证券代码：688298 证券简称：东方生物 公告编号：2023-014
浙江东方基因生物制品股份有限公司
关于续聘2023年度审计机构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要内容提示：
? 拟聘任的2023年度审计机构（会计师事务所）名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至2022年末，立信拥有合伙人267名、注册会计师2,392名、从业人员总数10,620名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数674名。
立信2022年业务收入（经审计）46.14亿元，其中审计业务收入34.08亿元，证券业务收入15.16亿元。
2022年度立信为646家上市公司提供年报审计服务，同行业上市公司审计客户13家。
2、投资者保护能力
截至2022年末，立信已提取职业风险基金1.61亿元、购买的职业保险累计赔偿限额12.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任，
符合相关规定。
近三年因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况如下：
| 起诉（仲裁）人 | 被诉（被仲裁）人 | 诉讼（仲裁）事件 | 诉讼（仲裁）金额 | 诉讼（仲裁）结果 |
| 投资者 | 金亚科技、周旭辉、立信 | 2014年报 | 尚余1,000多万，在诉讼过程中 | 连带责任，立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额，目前生效判决均已履行 |
| 投资者 | 保千里、东北证券、银信评估、立信等 | 2015年重组、2015年报、2016年报 | 80万元 | 一审判决立信对保千里在2016年12月30日至2017年12月14日期间因证券虚假陈述行为对投资者所负债务的15%承担补充赔偿责任，立信投保的职业保险12.5亿元足以覆盖赔偿金额 |
3、诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、监督管理措施30次、自律监管措施0次、纪律处分2次，涉及从业人员82名。
（二）项目信息
1、基本信息
| 职务 | 姓名 | 注册会计师执业时间 | 开始从事上市公司审计时间 | 开始在本所执业时间 | 开始为本公司提供审计服务时间 |
| 项目合伙人 | 张建新 | 2007年 | 2005年 | 2007年 | 2024年 |
| 签字注册会计师 | 杨金晓 | 2009年 | 2009年 | 2009年 | 2022年 |
| 质量控制复核人 | 蔡畅 | 2006年 | 2005年 | 2006年 | 2024年 |
（1）项目合伙人近三年从业情况：
姓名：张建新
| 时间 | 上市公司名称 | 职务 |
| 2022年 | 宁波激智科技股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2022年 | 浙江三美化工股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2022年 | 普冉半导体（上海）股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2022年 | 浙江仙通橡塑股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2022年 | 浙江春风动力股份有限公司 | 项目合伙人 |
（2）签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：杨金晓
| 时间 | 上市公司名称 | 职务 |
| 2021、2022年 | 华峰化学股份有限公司 | 签字注册会计师 |
| 2022年 | 浙江长华汽车零部件股份有限公司 | 签字注册会计师 |
| 2022年 | 浙江东方基因生物制品股份有限公司 | 签字注册会计师 |
（3）质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：蔡畅
| 时间 | 上市公司名称 | 职务 |
| 2020-2021年 | 浙江森马服饰股份有限公司 | 签字合伙人 |
| 2020-2021年 | 报喜鸟控股股份有限公司 | 签字合伙人 |
| 2020-2022年 | 浙江梅轮电梯股份有限公司 | 签字合伙人 |
| 2020-2022年 | 杭州园林设计院股份有限公司 | 签字合伙人 |
| 2020-2022年 | 广宇集团股份有限公司 | 签字合伙人 |
| 2021-2022年 | 浙江金科汤姆猫文化产业股份有限公司 | 签字合伙人 |
| 2022年 | 广州山水比德设计股份有限公司 | 签字合伙人 |
| 2022年 | 浙江新柴股份有限公司 | 签字合伙人 |
| 2022年 | 远信工业股份有限公司 | 签字合伙人 |
| 2022年 | 浙江汇隆新材料股份有限公司 | 签字合伙人 |
2、诚信记录和独立性
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
项目合伙人张建新近三年未受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚；近三年因执业行为受到监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的具体情况如下：
| 序号 | 姓名 | 处理处罚日期 | 处理处罚类型 | 实施单位 | 事由及处理处罚情况 |
| 1 | 张建新 | 2020年1月7日 | 行政监管措施 | 上海证监局 | 被出具警示函 |
| 2 | 张建新 | 2020年6月16日 | 自律监管措施 | 上海证券交易所 | 被通报批评 |
项目签字注册会计师杨金晓，项目质量控制复核人蔡畅近三年（最近三个完整自然年度及当年）均未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律纪律处分等情况。
上述人员在过去三年无不良记录。
3、审计收费
2022年立信提供财务报表审计服务费用为人民币190万元，对公司内部控制审计费用为40万元，合计230万元。
关于2023年度审计费用，本公司将根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，以及基于立信提供专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的相应收费率以及投入的工作时间等因素，与立信双方协商确定。
| 2021（万元） | 2022（万元） | |
| 年报审计 | 190 | 190 |
| 内控审计 | 40 | 40 |
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）审计委员会的履职情况
公司第二届董事会审计委员会2023年第一次会议审议通过了《关于续聘2023年度审计机构的议案》。审计委员会对其审计工作进行了监督、评价，认为其能够遵循独立、客观、公正的执业准则，在过往的审计工作中勤勉尽责，公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了会计师事务所应尽的职责，同时立信具有上市公司审计工作的丰富经验，已连续多年为公司提供审计服务，了解公司财务管理制度及相关内控制度。因此，同意董事会提议续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度的审计机构并提供相关服务，聘期一年。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
1、独立董事的事前认可意见
公司独立董事对公司聘请2023年度审计机构事项进行了事前认可，并对此事项发表了如下意见：立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2022年度审计机构，能够认真履行其审计职责，并通过实施审计工作，客观评价公司财务状况和经营成果，独立发表审计意见。立信会计师事务所（特殊普通合伙）与公司之间不具有关联关系，亦不具备其他利害关系，能够满足公司2023年度财务审计及其他相关工作的要求。考虑到公司业务发展情况和整体审计需求，为保持
审计工作的一致性和连续性，独立董事一致同意将本议案提交公司第二届董事会第十六次会议审议。
2、独立董事的独立意见：
经审核，立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2022年度审计机构，能够认真履行其审计职责，并通过实施审计工作，客观评价公司财务状况和经营成果，独立发表审计意见。立信会计师事务所（特殊普通合伙）与公司之间不具有关联关系，亦不具备其他利害关系，能够满足公司2023年度财务审计及其他相关工作的要求。考虑到公司业务发展情况和整体审计需求，为保持审计工作的一致性和连续性。综上，我们同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为本公司2023年度的审计机构并提供相关服务，并同意将该事项提交公司2022年年度股东大会审议。以上独立董事关于本次聘任会计事务所的事前认可及独立意见内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上的《独立董事关于第二届董事会第十六次会议相关事项的事前认可意见》和《独立董事关于第二届董事会第十六次会议相关事项的独立意见》。
（三）董事会的审议和表决情况
公司于2023年4月26日召开的第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于续聘2023年度审计机构的议案》，该议案得到所有董事的一致表决通过。
（四）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2022年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
浙江东方基因生物制品股份有限公司董 事 会2023年4月28日