碳”目标实现

2022碳中和－研究报告合集

节能减排举措

公司坚持绿色运营，倡导绿色办公，将绿色低碳理念贯穿于经营管理中。通过开展各类环保培训及活动增强员工环保意识，努力实现企业发展与生态保护之间的平衡。作为金融企业，公司经营过程中的能源消耗与碳排放主要来自日常办公，涉及的能源使用包含电力与天然气消耗，资源使用主要为水资源，产生的主要废弃物为厨余垃圾、办公用纸等无害废弃物，以及废旧电子产品、硒鼓墨盒等有害废弃物。在废弃物处理方面，公司严格进行分类处理。对于办公及生活垃圾，由公司物业统一收集后进行清运。对于电子废弃物，公司委托有资质的公司定期进行处置。在物料消耗及废弃物管理方面，公司主要废弃物为电子产品，包括笔记本电脑、显示器、台式机、一体机、路由器、UPS等。

（二） 低碳运营

绿色办公

公司推行办公用品“以旧换新”和“丢失赔偿”制度，杜绝浪费和办公用品的重复领用

公司推行无纸化办公，充分利用OA系统修改文稿，做到双面用纸，提高纸张再利用，减少纸张消耗

建设和使用视频会议系统、知鸟学习系统，完善会议和培训管理模式，减少不必要的出差和现场会议。

举办“中国硅产业及光伏的应用展望”高峰论坛

绿色采购公司推行办公耗材“绿色采购”，优先采购可重复使用的产品，印刷材料优先选择使用环保纸张，以减少一次性办公用品的消耗，降低环境污染

环保宣教

公司员工餐厅、梯间广告牌多处展示勤俭节约、节约用餐等宣传标语，营造节约粮食、人人有责、反对浪费的氛围

公司鼓励员工节约用水，发现跑冒滴漏后及时维修，下班后由巡视员检查关闭水龙头，避免水资源浪费

公司开发“山证餐厅”微信小程序，实行员工就餐预约制，杜绝食物浪费。同时在“山证餐厅”平台推出环保主题系列文章，培养员工节约资源、保护环境的意识

山西证券积极发起环保公益活动，积极开展公益植树活动、生物多样性保护宣教等，培养员工养成绿色低碳的生活理念，为公司及社会的可持续发展做出贡献。

（三） 环保公益

报告期内，公司在山西太原市晋阳湖公园、阳曲县北山义务植树点、阳曲县大盂镇牛驼山等地持续开展植树添绿活动，共栽植各类苗木305余株，绿化水源地915平方米，以实际行动贯彻落实“绿水青山就是金山银山”的绿色环保理念。报告期内，公司重庆中心营业部在重庆市江北区五保义务植树基地组织开展植树节主题党日活动，积极践行绿色公益事业，助推生态文明建设。

报告期内，公司福州中心营业部在闽江河口湿地博物馆组织开展“保护野生鸟类 探索生命之美”投资者亲子主题活动。活动邀请福建省观鸟协会的专家讲解相关知识，加强生物多样性保护的宣传教育。

开展植树活动，播种绿色山证

积极探索生命之美，组织生物多样性宣教活动

公司在百年林开展植树活动重庆营业部组织开展植树活动

公司福州中心营业部开展保护野生鸟类活动

履行责任共建和谐社会公司坚持以人为本，为员工成长提供丰富的资源和动力。通过不断完善雇佣管理制度，保障员工合法权益，关爱员工身心健康，为员工提供多元福利待遇，助力员工成长与发展，创造幸福职场环境。

贡献联合国可持续发展目标(SDGs)

（一） 员工权益

1.平等雇佣

2.薪酬与激励

公司根据国家各项劳动法律法规政策，规范劳动合同管理，实行全员劳动合同制，与每位员工签署《劳动合同书》，制定《人力资源管理制度》《人事管理办法》，保障员工权益。公司秉持“需求导向、统筹规划、公开平等、竞争择优”原则，确保所有员工享有公平的职场发展机会。截止2022年末，公司员工总数2,951人，其中女性员工占比47%。

