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苏州国芯科技股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《科创板上市规则》”）《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，现将苏州国芯科技股份有限公司（以下简称 “公司”）2022年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3860号文核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）6,000万股，每股面值1元，每股发行价格人民币41.98元，募集资金总额人民币2,518,800,000.00元，该股款已由国泰君安证券股份有限公司扣除其承销保荐费238,282,339.67元（不含增值税）后将剩余募集资金2,280,517,660.33元于2021年12月30日划入公司募集资金监管账户。
本次公开发行股票募集资金总额人民币2,518,800,000.00元，扣除发行费人民币256,423,924.18（不含增值税）元，实际募集资金净额人民币2,262,376,075.82元。新增注册资本人民币60,000,000.00元，资本公积人民币2,202,376,075.82元。上述募集资金已经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了苏公W[2021]B127号验资报告。
（二）募集资金使用情况及结余情况
截至2022年12月31日，本公司募集资金专户余额为人民币820,834,659.97元，公司募集资金累计使用金额及余额具体情况如下：
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 金额 |
| 实际收到的募集资金总额 | 2,280,517,660.33 |
| 减：1、发行费用先期投入置换金额 | 8,664,603.44 |
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2、以募集资金永久补充流动资金
| 2、以募集资金永久补充流动资金 | 400,000,000.00 |
| 3、以募集资金临时补充流动资金 | 100,000,000.00 |
| 4、支付发行费用（不含税） | 8,533,584.89 |
| 5、募集资金项目已投入金额 | 279,104,170.93 |
| 6、用于现金管理金额 | 710,000,000.00 |
| 加：1、现金管理的收益（注） | 38,064,401.55 |
| 2、利息收入扣除手续费净额 | 8,554,957.35 |
| 截至2022年12月31日募集资金专户期末余额 | 820,834,659.97 |
注：截至2022年12月31日，现金管理的收益未包含募集资金现金管理专用结算账户尚未转入募集资金专户的余额2,376,070.86元，截至本专项报告出具日，该余额已转入募集资金专户。
二、募集资金存放与管理情况
为了规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《科创板上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规及《公司章程》的规定，制定了《苏州国芯科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金的存放、使用、用途变更、管理与监督等做出了明确的规定。
为规范公司募集资金管理和使用，维护投资者权益，公司依照规定开设了募集资金专项账户，对募集资金进行专户存储，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。详细情况请参见公司已于2022年1月5日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《国芯科技首次公开发行股票科创板上市公告书》。
上述《募集资金专户存储三方监管协议》内容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2022年11月，公司及全资子公司无锡国芯微高新技术有限公司与保荐机构国泰君安、存放募集资金的招商银行股份有限公司苏州分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
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截至2022年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币元
| 开户银行 | 账号 | 存储 形式 | 期末余额 |
| 招商银行股份有限公司苏州新区支行 | 512906620510808 | 活期 | 799,287,988.30 |
| 苏州银行股份有限公司高新技术产业开发区支行 | 51901900001049 | 活期 | 20,344,497.76 |
| 中信银行股份有限公司苏州高新技术开发区支行 | 8112001013100628472 | 活期 | 1,202,173.91 |
| 招商银行股份有限公司苏州新区支行 | 512912589210606 | 活期 | - |
| 合计 | —— | —— | 820,834,659.97 |
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金的实际使用情况
2022年度，本公司实际投入相关募投项目的募集资金共计人民币27,910.42万元，具体使用情况详见附表1：《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于2022年3月17日召开了第二届董事会第一次会议和第二届监事会第一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金及支付发行费用的议案》，同意公司本次以募集资金人民币112,662,413.39元置换预先投入募投项目的自筹资金及支付发行费用。公司本次募集资金置换时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规的规定，公司本次募集资金置换行为没有与募投项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资计划的正常进行，也不存在变相改变募集资金用途、损害股东利益的情形。
公司独立董事对上述使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金及支付发行费用事项发表了明确的同意意见。
