海通证券股份有限公司关于实朴检测技术（上海）股份有限公司
2022年度定期现场检查报告
保荐机构名称：海通证券股份有限公
司
被保荐公司简称：实朴检测
保荐代表?姓名：曾军
联系电话：
021-23180000
保荐代表?姓名：?冰洁
联系电话：
021-23180000现场检查?员姓名：曾军、张振明现场检查对应期间：
2022年现场检查时间：
2023年
?
?-2023年
?
?
?、现场检查事项
现场检查意?
（?）公司治理是否
不适?
| 现场检查?段： | ||
| （1）对上市公司管理层及有关?员进?访谈交流； | ||
| （2）察看上市公司的主要经营场所； | ||
| （3）查阅公司信息披露?件； | ||
| （4）查阅公司相关三会?件，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等； | ||
| （5）查阅并核查公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执?情况。 | ||
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√
2.公司章程和三会规则是否得到有效执?√
| 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席?员及会议 |
| 内容等要件是否?备，会议资料是否保存完整 |
√
4.三会会议决议是否由出席会议的相关?员签名确认√
| 5.公司董监?是否按照有关法律、?政法规、部?规章、 |
| 规范性?件和深圳证券交易所相关业务规则履?职责 |
√
| 6.公司董监?如发?重?变化，是否履?了相应程序和信 |
| 息披露义务 |
√
| 7.公司控股股东或者实际控制?如发?变化，是否履?了 |
| 相应程序和信息披露义务 |
√
8.公司?员、资产、财务、机构、业务等??是否独?√
9.公司与控股股东及实际控制?是否不存在同业竞争√
（?）内部控制
现场检查?段：
| （1）对上市公司管理层及有关?员进?访谈交流； |
| （2）核查公司内部审计部?和审计委员会的?员构成的合规性； |
| （3）查阅公司内部审计部?出具的内部审计报告等相关?件； |
| （4）查阅公司审计委员会相关会议?件； |
| （5）查阅公司制定的各项内控制度； |
| （6）查阅董事会关于内部控制有效性的?我评价报告及会计师出具的内部控制鉴 |
| 证报告等。 |
1.是否按照相关规定建?内部审计制度并设?内部审计部?（如适?）
√
2.是否在股票上市后六个?内建?内部审计制度并设?内部审计部?（如适?）
√
3.内部审计部?和审计委员会的?员构成是否合规（如适?）√
4.审计委员会是否?少每季度召开?次会议，审议内部审计部?提交的?作计划和报告等（如适?）√
5.审计委员会是否?少每季度向董事会报告?次内部审计?作进度、质量及发现的重?问题等（如适?）
√
6.内部审计部?是否?少每季度向审计委员会报告?次内部审计?作计划的执?情况以及内部审计?作中发现的问题等（如适?）
√
7.内部审计部?是否?少每季度对募集资?的存放与使?情况进??次审计（如适?）
√
8.内部审计部?是否在每个会计年度结束前?个?内向审计委员会提交次?年度内部审计?作计划（如适?）
√
9.内部审计部?是否在每个会计年度结束后?个?内向审计委员会提交年度内部审计?作报告（如适?）
√
10.内部审计部?是否?少每年向审计委员会提交?次内部控制评价报告（如适?）
√
11.从事?险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建?了完备、合规的内控制度
√
（三）信息披露
现场检查?段：
（
）对上市公司管理层及有关?员进?访谈交流；（
）察看上市公司的主要经营场所；（
）查阅公司信息披露?件及相关?持性?件；（
）查阅公司信息披露管理相关制度等有关?件；（
）查阅深圳证券交易所互动易?站相关信息、媒体关于公司的相关报道。
1.公司已披露的公告与实际情况是否?致√
2.公司已披露的内容是否完整√
3.公司已披露事项是否未发?重?变化或者取得重要进√
展
4.是否不存在应予披露?未披露的重?事项√
| 5.重?信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司 |
| 信息披露管理制度的相关规定 |
√
6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互
动易?站刊载
√
（四）保护公司利益不受侵害?效机制的建?和执?情
况
| 现场检查?段： | |
| （1）对上市公司管理层及有关?员进?访谈交流； | |
| （2）察看上市公司的主要经营场所； | |
| （3）查阅公司章程、关联交易管理制度等相关制度?件； | |
| （4）查阅公司关联交易、对外担保相关合同、凭证、三会?件、信息披露?件等。 | |
| 1.是否建?了防?控股股东、实际控制?及其关联?直接 | |
| 或者间接占?上市公司资?或者其他资源的制度 | |
√
| 2.控股股东、实际控制?及其关联?是否不存在直接或者 |
| 间接占?上市公司资?或者其他资源的情形 |
√
3.关联交易的审议程序是否合规且履?了相应的信息披
露义务
√
4.关联交易价格是否公允√
5.是否不存在关联交易?关联化的情形√
6.对外担保审议程序是否合规且履?了相应的信息披露
义务
√
| 7.被担保?是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保 |
| 债务等情形 |
√
| 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履?了相 |
| 应的审批程序和披露义务 |
√
（五）募集资?使?