公司遵循市场化、专业化、差异化原则，员工价值与岗位价值相结合，总额控制与动态管理相结合，建立与公司价值导向、战略目标、企业文化相匹配的薪酬体系。薪酬管理

考核激励

公司制定《薪酬管理办法》《薪酬管理细则》《绩效管理办法》《2022年部门绩效考核工作方案》《2022年员工绩效考核工作方案》等管理办法为员工提供激励保障。员工薪酬由固定薪酬、浮动薪酬组成，依据员工岗位、职级和市场竞争等因素确定固定薪酬，依据经营效益、部门业绩及本人绩效等因素确定浮动薪酬。董事会确定薪酬总额核定机制，并根据经营业绩指标实际完成情况进行动态调整，确保为公司匹配能够支持业务可持续发展的具有竞争力的激励资源。

公司建立多维度、全方位的综合绩效考评体系，考核指标包含关键业绩、重点工作、合规风控、职业道德、能力素质、民主评价等，针对各层级人员进行全面绩效评价。公司参照业内规则，结合行业情况，遵循工效挂钩原则，制定差异化的浮薪发放政策。浮动薪酬与公司战略规划、业务发展布局、整体经营效益、部门业绩及本人绩效等因素密切相关。

学历分布性别分布

大专及以下大学本科硕士及以上

30岁及以下31至40岁41至50岁51岁及以上男女

4%

57%

53%

46%

19%

6%

29%47%39%

按年龄分布

（二） 员工发展

1.人才管理及员工晋升

2.人才培养

3.员工培训

公司为员工搭建个人职业发展平台，努力实现股东利益、公司利益与员工利益的有机统一。公司制定《岗位职级管理办法》《专业职级评定实施细则》，建立内部培养和外部引进并行的市场化选人用人机制，利用知鸟平台、座谈交流等多种方式积极开展宣传活动，鼓励员工选择符合自身特质的职业发展通道。

公司注重人才的引进和培养工作，建设多元化人才引进和培养模式。积极开展校企合作，与贵州财经大学建设校外实践教学基地，与山西省财政税务专科学校合作开展证券期货投资者教育进校园，加强在校大学生证券期货知识普及教育的同时，为未来校园人才的引进和专业技能培养打下坚实基础。

公司秉承“按需施教、学用一致、讲求实效、全员培训与重点提高相结合”的原则，按照“系统化设计、规范化实施、项目化运作”的工作要求，以专业、多样的优质培训项目源源不断提供知识、更新服务，全面支持员工发展。公司培训体系的搭建统筹考虑管理层级、职能领域和员工在职时间三维角度的差异性，并辅以内训管理体系，以实现培训的针对性、实用性、价值性。公司持续创新完善培训内容、培训方式、培训资源，为员工发展提供智力支持，增强团队凝聚力、员工归属感，实现企业与员工共同成长。报告期内，员工培训覆盖率100%。

建立管理、专业双序列职业发展通道

吸引构建人才梯队，建设后备人才队伍

优化公司组织架构，科学匹配人才

员工轮岗锻炼

接受培训的员工总人数

为适应公司业务快速发展，加强母子公司、部门之间的沟通与协作，公司制定《员工轮岗锻炼方案》，充分挖掘员工潜力和技能，培养复合型人才，实现公司上下同频共振，共谋发展。自2020年开始共组织五期员工轮岗锻炼，涉及总部21个部门，共派62名员工轮岗锻炼。报告期内，员工轮岗锻炼涉及12个部门，共15名员工参与轮岗锻炼。

公司围绕职业素养、管理技能、业务创新、科技赋能等方面有序开展员工培训。报告期内，公司联合中国证券投资基金年鉴举办7期业务专题培训。通过业务大讲堂、内训师培训举办各类内训10余期，参训人数7,000余人次。推荐员工参加各类监管部门、专业机构举办的线上线下培训班20余期，参训人数70余人。同时有效利用知鸟学习平台，优化平台功能，平台年度学习时长10万余学时。

2022年员工培训按类型划分

2022年2,637人

2,774人

2,951人

113,909小时

员工接受培训的总时长

2,722人接受培训的基层员工人数

105,069小时基层员工接受培训的总小时数

8,839小时中级管理层员工接受培训的总小时数

小时高级管理层员工接受培训的总小时数

38.6

小时员工接受培训的人均时长

人接受培训的中级管理层员工人数

人接受培训的高级管理层员工人数

报告期内，公司举办了《TTT－课程开发实战训练营》，采取“线上课程+线下理论讲授+现场考核”的模式，参训人员52人。本次培训不仅强化公司内部知识管理，有效传承企业文化和传授专业技能，同时提升讲师授课技能及综合素养，助力打造专业化、职业化的内训师团队。