截至2022年12月31日，公司已完成预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的置换。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于2022年11月4日召开了第二届董事会第六次会议和第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。根据公司募集资金投资项目的资金使用计划及项目的建设进度，公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，为了提高募集资金使用效率、降低公司财务成本、解决公司运营发展的
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资金需求，公司使用不超过人民币10,000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，并且公司将随时根据募投项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2022年1月10日召开公司第一届董事会第十五次会议和第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资、不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高余额不超过220,000万元人民币（含本数）的超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品（包括但不限于：定制化活期存款、协定存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款、收益凭证等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
截至2022年12月31日，公司使用募集资金进行现金管理的情况见附表2。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司于2022年1月28日召开公司第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，同意将部分超募资金40,000.00万元用于永久补充公司流动资金。
截至2022年12月31日，公司已完成将超募资金40,000.00万元永久补充流动资金。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至2022年12月31日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至2022年12月31日，公司不存在将募投项目结余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况。
公司于2022年10月27日召开了第二届董事会第五次会议和第二届监事会第五次会
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议，审议通过了《关于部分募投项目新增实施主体和实施地点的议案》。同意公司募投项目“基于RISC-V架构的CPU内核设计项目”（以下简称“该项目”）的实施主体由“公司实施”新增全资子公司无锡国芯微高新技术有限公司为实施主体，新增后该项目的实施主体为“公司及全资子公司无锡国芯微高新技术有限公司”；“基于RISC-V架构的CPU内核设计项目”实施地点由在“苏州市”实施新增无锡市为实施地点，新增后该项目的实施地点为“苏州市、无锡市”。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2022年12月31日，本公司未发生变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求合理使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违法违规情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）认为：公司董事会编制的《2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引的规定，在所有重大方面如实反映了公司募集资金2022年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见
经核查，保荐机构认为：公司2022年度募集资金存放与实际使用情况符合《科创板上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规以及规范性文件和公司《募集资金管理制度》的规定，公司募集资金存放于专项账户管理，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。
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附表1：《2022年度募集资金使用情况对照表》附表2：《募集资金进行现金管理情况表》
苏州国芯科技股份有限公司董事会2023年4月26日
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附表1
2022年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
| 募集资金总额 | 226,237.61（净额） | 本年度投入募集资金总额 | 67,910.42 | ||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | - | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | - | 已累计投入募集资金总额 | 67,910.42 | ||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | - | ||||||||||
| 承诺投资项目 和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额（1） | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额 （2） | 截至期末投资进度（%）（3）=（2）/（1） | 项目达到 预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 截止报告期末累计实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | |||||||||||
| 云-端信息安全芯片设计及产业化项目 | 否 | 31,551.86 | 31,551.86 | 10,817.62 | 10,817.62 | 34.29 | 2023年10月 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 基于C*Core CPU核的SoC芯片设计平台设计及产业化项目 | 否 | 17,200.24 | 17,200.24 | 15,350.22 | 15,350.22 | 89.24 | 2023年10月 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 基于RISC-V架构的CPU内核设计项目 | 否 | 11,499.17 | 11,499.17 | 1,742.58 | 1,742.58 | 15.15 | 2023年10月 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 承诺投资项目小计 | —— | 60,251.27 | 60,251.27 | 27,910.42 | 27,910.42 | 46.32 | —— | —— | —— | —— | —— |
