联化科技股份有限公司
独立董事关于调整激励对象名单、股票期权数量
和行权价格的独立意见
根据《上市公司股权激励管理办法(试行)》(以下简称“《管
理办法》”)、《股权激励有关事项备忘录1-3号》、《中小企业板
信息披露业务备忘录第12号:股权激励股票期权实施、授予与行权》、
《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规和规
范性文件以及公司章程的有关规定,作为公司独立董事,就调整公司
首期股票期权激励计划的激励对象名单、股票期权数量及行权价格的
等相关事项发表意见如下:
1、部分激励对象因离职不再符合公司首期股票期权激励计划的
授权条件,公司董事会对《首期股票期权激励计划》的激励对象名单
进行调整,并注销不符合条件的激励对象已获授的股票期权,符合《管
理办法》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》、《中小企业板信息披露
业务备忘录第12号:股权激励股票期权实施、授予与行权》及公司《首
期股票期权激励计划》的相关规定。
2、公司董事会本次对首期股票期权激励计划的股票期权数量及
行权价格的调整,符合《管理办法》、《股权激励有关事项备忘录1-3
号》、《中小企业板信息披露业务备忘录第12号:股权激励股票期权
实施、授予与行权》及公司《首期股票期权激励计划》的相关规定。
综上所述,我们同意公司董事会对《首期股票期权激励计划》的
激励对象名单、股票期权数量及行权价格进行调整,调整后的激励对
象人数为132人,股票期权数量为3,370.90万份,行权价格为16.33元。
独立董事: 马大为 杨伟程 黄 娟
二○一二年五月十五日