强化内部知识管理，为员工聚才增效

举办课程开发实战训练营

202020212022

人才发展

建设

（三） 员工关怀

1.员工福利

员工是企业发展的基石。公司重视员工福利待遇、关心员工身心健康，开展了一系列暖心活动，增强了员工的凝聚力。

公司切实保障员工福利的具体落实，在重要节假日开展员工慰问关怀，重视员工身心健康发展，增强员工幸福感和归属感。

按照不同节日特色，不同受众人群类型和特点，安排丰富多样、暖心贴心的节日慰问品

累计发放427,412.11元物资和生活用品，累计慰问职工3,000余人

开展“山证幸福心理援助”活动，举办心理讲座7场次，累计在线人数5,329人；“一对一”心理辅导43人次；“24小时心理援助”专线援助457人次

与爱尔眼科医院携手开展“山证幸福·健康你我”系列活动，2022年共有17名员工以协议价格接受眼健康检查和治疗，切实满足职工眼健康需求

联合心理机构，开展 “山证幸福心理援助”活动

为庆祝建团百年，迎接党的二十大胜利召开，充分发挥青年助力高质量发展的作用，公司选派13名优秀辩手参加了“喜迎二十大·永远跟党走·奋进新征程”助力企业高质量发展青春辩论赛，增强员工专业能力，丰富了员工业余生活。

公司参加第三届“晋兴杯”篮球赛，公司代表队夺取冠军，充分展现了员工奋力拼搏的体育精神。

彰显青年力量，与时代同发展

挥洒汗水，彰显体育精神

“喜迎二十大·永远跟党走·奋进新征程”青春辩论赛

公司代表队参加第三届“晋兴杯”篮球赛并夺取冠军

2.员工活动

公司注重员工工作生活的平衡，组织成立篮球队、足球队、合唱团、瑜伽队、教育培训工作组等13个职工协会，开设丰富多彩的员工活动，增强员工活力，致力于营造健康向上、充满活力的职场氛围。

节日问候

公司关怀

心理健康

职业健康

3.关爱女性员工

4.员工福利和健康管理

公司关心爱护女职工，在福利政策、职业发展、晋升渠道、公平公正等方面切实保障女性职工合法权益。

公司根据国家和地方政府的有关法律法规为员工参保五险一金，依法享有婚假、产假、丧假、病假等假期，提供1年1次的体检等基本福利。除此之外，公司为员工提供补充医疗、人身意外、交通意外、重大疾病、定期寿险等商业保险，为困难员工发放慰问金、礼品、爱心捐赠等特色福利。报告期内，公司未发生员工职业健康及安全相关的违规事件。

为迎接“三·八”国际妇女节，传承弘扬新时代女性精神，公司工会组织开展节日慰问活动，为女职工送上了贴有“山证幸福”的慰问品。暖心守护，为女职工提供山证关怀

3.8 妇女节为女性职工发放福利

（四） 社会公益

1.助力乡村振兴

公司始终将服务乡村振兴、实现共同富裕作为重要任务，扎实工作，巩固拓展脱贫攻坚成果，积极作为，开展多项帮扶工作，并带动员工开展社会公益以及志愿活动，彰显责任担当。

公司按照《中共中央国务院关于实施乡村振兴战略的意见》和《乡村振兴战略规划》有关要求，深入贯彻《关于金融支持巩固拓展脱贫攻坚成果全面推进乡村振兴的意见》精神，结合公司五个帮扶县域实际，持续夯实“产业帮扶、公益帮扶、医疗帮扶、智力帮扶、消费帮扶”五大维度帮扶品牌，积极履行国有企业社会责任，全面服务乡村振兴国家战略，推进结对帮扶地区高质量发展。