| 超募资金投向 | |||||||||||
| 永久补充流动资金 | 否 | - | 40,000.00 | 40,000.00 | 40,000.00 | 100.00 | —— | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 尚未明确投资方向 | 否 | - | 125,986.34 | - | - | - | —— | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 超募资金投向小计 | —— | - | 165,986.34 | 40,000.00 | 40,000.00 | 24.10 | —— | —— | —— | —— | —— |
| 合计 | —— | 60,251.27 | 226,237.61 | 67,910.42 | 67,910.42 | 30.02 | —— | —— | —— | —— | —— |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 （分具体项目） | 不适用 | ||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | ||||||||||
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募集资金投资项目实施主体、实施地点变更情况
| 募集资金投资项目实施主体、实施地点变更情况 | 2022 年 10 月 27 日，公司召开了第二届董事会第五次会议和第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于部分募投项目新增实施主体和实施地点的议案》，“基于 RISC-V 架构的 CPU 内核设计项目” 募投项目的实施主体新增全资子公司无锡国芯微高新技术有限公司，新增后项目的实施主体为“公司及全资子公司无锡国芯微高新技术有限公司”；项目实施地点新增无锡市，新增后项目的实施地点为“苏州市、无锡市”。 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 2022年3月17日，公司召开了第二届董事会第一次会议和第二届监事会第一次会议，会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金及支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金人民币103,997,809.95元及已支付的发行费用人民币 8,664,603.44元，合计同意置换金额为人民币112,662,413.39元。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 2022年11月4日，公司召开了第二届董事会第六次会议和第二届监事会第六次会议，会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。同意公司使用不超过人民币10,000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，并且公司将随时根据募投项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。 |
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 2022年1月10日，公司召开了第一届董事会第十五次会议和第一届监事会第十次会议，会议审议通过了《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资、不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高余额不超过220,000万元人民币（含本数）的超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理。自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。 |
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 2022年1月28日，公司召开了第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第十一次会议，会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，同意将部分超募资金40,000.00万元用于永久补充公司流动资金。 |
| 募集资金结余金额及形成原因 | 报告期内，公司不存在募集资金节余资金。 |
| 募集资金其他使用情况 | 报告期内，公司不存在募集资金其他使用情况。 |
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附表2
募集资金进行现金管理情况表
| 受托银行 | 银行帐户 | 理财名称 | 金额（元） | 起止日期 | 投资收益（元） | 是否赎回 |
| 中信银行股份有限公司苏州分行 | 8112001013100628472 | 结构性存款 | 160,000,000.00 | 2022/01/10-2022/04/11 | 1,256,547.95 | 是 |
| 中信银行股份有限公司苏州分行 | 8112001013100628472 | 结构性存款 | 110,000,000.00 | 2022/04/14-2022/05/16 | 279,671.23 | 是 |
| 中信银行股份有限公司苏州分行 | 8112001013100628472 | 结构性存款 | 110,000,000.00 | 2022/05/19-2022/06/20 | 284,493.15 | 是 |
| 中信银行股份有限公司苏州分行 | 8112001013100628472 | 结构性存款 | 90,000,000.00 | 2022/06/24-2022/09/22 | 665,753.43 | 是 |
| 中信银行股份有限公司苏州分行 | 8112001013100628472 | 7天通知存款 | 20,000,000.00 | 2022/12/14 | - | 否 |
| 苏州银行股份有限公司高新技术产业开发区支行 | 51901900001049 | 结构性存款 | 100,000,000.00 | 2022/01/14-2022/04/14 | 812,500.00 | 是 |