现场检查?段：
（
）对上市公司管理层及有关?员进?访谈交流；（
）实地?访募投项?实施地点并查看募投项?实施进展；（
）查阅公司募集资?专户银?对账单；（
）抽查公司募集资?使?的?额合同及其资?使?审批单、付款凭证等；（
）查阅会计师、董事会对募集资?使?的专项报告；（
）查阅公司募集资?使?相关三会?件、信息披露?件等。
1.是否在募集资?到位后?个?内签订三?监管协议√
2.募集资?三?监管协议是否有效执?√
3.募集资?是否不存在第三?占?或违规进?委托理财√
等情形
| 4.是否不存在未履?审议程序擅?变更募集资??途、暂 |
| 时补充流动资?、置换预先投?、改变实施地点等情形 |
√
| 5.使?闲置募集资?暂时补充流动资?、将募集资?投向 |
| 变更为永久性补充流动资?或者使?超募资?补充流动 |
| 资?或者偿还银?贷款的，公司是否未在承诺期间进? |
| ?险投资 |
√
| 6.募集资?使?与已披露情况是否?致，项?进度、投资 |
| 效益是否与招股说明书等相符 |
√
7.募集资?项?实施过程中是否不存在重??险√
（六）业绩情况
现场检查?段：
（
）对上市公司管理层及有关?员进?访谈交流；（
）查阅公司定期报告等资料；（
）查阅同?业可?公司定期报告等信息披露?件、?业发展状况等资料。
1.业绩是否存在?幅波动的情况√
2.业绩?幅波动是否存在合理解释√
3.与同?业可?公司?较，公司业绩是否不存在明显异常
√，2022年，新冠疫情导致公司收?及?利率下滑，回款变慢，信?减值损失增加，尤其是2022年上半年，上海全市闭环管控，公司采样及检测活动趋于停滞，全年业绩亏损。公司业绩趋势与同?业可?公司存在差异，主要系业务范围及地域覆盖存在差异所致。
√，2022年，新冠疫情导致公司收?及?利率下滑，回款变慢，信?减值损失增加，尤其是2022年上半年，上海全市闭环管控，公司采样及检测活动趋于停滞，全年业绩亏损。公司业绩趋势与同?业可?公司存在差异，主要系业务范围及地域覆盖存在差异所致。
（七）公司及股东承诺履?情况
现场检查?段：
（
）对上市公司管理层及有关?员进?访谈交流；（
）查阅公司及股东相关承诺及其履?情况的相关?件、信息披露等资料。
1.公司是否完全履?了相关承诺√
2.公司股东是否完全履?了相关承诺√
（?）其他重要事项
| 现场检查?段： |
| （1）对上市公司管理层及有关?员进?访谈交流； |
| （2）查阅并核查公司现?分红制度及其执?情况； |
| （3）查阅公司关于对外提供财务资助、重?投资、重?合同、?额资?往来等其他 |
| 重要事项的相关合同、凭证、三会?件、信息披露?件等资料； |
| （4）查阅?业发展状况等资料，?络搜索相关媒体报道。 |
1.是否完全执?了现?分红制度，并如实披露√
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露
√
3.?额资?往来是否具有真实的交易背景及合理原因√
4.重?投资或者重?合同履?过程中是否不存在重?变
化或者?险
√
5.公司?产经营环境是否不存在重?变化或者?险√
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已
按相关要求予以整改
√?、现场检查发现的问题及说明
?。
（此??正?，为《海通证券股份有限公司关于实朴检测技术（上海）股份有限公司2022年度定期现场检查报告》之签字盖章?）
保荐代表?签名：
曾军?冰洁
保荐机构：海通证券股份有限公司
年??