10,251.49万元公司累计投入帮扶资金

个

公司探索“金融+产业”“金融+项目”等新模式，协助企业资产重组，以产业基金、直接投资等方式投入资金，扶持产业项目

41.42

亿元利用专业优势为帮扶地区企业共计融资

2,369.72万元2022年投入资金

个贫困县实现脱贫公司持续深度帮扶

个县乡村振兴接续帮扶

家公益基金会公司设立

名扶贫干部公司派驻

个乡村振兴金融工作站设立

余万元公司消费采购帮扶地区特色产品

万名帮扶群众帮扶工作惠及近

所希望小学公司援建

个新长城自强班滚动设立

余所中小学持续帮扶

2,460余人受益学生累计

自2013年开展精准扶贫工作以来

山西七峰山农牧股份有限公司位于山西省级贫困县阳曲县，从 2020 年开始，公司协助其进行股份制改造、优化完善经营管理机制，并依托其羊驼养殖基地，加强与高等院校、科研院所、生物科技公司等的联系合作，提升经营能力。报告期内，七峰山农牧迈出了进军资本市场的第一步，成功挂牌新三板。

助力七峰山农牧挂牌新三板

报告期内，公司期货子公司格林大华持续扩大红枣产业覆盖面，连续四年深耕橡胶产业，同时开拓棉花、生猪、花生产业“保险+期货”的新赛道，有效实现产业精准帮扶。报告期内，格林大华在河南省捐赠 17 万产业帮扶资金用于发展特色香菇产业和基础设施建设，同时在陕西省延长县捐赠 15 万元产业帮扶资金用于发展特色苹果，全力助推乡村特色产业发展。

开拓“保险+期货”新赛道，培育农业农村发展新动能

为提高帮扶地区家庭增强风险抵御能力，防范因病返贫，公司积极加入中国证券业协会“帮扶地区先天性心脏病儿童救助行动”，同时联合中华慈善总会在五个“一司一县”结对帮扶地区开展救助行动，摸底排查县域内的疑似患儿，登记造册，取得了阶段性成果。

开展先天性心脏病儿童救助行动

山西证券公益基金会与中国乡村发展基金会联合在山西代县中学、山西汾西一中、云南沧源民族中学于2019年设立的首批三个“山西证券·智惠雨露”新长城自强班顺利毕业，2022年新长城自强班接续落地上述三所中学。

接续新设 “山西证券·智惠雨露”新长城自强班

报告期内，公司联合山西证监局、山西省证券业协会在“一司一县”定点帮扶的山西省娄烦县开展“守住钱袋子，护好幸福家” 防非宣传活动暨《股东来了》2022 山西赛区推广活动，并出资 6.2 万元为娄烦县白家滩村、蔡家庄村、罗家曲村等地捐建党建宣传栏、多功能电教室和多功能金融教室等基础设施，普及防范非法金融活动知识，提升当地村民的金融风险防范意识和辨识能力。

开展防非宣传活动，普及金融知识

公司在山西省代县开展了一系列“情援杏林”医疗帮扶项目，组织开展巡回义诊、新建改建村级卫生室、购置医疗设备，捐资建设供氧系统和医院信息系统，捐资建设山西省内第一家基于远程医疗诊治的互联网云医院，持续加强帮扶地区医疗服务水平。报告期内，山西证券公益基金会捐赠15.6万元购置便携医疗设备，为医务人员下乡巡诊提供便利。同时捐赠10万元援建帮扶地区的卫生所。

捐赠义诊便携设备及援建卫生所

2021年山西证券公益基金会捐赠近10万元帮助山西省代县阳明堡镇南关小学校修缮门窗，改善基础设施。报告期内，公司接续捐资近20万元维修改造教学楼地面、墙面和楼梯等，同时，公司志愿者还开展了独具特色的“智惠雨露·爱心班主任进课堂”活动，设立“山西证券爱心阅览室”、捐赠50余件体育用品，全面改善在校师生的学习生活环境。

持续改善帮扶地区学校基础设施

公司持续打造“才金赋能”产业帮扶品牌，积极对接帮扶地区企业，为不同规模、不同类型、不同成长阶段的企业提供差异化的金融服务。

夯实产业基础，育出致富硕果

公司深化“情缘杏林”医疗帮扶品牌，结合帮扶地区医疗需求，持续为乡村振兴提供坚实的健康保障。

接续医疗帮扶，巩固健康扶贫成果

深化教育帮扶，助推教育帮扶根基

公司持续开展“智惠雨露”教育帮扶系列活动，扶助边远地区文化教育建设。

公司持续开展“情援杏林”医疗帮扶项目

报告期内，山西证券公益基金会捐赠近16万元帮助山西省代县民政系统下辖的养老院采购医疗康养设备、消防安全器材及生活服务设施等，同时联合代县人民医院开展义诊，助力解决特困、失能、失独、空巢老人养老难题，收到良好的社会效益。