| 苏州银行股份有限公司高新技术产业开发区支行 | 51901900001049 | 结构性存款 | 200,000,000.00 | 2022/01/25-2022/04/25 | 1,675,000.00 | 是 |
| 苏州银行股份有限公司高新技术产业开发区支行 | 51901900001049 | 结构性存款 | 200,000,000.00 | 2022/01/25-2022/05/25 | 2,273,333.33 | 是 |
| 苏州银行股份有限公司高新技术产业开发区支行 | 51901900001049 | 结构性存款 | 90,000,000.00 | 2022/04/25-2022/06/28 | 527,625.00 | 是 |
| 苏州银行股份有限公司高新技术产业开发区支行 | 51901900001049 | 结构性存款 | 200,000,000.00 | 2022/05/05-2022/06/28 | 998,166.67 | 是 |
| 苏州银行股份有限公司高新技术产业开发区支行 | 51901900001049 | 结构性存款 | 200,000,000.00 | 2022/06/06-2022/09/06 | 850,000.00 | 是 |
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受托银行
| 受托银行 | 银行帐户 | 理财名称 | 金额（元） | 起止日期 | 投资收益（元） | 是否赎回 |
| 苏州银行股份有限公司高新技术产业开发区支行 | 51901900001049 | 结构性存款 | 290,000,000.00 | 2022/07/04-2022/08/30 | 1,511,222.22 | 是 |
| 苏州银行股份有限公司高新技术产业开发区支行 | 51901900001049 | 结构性存款 | 220,000,000.00 | 2022/08/31-2022/09/30 | 601,333.33 | 是 |
| 苏州银行股份有限公司高新技术产业开发区支行 | 51901900001049 | 结构性存款 | 270,000,000.00 | 2022/09/09-2022/12/09 | 2,598,750.00 | 是 |
| 苏州银行股份有限公司高新技术产业开发区支行 | 51901900001049 | 结构性存款 | 150,000,000.00 | 2022/10/11-2022/10/31 | 241,666.67 | 是 |
| 苏州银行股份有限公司高新技术产业开发区支行 | 51901900001049 | 结构性存款 | 70,000,000.00 | 2022/10/17-2022/10/31 | 77,583.33 | 是 |
| 苏州银行股份有限公司高新技术产业开发区支行 | 51901900001049 | 结构性存款 | 220,000,000.00 | 2022/11/07-2022/11/30 | 414,638.89 | 是 |
| 苏州银行股份有限公司高新技术产业开发区支行 | 51901900001049 | 结构性存款 | 220,000,000.00 | 2022/12/05-2023/01/01 | - | 否 |
| 苏州银行股份有限公司高新技术产业开发区支行 | 51901900001049 | 结构性存款 | 270,000,000.00 | 2022/12/12-2023/01/01 | - | 否 |
| 招商银行股份有限公司苏州分行新区支行 | 512906620510808 | 结构性存款 | 300,000,000.00 | 2022/01/13-2022/03/31 | 2,278,356.16 | 是 |
| 招商银行股份有限公司苏州分行新区支行 | 512906620510808 | 结构性存款 | 700,000,000.00 | 2022/01/13-2022/01/27 | 778,630.14 | 是 |
| 招商银行股份有限公司苏州分行新区支行 | 512906620510808 | 结构性存款 | 500,000,000.00 | 2022/01/28-2022/03/31 | 3,227,397.26 | 是 |
| 招商银行股份有限公司苏州分行新区支行 | 512906620510808 | 结构性存款 | 330,000,000.00 | 2022/03/31-2022/06/30 | 3,126,410.96 | 是 |
| 招商银行股份有限公司苏州分行新区支行 | 512906620510808 | 结构性存款 | 270,000,000.00 | 2022/04/01-2022/06/30 | 2,529,863.01 | 是 |
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受托银行
| 受托银行 | 银行帐户 | 理财名称 | 金额（元） | 起止日期 | 投资收益（元） | 是否赎回 |
| 招商银行股份有限公司苏州分行新区支行 | 512906620510808 | 结构性存款 | 200,000,000.00 | 2022/06/02-2022/06/30 | 461,808.22 | 是 |
| 招商银行股份有限公司苏州分行新区支行 | 512906620510808 | 结构性存款 | 300,000,000.00 | 2022/06/30-2022/09/30 | 2,873,424.66 | 是 |
| 招商银行股份有限公司苏州分行新区支行 | 512906620510808 | 结构性存款 | 300,000,000.00 | 2022/07/13-2022/09/29 | 2,436,164.38 | 是 |
| 招商银行股份有限公司苏州分行新区支行 | 512906620510808 | 结构性存款 | 20,000,000.00 | 2022/07/22-2022/08/22 | 50,109.59 | 是 |
| 招商银行股份有限公司苏州分行新区支行 | 512906620510808 | 结构性存款 | 300,000,000.00 | 2022/09/30-2022/12/30 | 2,842,191.78 | 是 |
| 招商银行股份有限公司苏州分行新区支行 | 512906620510808 | 结构性存款 | 300,000,000.00 | 2022/10/12-2022/12/30 | 2,467,397.26 | 是 |
| 招商银行股份有限公司苏州分行新区支行 | 512906620510808 | 结构性存款 | 29,000,000.00 | 2022/10/14-2022/10/31 | 33,767.12 | 是 |
| 江苏银行股份有限公司苏州新区支行 | 30260188000365171 | 结构性存款 | 200,000,000.00 | 2022/08/03-2022/12/03 | 2,266,666.67 | 是 |
| 江苏银行股份有限公司苏州新区支行 | 30260188000365171 | 结构性存款 | 200,000,000.00 | 2022/12/08-2023/01/08 | - | 否 |