证券代码：301379 证券简称：天山电子 公告编号：2023-012
广西天山电子股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告
广西天山电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月27日召开第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于续聘2023年度审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)（以下简称“天健会计师事务所”）作为公司2023年度的审计机构，本议案尚需提交公司股东大会审议。现将有关事项公告如下：
一、续聘会计师事务所事项说明
天健会计师事务所是一家具有证券从业资格，具备多年为上市公司提供审计服务经验的审计机构，具备足够的独立性、专业能力、投资者保护能力，在为公司提供审计服务工作中出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果，体现了良好的专业水准。天健会计师事务所信用良好，可以满足公司审计工作要求。故公司续聘天健会计师事务所为公司2023年度的审计机构。公司董事会提请公司股东大会授权公司管理层根据公司2023年度的具体审计要求和审计范围，与天健会计师事务所协商确定相关的审计费用。
二、拟聘任会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
天健会计师事务所成立于1983年12月，前身为浙江会计师事务所；1992年首批获得证券相关业务审计资格；1998年脱钩改制成为浙江天健会计师事务所；2011年转制成为天健会计师事务所（特殊普通合伙）；2010年12月成为首批获准从事H股企业审计业务的会计师事务所之一。
1、基本信息
| 事务所名称 | 天健会计师事务所(特殊普通合伙) | ||
| 成立日期 | 2011年7月18日 | 组织形式 | 特殊普通合伙 |
| 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼 | ||
| 首席合伙人 | 胡少先 | 上年末合伙人数量 | 225人 |
| 上年末执业人员 数量 | 注册会计师 | 2,064人 | |
| 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | 780人 | ||
| 2022年业务收入 | 业务收入总额 | 38.63 亿元 | |
| 审计业务收入 | 35.41 亿元 | ||
| 证券业务收入 | 21.15 亿元 | ||
| 2022年上市公司(含A、B股)审 计情况 | 客户家数 | 612家 | |
| 审计收费总额 | 6.32亿元 | ||
| 涉及主要行业 | 制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，房地产业，建筑业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，文化、体育和娱乐业，租赁和商务服务业，水利、环境和公共设施管理业，科学研究和技术服务业，农、林、牧、渔业，采矿业，住宿和餐饮业，教育，综合等。 | ||
| 本公司同行业上市公司审计客户家数 | 制造业458家 | ||
2、投资者保护能力
2022年末，天健会计师事务所累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
| 起诉（仲裁人） | 被诉（被仲裁人） | 诉讼（仲裁）事件 | 诉讼（仲裁）金额 | 诉讼（仲裁）结果 |
| 投资者 | 亚太药业、天健、安信证券 | 年度报告 | 部分案件在诉前调解阶段，未统计 | 二审已判决判例天健无需承担连带赔偿责任。天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
| 投资者 | 罗顿发展、 天健 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未判决，天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
| 投资者 | 东海证券、华仪电气、天健 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未判决，天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
| 伯朗特机器人 股份有限公司 | 天健、天健广东分所 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未开庭，天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
3、诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020年1月1日至2022年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施13次、自律监管措施1次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施31人次、自律监管措施2人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及39人。
（二）项目信息
1、基本信息
| 项目组成员 | 姓名 | 何时成为注册会计师 | 何时开始从事上市公司审计 | 何时开始在本所执业 | 何时开始为本公司提供审计服务 | 近三年签署或复核上市公司审计报告情况 |