关爱老人，改善养老院基础设施

报告期内，公司组织帮扶工作队先后向山西省代县南关小学、代县中学、代县老年公寓等机构赠送书籍、体育用品、教具、学习用品、生活用品等共计8万余元的物资，扎实推进帮扶工作。积极组织帮扶工作队，开展乡村振兴帮扶活动

报告期内，公司帮助设立的首批三个自强班的同学们即将迈入大学校园，山西证券公益基金会发起了“山西证券·智惠雨露”伴飞计划，由基金会划拨专项资金，同时倡议公司员工“一对一”结对帮扶，为92名考取高等院校的同学提供为期四年共计88.8万元的生活资助。

发起“山西证券·智惠雨露”伴飞计划

公司坚持开展“益行善举”公益帮扶，扶贫济困、捐资助学、敬老爱幼，以实际行动践行责任担当。

报告期内，为践行企业社会责任，关怀弱势群体、支持社会公益，子公司山证国际组织员工自愿参与“香港公益金便服日”慈善活动，筹得款项8,000多元港币全部捐予公益金受益者。组织参与公益活动

2022年11月，为践行社会责任，关怀弱势群体，支持社会公益，公司1,814名职工参与开展“送温暖·献爱心”社会捐助活动，共筹集善款171,645元，以实际行动为困难群众送去山证温暖。

开展慈善捐助活动

公司获得山西省民政事业发展中心

颁布的荣誉证书

2.公益活动

公司鼓励员工积极投身公益事业，注重培养员工奉献精神和社会责任感，彰显建设和谐社会的山证担当。

报告期内，公司先后组织开展志愿服务关爱行动、“厉行勤俭节约、反对餐饮浪费”志愿服务宣传实践活动、“山证好青年·青春在闪光”学雷锋志愿服务周活动， 1,066名志愿者通过无偿献血、关爱弱势群体、投资者教育等志愿活动，大力弘扬和传承“奉献、友爱、互助、进步”志愿精神。

广泛开展志愿服务活动

公司志愿者参加无偿献血活动

报告期内，公司在定点帮扶县共投入60万余元用于消费帮扶，助力农民增收，推动乡村振兴。未来，公司将恪守金融为民的初心，担当服务社会的使命，根据各帮扶县域需求，继续拓展产业帮扶、教育帮扶、基础设施帮扶等项目，以金融力量助推帮扶地区更好更快发展，为实现共同富裕贡献企业力量。

报告期内所获荣誉公司获得中国乡村发展基金会（原中国扶贫基金会）授予的“2022年助力脱贫攻坚突出贡献奖”公司《坚守初心实干担当 聚焦乡村振兴精准用力》一文在中国证券业协会“非凡十年 人民金融”主题征文活动中获二等奖《初心如磐 乡村振兴再接续力》一文在中国上市公司协会“乡村振兴实践案例征集活动”中获公司文化建设乡村振兴特色案例

加强消费帮扶，支持农业发展

加强公益帮扶，惠及社会公众

关键绩效指标表

能源消耗绩效指标

指标单位2020年2021年2022年消耗天然气总量

立方米未涉及8,9187,395人均天然气消耗量立方米/人未涉及22.2918.49单位面积天然气消耗量立方米/平方米未涉及0.540.45耗电总量千瓦时238,452332,222.95279,228.81人均耗电量千瓦时/人596.13830.56698.07单位面积耗电量千瓦时/平方米15.0720.1816.96

废弃物排放绩效指标

指标单位2020年2021年2022年电子产品废弃量

件1282462,192碳粉盒个164942硒鼓墨盒个150180171消耗纸张总量包1,3361,2111,166

水资源消耗绩效指标指标单位2020年2021年2022年

耗水总量吨4,3514,7014,865人均耗水量吨/人10.8811.7512.16单位面积耗水量吨/平方米0.270.290.30

环境绩效指标

员工雇佣绩效指标指标分类单位2020年2021年2022年

员工总数人2,6372,7742,951

按性别划分

男性人1,4261,4701,568女性人1,2111,3041,383

社会绩效指标

指标分类单位2020年2021年2022年

按雇佣类型划分全职劳动合同制人2,6372,7742,951按年龄组别划分

＞50岁人17619618530至50岁人1,8821,8621,904＜30岁人579716862按地区划分

大陆人2,5682,7162,891境外（含港澳台）人695860按受教育程度划分

博士人212627硕士人8829831,125本科人1,5751,6191,670大专及以下人159146129

按雇员类别划分

基层员工总数人2,4242,5482,722中级管理层员工总数人206218229中级管理层中女性员工人数人545559高级管理层员工总数人91010高级管理层中女性员工人数人222

