2023-052
证券代码：400023 证券简称：新征程5 主办券商：国融证券
新征程能源产业股份有限公司关于2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
根据《非上市公众公司监督管理办法》等相关规定，新征程能源产业股份有限公司（前身为“南洋航运集团股份有限公司”，以下简称“公司”）董事会将2022年度募集资金存放与实际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
2022年2月25日，新征程能源产业股份有限公司2022年度第二次临时股东大会审议通过《股票定向发行说明书（变更认购对象）》议案，拟以1.00元/股的价格发行不超过150,000,000股，预计募集资金总额不超过 150,000,000元。
2022年9月14日，公司收到中国证监会2022年9月7日核发的《关于核准南洋航运集团股份有限公司定向发行股票的批复》（编号：证监许可[2022]2061号），核准公司定向发行不超过150,000,000股新股，该批复自核准发行之日起12个月内有效。
2022年12月7日，公司发布了《股票定向发行认购公告》。截至2022年12月12日，公司收到的认购对象的认购款150,000,000元存放于公司在南洋商业银行（中国）有限公司深圳福田支行开设的募集资金专项账户内（账号：
0439010000434129）。
2022年12月13日，大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《南洋航运集团股份有限公司验资报告》（报告文号：大信验字[2022]第27-00010号）。2022年12月12日，公司发布了《股票定向发行认购提前结束暨认购结果公告》。
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2022年公司该次股票定向发行实际发行股票150,000,000股，发行价格为1.00元/股，募集资金为150,000,000元，认购对象为嘉亿精选1号私募证券投资基金、中豁精选1号私募证券投资基金、荣保泰精选一号私募证券投资基金、蚂金精选1号私募证券投资基金、陈维涛、陈蕾、车小波。
公司与国融证券股份有限公司、南洋商业银行（中国）有限公司深圳福田支行签订了《募集资金专户三方监管协议》，以规范公司募集资金管理，保护投资者合法权益。
公司新增股份于2022年12月30日起在全国中小企业股份转让系统管理的两网及退市板块挂牌并公开转让。
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金的使用和管理，提高募集资金使用效率，保障投资者的合法权益及募集资金的安全，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号——定向发行说明书和发行情况报告书》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，2020年6月18日和2020年7月6日，公司分别召开了第九届董事会第五次会议、第九届监事会第四次会议和2020年第二次临时股东大会，审议通过了《关于制订<募集资金管理制度>》议案。
股票定向发行所募集资金存放于公司在南洋商业银行（中国）有限公司深圳福田支行开设的募集资金专项账户内（账号：0439010000434129）。公司与国融证券股份有限公司、南洋商业银行（中国）有限公司深圳福田支行签订了《募集资金专户三方监管协议》，以规范公司募集资金管理，保护投资者合法权益。
三、募集资金的实际使用情况
截至2022年12月31日，2022年度股票定向发行募集资金使用用途和金额如下表所示：
| 项目 | 金额（元） |
| 一、募集资金净额 | 150,000,000.00 |
| 加：利息收入 | 8,458.33 |
| 二、可使用募集资金金额 | 150,008,458.33 |
| 三、募集资金实际使用金额 | 144,757,600.00 |
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| 其中：支付供应商货款 | 144,742,000.00 |
| 银行手续费 | 15,600.00 |
| 截至2022年12月31日募集资金余额 | 5,250,858.33 |
四、变更募集资金用途的情况
公司不存在变更募集资金用途的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司在认购结束后及时完成了验资手续并与主办券商、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户三方监管协议后开始使用募集资金。公司严格按照《募集资金管理制度》等相关规定存放和使用募集资金，与股东大会通过的《股票定向发行说明书》相一致，并及时、真实、准确、完整地履行了信息披露义务，不存在违规行为。
六、关于公司募集资金存放及实际使用情况的结论性意见
公司募集资金存放和实际使用情况符合有关法律、法规和规范性文件的规定，不存在违规存放和使用募集资金的情形。
新征程能源产业股份有限公司
董事会2023年4月27日