证券代码：301228 证券简称：实朴检测 公告编号：2023-024
实朴检测技术（上海）股份有限公司关于续聘2023年度会计师事务所的公告
实朴检测技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司” 、“本公司”）于 2023年4月25日召开了第二届董事会第四次会议，审议通过了《关于续聘2023年度会计师事务所的议案》，公司董事会同意续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）为公司 2023年度审计机构，本议案尚需提交 2022年年度股东大会审议。现将具体情况公告如下：
一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明
天职国际具备证券、期货相关业务审计从业资格，具备为上市公司提供审计服务的能力与经验，在担任公司审计机构期间，严格遵循《中国注册会计师独立审计准则》等相关法律、法规和政策的要求，能够勤勉尽责、客观、公正地发表独立审计意见，出具的审计报告客观、公允地反映了公司的财务状况及经营成果。为保持公司审计工作的连续性，拟续聘天职国际为公司 2023年度审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权公司管理层根据 2023年度实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定审计费用。
二、拟续聘会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1、基本信息
天职国际创立于1988年12月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。
天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域，组织形式为特殊普通合伙。
天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相
关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。天职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。
截止2021年12月31日，天职国际合伙人71人，注册会计师939人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师313人。
天职国际2021年度经审计的收入总额26.71亿元，审计业务收入21.11亿元,证券业务收入9.41亿元。2021年度上市公司审计客户222家，主要行业（证监会门类行业，下同）包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、交通运输、仓储和邮政业、房地产业等，审计收费总额2.82亿元，本公司同行业上市公司审计客户3家。
2、投资者保护能力
天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于20,000万元。职业风险基金计提以及职业保险购买符合相关规定。近三年（2020年度、2021年度、2022年度及2023年初至本公告日止，下同），天职国际不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3、诚信记录
天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施8次、自律监管措施0次和纪律处分0次。从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施8次，涉及人员20名，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施的情形。
（二）项目成员信息
1、基本信息
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人基本信息如下：
项目合伙人及签字注册会计师1：李靖豪，2015年成为注册会计师，2010年开始从事上市公司审计，2015年开始在本所执业，2023年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告4家，近三年复核上市公司审计报告4家。
签字注册会计师2：张静，2020年成为注册会计师，2017年开始从事上市公司审计，2020年开始在本所执业，2023年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告1家，近三年复核上市公司审计报告0家。
项目质量控制复核人：徐新毅，2002年成为注册会计师，2004年开始从事上市公司审计，2008年开始在本所执业，2022年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告3家，近三年复核上市公司审计报告不少于20家。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况，详见下表。
| 序号 | 姓名 | 处理处罚日期 | 处理处罚类型 | 实施单位 | 事由及处理处罚情况 |
| 1 | 李靖豪 | 2020-5-12 | 行政监管措施 | 中国证监会福建监管局 | 在执行恺英网络股份有限公司2017年和2018年财务报表审计项目时，违反了《上市公司信息披露管理办法》等有关证券法规的规定，中国证监会福建监管局对天职国际及签字注册会计师采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 2 | 徐新毅 | 2020-7-23 | 行政监管措施 | 中国证监会江苏监管局 | 在执行扬州日兴生物科技股份有限公司首次公开发行股票并上市的财务报表审计及内部控制鉴证项目（以2016年至2018年为申报期）时，违反了《证券发行与承销管理办法》等的规定，中国证监会江苏监管局对天职国际及签字注册会计师采取出具警示函的监督管理措施。 |
根据相关法律法规的规定，上述行政监管措施不影响天职国际继续承接或执行证券服务业务和其他业务。
3、独立性
天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可
能影响独立性的情形。
4、审计收费
天职国际审计服务收费按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。2022年度公司审计费用共计90万元（含税）。
2023年公司的审计收费定价原则根据本公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据本公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
天职国际会计师事务所具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，诚信状况良好，具备证券、期货相关业务审计资格，能满足公司 2023年度审计工作的质量要求，续聘天职国际会计师事务所有利于保障或提高上市公司审计工作的质量，有利于保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。我们同意续聘天职国际会计师事务所为公司 2023年度审计机构，并同意将该议案提交公司第二届董事会第四次会议审议。
（二）独立董事的事前认可和独立意见
独立董事对该事项的事前认可意见如下：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供 2022年度审计服务的过程中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，全面完成了审计相关工作。本次续聘有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及全体股东尤其是中小股东利益。
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，诚信状况良好。本次续聘符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。为保持公司审计工作的连续性和稳定性，我们同意将《关于续聘2023年度会计师事务所的议案》提交公司董事会审议。
独立董事对该事项发表的独立意见如下：经审查，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，诚信状况良好。公司拟续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为2023年度财务审计机构，符合《公司法》等法律法规的相关规定以及公司的实际情况。不存在损害
公司及全体股东利益尤其是中小股东利益的情形。相关审议程序的履行充分、恰当。我们同意该议案并将该议案提交公司股东大会审议。
（三）董事会对议案审议和表决情况
公司于2023年4月25日召开第二届董事会第四次会议，以同意5票，反对0票，弃权0票，审议通过了《关于续聘2023年度会计师事务所的议案》。
同意公司续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构。提请股东大会授权公司管理层根据 2023年度实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定审计费用。
（四）生效日期
本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。
四、备查文件
1、《第二届董事会第四次会议决议》；
2、《第二届董事会审计委员会第一次会议决议》；
3、《独立董事关于第二届董事会第四次会议相关事项的事前认可意见》；
4、《独立董事关于第二届董事会第四次会议相关事项的独立意见》；
5、拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明。
特此公告。
实朴检测技术（上海）股份有限公司董事会
2023年4月27日