光大证券股份有限公司关于山东中农联合生物科技股份有限公司
2022 年度保荐工作报告
保荐机构名称:光大证券股份有限公司 | 被保荐公司简称:中农联合 |
保荐代表人姓名: 胡亦非 | 联系电话: 021-52523333 |
保荐代表人姓名: 姜涛 | 联系电话: 021-52523227 |
1.公司信息披露审阅情况 | |
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 |
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限 于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度) | 是 |
(2)公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
3.募集资金监督情况 | |
(1)查询公司募集资金专户次数 | 3次 |
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 |
4.公司治理督导情况 | |
(1)列席公司股东大会次数 | 未现场列席,已审阅会议相关资料 |
(2)列席公司董事会次数 | 未现场列席,已审阅会议相关资料 |
(3)列席公司监事会次数 | 未现场列席,已审阅会议相关资料 |
5.现场检查情况 | |
(1)现场检查次数 | 1次 |
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 | 无 |
6.发表专项意见情况 | |
(1)发表专项意见次数 | 9次 |
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 |
7.向本所报告情况(现场检查报告除外) | |
(1)向本所报告的次数 | 无 |
(2)报告事项的主要内容 | 无 |
(3)报告事项的进展或者整改情况 | 无 |
8.关注职责的履行情况 | |
(1)是否存在需要关注的事项 | 无 |
(2)关注事项的主要内容 | 无 |
(3)关注事项的进展或者整改情况 | 无 |
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
10.对上市公司培训情况 | |
(1)培训次数 | 1次 |
(2)培训日期 | 2022年12月13日 |
(3)培训的主要内容 | 通过现场授课、集中讨论等方式进行培训。本次培训重点对上市公司规范运作要点、信息披露要求、违规处罚案例等方面进行讲解和说明。通过培训,加深了公司董事、监事及高级管理人员对相关法律法规、 信息披露和规范要求的理解。 |
11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
1.信息披露 | 无 | 不适用 |
2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
3.“三会”运作 | 无 | 不适用 |
4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
6.关联交易 | 无 | 不适用 |
7.对外担保 | 无 | 不适用 |
8.购买、出售资产 | 无 | 不适用 |
9.其他业务类别重要事项(包括对 外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等) | 无 | 不适用 |
10.发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
股份限售承诺 | 是 | 不适用 |
关于同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
对公司填补回报措施能够得到切 实履行的承诺 | 是 | 不适用 |
1.保荐代表人变更 及其理由 | 无 |
2.报告期内中国证 监会和本所对保荐 人或者其保荐的公 司采取监管措施的 事项及整改情况 | 无 |
3. 其他需要报告的 重大事项 | 无 |
11.其他(包括经营环境、业务发展 财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况)
11.其他(包括经营环境、业务发展 财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况) | 无 | 不适用 |
(本页无正文,为《光大证券股份有限公司关于山东中农联合生物科技股份有限公司2022年度保荐工作报告》之签署页)
保荐代表人:
胡亦非 姜涛
光大证券股份有限公司
(盖章)
2023年 4月 26日