按员工专业构成类别

证券经纪业务人1,0861,0451,088投资管理人124158186固定收益人90108149资产管理人135135145新三板业务人504350期货经纪业务人200204209投行业务人202229249人力资源人242627财务人646464运营管理人879596信息技术人156174160研究人655873内控人211265276其他人143170179员工流失率%8.911.110.1按性别划分

男性人137199168女性人99109131

注1:环境绩效数据统计口径为山西证券总部注2:公司无公用车辆，因此不涉及汽油、柴油等燃油消耗；2021年公司始建食堂，因此2020年耗水量、耗电量及天然气消耗量均未涉及食堂，2021-2022年的耗水量、耗电量及天然气消耗量的统计数据口径为食堂区域和办公区域的合并数据注3:公司天然气使用区域仅为公司食堂注4:由固定资产管理系统统计；办公垃圾由物业统一清运，无法统计产生量注5:电子产品废气量的统计范围包括笔记本电脑、显示器、台式机、一体机、路由器、UPS等；2022年由于公司总部机房整体迁移，原机房设备期限已超使用年限无法使用，因此电子产品废弃量有所增加

指标分类单位2020年2021年2022年

按年龄组别划分

＞50岁人14181930至50岁人145176153＜30岁人75114127按地区划分

大陆%8.49.99.3境外（含港澳台）%0.51.20.8按雇佣类型划分

按雇佣类型划分%100100100劳务派遣制%000其他%000

员工培训绩效指标指标单位2020年2021年2022年员工培训人数人2,6372,7742,951员工培训覆盖率%100100100按性别划分

接受培训的女性员工人数人1,2111,3041,383接受培训的男性员工人数人1,4261,4701,568按员工类别划分

接受培训的高级管理层员工人数人91010接受培训的中级管理层员工人数人206218229接受培训的基层员工人数人2,4242,5482,722员工接受培训的总时长小时72,51886,549113,909员工接受培训平均小时数小时27.531.238.6按性别划分

女性员工接受培训的总小时数小时33,30340,68553,384男性员工接受培训的总小时数小时39,21545,86460,525按员工类别划分

高级管理层员工接受培训的总小时数小时248312386中级管理层员工接受培训的总小时数小时5,6656,8028,839基层员工接受培训的总小时数小时66,66079,498105,069

员工职业健康与安全绩效指标指标单位2020年2021年2022年因工伤损失的工作日数天000因工作关系而死亡的员工人数人000劳工歧视事件数件000员工职业病发病率%000

指标单位2020年2021年2022年

营业收入万元334,197.20399,393.64416,055.50利润总额万元100,553.4899,897.9466,836.09纳税总额万元44,172.7932,910.4032,677.72资产总额万元6,245,204.887,630,238.198,290,923.02基本每股收益万元0.230.220.16每股社会贡献值

元0.930.990.87

经济绩效指标注6：客户咨询数量为：客户服务中心电话呼入服务量、人工在线服务量、智能机器人服务量

指标单位2020年2021年2022年

员工职业健康安全投入万元人民币369.69405.09654.21参加职业病员工体检人数人2,6372,7742,951员工体检覆盖率%100100100社会保险覆盖率%100100100劳动合同签订率%100100100

客户服务绩效指标指标单位2020年2021年2022年客户咨询数量

个829,097914,0451,389,965开展客户满意度调查次数次212221客户满意度%95.9898.0297.56人工客服占客服业务总量比%16.713.576.22在线客服占客服业务总量比%83.7487.2194.22智能客服占客服业务总量比%83.386.4393.78

公益慈善绩效指标指标单位2020年2021年2022年员工志愿服务人次人次113350437员工志愿服务总时长小时9741,5201,691慈善总投入万元803.89931.91479.71

