青岛海泰科模塑科技股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况
的鉴证报告
中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)
ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP
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一、鉴证报告
二、关于2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告
第 1 页 共 2 页
| 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙） ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP | |
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关于青岛海泰科模塑科技股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告
中兴华核字（2023）第030046号青岛海泰科模塑科技股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称“海泰科股份”）截至2022年12月31日止的《关于2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了鉴证工作。
一、董事会的责任
按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，编制《关于2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是海泰科股份董事会的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行鉴证工作的基础上，对《关于2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，该准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行鉴证工作以对《关于2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》是否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中，我们实施了检查会计记录、重新计算相关项目金额等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
三、鉴证结论
中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）
第 2 页 共 2 页
我们认为，海泰科股份截至2022年12月31日止的《关于2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》在所有重大方面按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定编制。
四、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供海泰科股份2022年年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。
| 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙） | 中国注册会计师： |
| 中国·北京 | 中国注册会计师： |
| 2023年04月27日 |
青岛海泰科模塑科技股份有限公司关于2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所颁布的《 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“海泰科模塑”）董事会编制了2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
1、募集资金金额及到账时间
于2021年5月31日，中国证券监督管理委员会下发了《关于同意青岛海泰科模塑科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1872号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。经深圳证券交易所同意，本公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票1,600万股，每股面值为人民币1.00元，每股发行价格为人民币32.29元，募集资金总额人民币516,640,000.00元，扣除与发行有关的费用（不含增值税）人民币63,764,511.39元，公司实际募集资金净额为人民币452,875,488.61元。上述资金已于2021年6月24日到位，经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具了《验资报告》（中兴华验字[2021]第030017号）。
2、募集资金使用及余额情况
截至2022年12月31日，公司募集资金使用及结余情况如下：
单位：元
| 项目名称 | 金额 |
| 募集资金总额 | 516,640,000.00 |
| 减：已支付与发行有关的费用（不含增值税） | 63,764,511.39 |
| 减：大型精密注塑模具数字化建设项目使用金额 | 206,072,766.20 |
| 减：研发中心建设项目使用金额 | 13,509,085.67 |
| 减：补充流动资金项目使用金额 | 50,000,000.00 |
| 减：暂时闲置募集资金现金管理 | 122,000,000.00 |
| 减：超募资金永久性补充流动资金 | 12,800,000.00 |
| 减：闲置募集资金暂时性补充流动资金 | 30,000,000.00 |
| 加：利息收入和现金管理收益扣除手续费净额 | 11,301,124.35 |
| 截至2022年12月31日募集资金专户余额 | 29,794,761.09 |
二、募集资金存放和管理情况
为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规和中国证监会有关规范性文件，结合公司实际情况，制订了公司《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储并严格履行使用审批手续。
2021年7月2日，公司与招商银行股份有限公司青岛城阳支行、国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）签署了《募集资金三方监管协议》；2021年7月2日，公司及全资子公司青岛海泰科模具有限公司（以下简称 “海泰科模具”）与青岛银行股份有限公司辽宁路支行、中国民生银行股份有限公司青岛分行、上海浦东发展银行股份有限公司青岛市南支行、国泰君安分别签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至2022年12月31日，公司募集资金专用账户的存储情况如下：
| 开户名称 | 开户银行 | 银行账号 | 专户余额（元） | 资金用途 |
| 海泰科模塑 | 招商银行股份有限公司青岛城阳支行 | 532909252310818 | 5,636,177.36 | 总募集资金账户及超募资金 |
| 海泰科模具 | 青岛银行股份有限公司辽宁路支行 | 802060200745657 | 23,793,464.95 | 大型精密注塑模具数字化建设项目 |
| 海泰科模具 | 中国民生银行股份有限公司青岛胶州支行 | 171132409 | 348,217.22 | 研发中心建设项目 |
| 海泰科模具 | 上海浦东发展银行股份有限公司青岛市南支行 | 69050078801300001273 | 16,901.56 | 补充流动资金账户 |
| 合计 | 29,794,761.09 | — | ||
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目的资金使用情况。
公司2022年度募集资金的实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
3、募集资金投资项目先期投入及置换情况。
报告期内，公司不存在置换募集资金投资项目先期投入资金的情况。
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
公司于2022年5月25日召开了第一届董事会第十八次会议和第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》，同意公司及全资子公司海泰科模具在保证募集资金使用计划正常实施的前提下，使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金，用于与主营业务相关的生产经营，总额不超过人民币9,000.00万元，使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月，到期或募集资金投资项目需要时及时归还至募集资金专项账户。
截至2022年12月31日，公司使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的金额为3,000.00万元。
5、节余募集资金使用情况。
截至2022年12月31日，公司募集资金投资项目尚未建设完成，不存在募集资金结余情况。
6、超募资金使用情况。
公司于2022年4月11日召开了第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金人民币1,280.00万元用于永久补充流动资金。该议案于2022年5月6日经公司2021年度股东大会审议通过。