| 项目合伙人 | 涂蓬芳 | 1997年 | 2006年 | 2013年 | 2018年 | [注1] |
| 签字会计师 | 涂蓬芳 | 1997年 | 2006年 | 2013年 | 2018年 | |
| 签字会计师 | 黄魁龙 | 2014年 | 2014年 | 2014年 | 2018年 | [注2] |
| 质量控制复核 | 张文娟 | 2010年 | 2008年 | 2010年 | 2022年 | [注3] |
[注1]2022年度，签署或复核：天山电子、先临三维、百隆东方等上市公司2021年度审计报告；2021年，签署或复核：国安达、先临三维、百隆东方等上市公司2020年度审计报告；2020年度，签署或复核：百隆东方、深圳皓华、中科亚创等上市公司2019年度审计报告。
[注2]2022年度，签署天山电子2021年度审计报告。
[注3]2022年，签署万里扬、镇洋发展2021年审计报告；2021年，签署万里扬、天成自控2020年审计报告；2020年，签署华策影视、万里扬、天成自控2019年审计报告
2、诚信记录
拟签字项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量复核人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，未持有和买卖公司股票，也不存在影响独立性的其他经济利益，定期轮换符合规定。
4、审计收费
公司本次董事会审议续聘会计师事务所的同时提请股东大会授权公司管理层根2023年度实际业务情况和市场情况等与天健会计师事务所协商确定相关审计费用。
三、履行的相关程序
（一）审计委员会意见
经公司董事会审计委员会审议，认为天健会计师事务所具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，具备证券、期货相关业务审计资格，能满足公司审计工作的质量要求，续聘天健会计师事务所有利于保障或提高公司审计工作的质量，有利于保护公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。我们同意向董事会提议续聘天健会计师事务所为公司2023年度审计机构，并同意将该议案提交公司第二届董事会第十三次会议审议。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
1、独立董事事前认可意见
经核查，独立董事认为：天健会计师事务所符合《中华人民共和国证券法》规定，具有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，在为公司提供2022年度审计服务过程中，遵循独立、客观、公正的执业准则，全面完成了相关审计工作。续聘审计机构能够保证审计工作的质量，保持审计工作的连续性和稳定性，有利于保护公司及股东利益，尤其是中小股东利益。因此，我们一致同意公司续聘天健会计师事务所为公司2023年度审计机构，并同意将该事项提交公司第二届董事会第十三次会议审议。
2、独立董事意见
独立董事认为：天健会计师事务所具备从事证券、期货相关业务的资格，在对公司2022年度财务报告进行审计的过程中，坚持独立、客观、公正的审计原则，公允合理地发表了独立审计意见，具备足够的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力。续聘天健会计师事务所为公司2023年度审计机构有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及股东特别是中小股东的利益。董事会本次续聘天健会计师事务所为公司2023年度审计机构的表决程序符合相关法律、法规的规定。我们一致同意公司续聘天健会计师事务所为公司2023年度审计机构，并同意将本议案提交公司股东大会审议。
（三）董事会意见
公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于续聘2023年度审计机构的议案》，董事会认为：天健会计师事务所在担任公司审计机构期间，遵循独立、客观、公正的职业准则，较好地完成了2022年度各项审计工作。为保持公司审计工作的稳定性、连续性，同意续聘天健会计师事务所为公司2023年度的财务报告和内部控制审计机构，聘期一年（自股东大会审议通过之日起计算）。对于天健会计师事务所2023年
度审计费用定价将依据其业务规模、所处行业、会计处理复杂程度等因素，将由董事会提请股东大会授权管理层根据2023年公司审计工作量和市场价格水平等与天健会计师事务所协商确定。
（四）监事会意见
公司第二届监事会第十四次会议审议通过了《关于续聘2023年度审计机构的议案》，监事会认为：天健会计师事务所具备证券、期货相关业务审计从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够为公司提供真实公允的审计服务，满足公司年度审计工作的要求，监事会同意续聘天健会计师事务所为公司2023年度审计机构。
（五）生效日期
本次续聘天健会计师事务所尚需提交公司股东大会审议，并自公司2022年年度股东大会审议通过之日起生效。
四、报备文件
（一）第二届董事会第十三次会议决议；
（二）第二届监事会第十四次会议决议；
（三）第二届董事会审计委员会2023年第一次会议决议；
（四）独立董事关于第二届董事会第十三次会议相关事项的事前认可意见；
（五）独立董事关于第二届董事会第十三次会议相关事项的独立意见；
（六）拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明。
广西天山电子股份有限公司董事会
2023年4月27日