注7：【计算公式】每股社会贡献值=（净利润+所得税费用+税金及附加+职工薪酬+利息支出+对外捐赠款）/总股数

GRI内容索引表使用声明山西证券参照 GRI 标准编制本报告，汇报期为2022年1月1日至2022 年12月31日所用 GRI1GRI1: 基础 2021

GRI 标准 披露项对应章节

GRI 2: 一般披露 2021

2-1 组织详细情况公司简介2-2 纳入组织可持续发展报告的实体关于本报告2-3 报告期、报告频率和联系人关于本报告2-4 信息重述关于本报告2-6 活动、价值链和其他业务关系

公司简介业务亮点公司文化品牌2022文化建设亮点2-7 员工员工权益2-9 管治架构和组成公司治理2-10 最高管治机构的提名和遴选公司治理2-11 最高管治机构的主席公司治理2-12 在管理影响方面最高管治机构的监督作用

公司治理廉洁合规2-13 为管理影响的责任授权关于本报告2-14 最高管治机构在可持续发展报告中的作用ESG管理2-16 重要关切问题的沟通ESG管理2-19 薪酬政策员工权益2-20 确定薪酬的程序员工权益2-22 关于可持续发展战略的声明ESG管理2-27 遵守法律法规廉洁合规2-29 利益相关方参与的方法ESG管理GRI 3: 实质性议题 2021

3-1 确定实质性议题的过程ESG管理3-2 实质性议题清单ESG管理3-3 实质性议题的管理ESG管理GRI 201：经济绩效 2016

201-1 直接产生和分配的经济价值关键绩效表201-3 固定福利计划义务和其他退休计划 员工福利和健康管理

GRI 标准 披露项对应章节

GRI 203: 间接经济影响2016

203-1 基础设施投资和支持性服务

赋能实体经济创新金融科技共同构建行业高质量发展生态

社会公益GRI 205: 反腐败 2016205-2 反腐败政策和程序的转达及培训廉洁从业GRI 303: 水资源和污水2018

303-1 组织与水作为共有资源的相互影响低碳运营303-3 取水低碳运营303-5 耗水关键绩效表GRI 306: 废弃物 2020

306-1 废弃物的产生及废弃物相关重大影响关键绩效表306-3 产生的废弃物

低碳运营关键绩效表

GRI 401: 雇佣 2016

401-1 新进员工雇佣率和员工流动率关键绩效表401-2 提供给全职员工（不包括临时或兼职员工）的福利

员工福利和健康管理403-2 危害识别、风险评估和事故调查

员工福利和健康管理关键绩效表403-9 工伤关键绩效表GRI 404: 培训与教育 2016

404-1 每名员工每年接受培训的平均小时数

关键绩效表员工培训404-2 员工技能提升方案和过渡援助方案员工发展GRI 405: 多元化与平等机会 2016

405-1 管治机构与员工的多元化员工权益GRI 413: 当地社会 2016

413-1 有当地社区参与、影响评估和发展计划的运营

点

社会公益GRI 417：营销与标识 2016417-1 对产品和服务信息与标识的要求客户服务

山西证券股份有限公司74

读者反馈表

尊敬的读者：

感谢您阅读《山西证券股份有限公司2022年度环境、社会及公司治理（ESG）报告》，为向您及其他利益相关方提供更专业、更有价值的企业ESG信息，请您协助完成反馈意见表中的相关问题，以帮助山西证券在今后进一步提升ESG管理绩效。

下列问题，请您按 1 分至 5 分进行评分（1 为最低分，5 为最高分）

1. 您对本报告的总体评价：

□ 1 □ 2 □ 3 □ 4 □ 5

2. 您认为本报告能否反映山西证券对经济的重大影响？

□ 1 □ 2 □ 3 □ 4 □ 5

3. 您认为本报告能否反映山西证券对环境的重大影响？

□ 1 □ 2 □ 3 □ 4 □ 5

4. 您认为本报告能否反映山西证券对社会的重大影响？

□ 1 □ 2 □ 3 □ 4 □ 5

5. 您认为本报告能否反映山西证券的公司治理情况？

□ 1 □ 2 □ 3 □ 4 □ 5

6. 您对本报告中信息披露程度的整体评价：

□ 1 □ 2 □ 3 □ 4 □ 5

7. 您对本报告中文字表述质量的整体评价：

□ 1 □ 2 □ 3 □ 4 □ 5

8. 您对本报告设计风格的整体评价：

□ 1 □ 2 □ 3 □ 4 □ 5

9. 本报告哪些议题最引起您的关注？

10. 您对本报告是否有其它意见和建议？

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联系地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼传真号码：[phone]

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