截至2022年12月31日，公司使用部分超募资金永久补充流动资金的金额为1,280.00万元。
7、尚未使用的募集资金用途及去向。
截至2022年12月31日，公司使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的金额为3,000.00万元，使用暂时闲置募集资金进行现金管理尚未到期赎回金额为12,200.00万元，尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户中。
8、募集资金使用的其他情况。
（1）使用募集资金向全资子公司增资实施募投项目的情况
公司于2021年7月16日召开的第一届董事会第十二次会议和第一届监事第六次会议，审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司增资实施募投项目的议案》，同意公司使用募集资金27,000.00万元对公司全资子公司青岛海泰科模具有
限公司进行增资，用于实施募投项目“大型精密注塑模具数字化建设项目”、“研发中心项目”以及补充流动资金。
公司于2022年8月22日召开了第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司增资实施募投项目的议案》，同意公司使用募集资金13,965.32万元对公司全资子公司青岛海泰科模具有限公司进行增资，用于实施募投项目“大型精密注塑模具数字化建设项目”。
（2）使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况
公司于2021年7月16日召开了第一届董事会第十二次会议和第一届监事会第六次会议，于2021年8月3日召开了2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司海泰科模具在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响正常生产经营及确保资金安全的情况下，使用不超过人民币39,100.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。使用期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。
公司于2021年8月26日召开了第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于追认及增加授权额度使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司海泰科模具在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响正常生产经营及确保资金安全的情况下，将公司及全资子公司海泰科模具暂时闲置募集资金进行现金管理的额度增加5,500.00万元至不超过人民币44,600.00万元。其中，39,100.00万元额度有效期至2022年8月2日；5,500.00万元额度有效期至2022年8月25日，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。
公司于2022年7月13日召开了第一届董事会第十九次会议和第一届监事会第十三次会议，于2022年7月29日召开2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司海泰科模具在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响正常生产经营及确保资金安全的情况下，使用不超过人民币20,000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。使用期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。
公司于2022年8月22日召开了第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于增加授权额度使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司海泰科模具在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响正常生产经营及确保资金安全的情况下，将公司及全资子公司海泰科模具暂时闲置募集资金进行现金管理的额度增加4,000.00万元至不超过人民币24,000.00万元。其中，20,000.00万元额度有效期至2023年7月28日；4,000.00万元额度有效期至2023年8月21日，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。
截止 2022 年12月 31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理尚未到期赎回金额为122,000,000.00元，情况如下：
| 序号 | 购买主体 | 签约单位 | 金额（元） |
| 1 | 海泰科模塑 | 青岛银行股份有限公司辽宁路支行 | 50,000,000.00 |
| 2 | 海泰科模具 | 青岛银行股份有限公司辽宁路支行 | 72,000,000.00 |
| 合计 | 122,000,000.00 | ||
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按照相关法律法规和公司《募集资金管理制度》的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金的存放、使用、管理及披露的违规情形。
附表1：《募集资金使用情况对照表》
特此公告。
青岛海泰科模塑科技股份有限公司董事会
2023年04月27日
附表
：
编制单位：青岛海泰科模塑科技股份有限公司
募集资金使用情况对照表
2022年度
金额单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 45,287.55 | 本年度投入募集资金总额 | 19,918.68 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0.00 | 已累计投入募集资金总额 | 28,238.19 | |||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0.00 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0.00 | |||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目 （含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%）(3)＝ (2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 1、大型精密注塑模具数字化 建设项目 | 否 | 30,239.66 | 30,239.66 | 17,377.07 | 20,607.28 | 68.15 | 2023.7 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 2.研发中心项目 | 否 | 5,725.66 | 5,725.66 | 1,261.61 | 1,350.91 | 23.59 | 2023.7 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 3.补充流动资金 | 否 | 5,000.00 | 5,000.00 | 5,000.00 | 100.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | |
| 承诺投资项目小计 | 40,965.32 | 40,965.32 | 18,638.68 | 26,958.19 | ||||||
| 1.补充流动资金 | 1,280.00 | 1,280.00 | ||||||||
| 超募资金投向小计 | 1,280.00 | 1,280.00 | ||||||||
| 合计 | 40,965.32 | 40,965.32 | 19,918.68 | 28,238.19 | ||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 | 不适用 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 截至2022年12月31日，公司使用部分超募资金永久补充流动资金的金额为1,280.00万元。 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 不适用 | |||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 截至2022年12月31日，公司使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的金额为3,000.00万元。 | |||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 | |||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 截至2022年12月31日，公司使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的金额为3,000.00万元，使用暂时闲置募集资金进行现金管理尚未到期赎回金额为12,200.00万元，尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户中。 | |||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 公司无募集资金使用及披露中存在问题的情况。 | |||||||||
注：本表中的“募集资金总额”为扣除发行费用后的实际募集资金总额。