光一科技股份有限公司2022年度监事会工作报告
报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律、法规等的规定和要求，本着对全体股东负责的精神，恪尽职守，认真履行各项职权和义务，充分行使对公司董事及高级管理人员的监督职能，促进公司规范运作和健康发展。现将2022年度监事会工作情况报告如下：
一、监事会会议召开情况
报告期内，公司监事会共召开了五次会议，会议情况如下：
1、第四届监事会第十六次会议
2022年4月27日，公司第四届监事会第十六次会议在公司会议室以现场方式召开，会议经审议，以投票表决的方式通过了以下议案：
(1) 《关于2021年度监事会工作报告的议案》
(2) 《关于2021年度报告及摘要的议案》
(3) 《关于2021年度财务决算报告的议案》
(4) 《关于2021年度利润分配预案的议案》
(5) 《关于2022年度为子公司提供担保的议案》
(6) 《关于2021年度内部控制的自我评价报告的议案》
(7) 《关于监事2021年度薪酬事项的议案》
(8) 《关于续聘久安会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构的议案》
(9) 《监事会关于2021年度非标准审计意见的专项说明》
(10) 《关于2022年第一季度报告的议案》
2、第四届监事会第十七次会议
2022年8月25日，公司第四届监事会第十七次会议在公司会议室以现场方式召开，会议经审议，以投票表决的方式通过了《关于2022年半年度报告及摘要的议案》。
3、第四届监事会第十八次会议
2022年8月26日，公司第四届监事会第十一次会议在公司会议室以通讯方式召开，会议经审议，以投票表决的方式通过了《关于监事会换届选举暨提名第五
届监事会监事候选人的议案》。
4、第五届监事会第一次会议
2022年9月23日，公司第五届监事会第一次会议在公司会议室以通讯方式召开，会议经审议，以投票表决的方式通过了《关于选举监事会主席的议案》。
5、第五届监事会第二次会议
2022年10月25日，公司第四届监事会第十三次会议在公司会议室以通讯方式召开，会议经审议，以投票表决的方式通过了《关于2022年第三季度报告的议案》。
二、监事会对2022年度公司有关事项的独立意见
报告期内，公司监事会根据相关法律法规及《公司章程》的有关规定，对公司的依法运作、财务状况、关联交易、对外担保、内部控制等方面事项进行了认真监督检查，具体监督情况如下：
1、公司依法运作情况
根据《公司法》和《证劵法》等相关法律法规及《公司章程》、《监事会议事规则》的规定，监事会认真履行职责，积极参加股东大会和列席董事会，对公司2022年度依法运作情况进行了监督。监事会认为：公司建立了较完善的内部控制制度，董事会运作规范、决策程序符合相关规定；公司董事、高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法律法规、《公司章程》或损害公司及股东利益的行为。
2、检查公司财务情况
报告期内，监事会对公司财务状况和财务管理进行了认真的监督和检查，认为：公司2022年度财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
3、关联交易情况
监事会对公司2022年度发生的关联交易情况进行了监督检查，监事会认为：
报告期内公司发生的关联交易具有合理性，定价合理、公允、不存在损害公司和中小股东利益的情形。公司履行的相关审议和披露程序符合法律法规、交易所规则和公司内控制度的规定。
4、对外担保情况及资金占用情况
经核查，2022年度公司对外担保情况如下：
单位：万元
| 序号 | 担保对象名称 | 担保类型 | 担保期限 | 担保额度 | 实际担保金额 | 担保逾期情况 |
| 1 | 江苏其厚智能电气设备有限公司 | 连带责任保证 | 1年 | 3000 | 2050 | 无 |
| 2 | 湖北索瑞电气有限公司 | 连带责任保证 | 1年 | 7000 | 3500 | 无 |
| 3 | 江苏苏源光一科技有限公司 | 连带责任保证 | 1年 | 0 | 0 | 无 |
| 4 | 南京智友尚云信息技术有限公司 | 连带责任保证 | 1年 | 0 | 0 | 无 |
| 5 | 南京云商天下信息技术有限公司 | 连带责任保证 | 1年 | 0 | 0 | 无 |
| 合计 | － | － | 10000 | 5550 | － | |
除此之外，以前年度发生并累计至 2022年12月31日的对外担保情形如下：
单位：万元
| 序号 | 担保对象名称 | 担保类型 | 担保 期限 | 担保额度 | 实际担保金额 | 担保逾期情况 |
| 1 | 无锡金投领航产业升级并购投资企业（有限合伙） | 连带责任保证 | 南京领航光一科技产业投资合伙企业（有限合伙）存续期内 | 29,386 | 29,386 | 无 |
| 合计 | - | - | 29,386 | 29,386 | - | |
公司严格遵守《公司法》、《公司章程》及其它有关法律法规的规定，严格控制了相关的风险。
5、对内部控制自我评价报告的意见
经审阅，《公司2022年度内部控制自我评价报告》能够真实、客观地反应公司内部控制制度的建设及运行情况；2022年度公司在非财务报告方面内部控制存在重要缺陷，监事会同意董事会对缺陷的确认及整改；监事会将积极督促董事会和管理层严格遵照《企业内部控制基本规范》等规定，进一步强化合规意识，规范公司运行，完善内部控制体系，确保公司在所有重大方面保持有效的内部控制，切实维护公司及全体股东的利益。
6、建立和实施内幕信息知情人管理制度情况
经核查，公司建立了《内幕信息知情人登记制度》，能够严格按照《内幕信息知情人登记制度》的要求，做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记和报备工作，有效地防止了内幕交易事件的发生，维护了广大投资者的合法权益，报告
期内公司没有发生相关人员利用内幕信息从事内幕交易情况。
7、股东大会决议执行情况
报告期内，公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，认为公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议。2023年，公司监事会将继续诚信勤勉地履行《公司法》、《公司章程》等法律法规赋予监事会的各项职责，积极列席股东大会、董事会会议，依法对董事会和高级管理人员日常履职进行有效监督，及时了解公司财务状况，知晓并监督各重大决策事项及其履行程序的合法性、合规性，督促公司进一步完善公司法人治理结构，提高规范运作水平，为保护公司和股东的合法权益而努力工作。
光一科技股份有限公司监事会
2023年4月27日