广州航新航空科技股份有限公司2022年度监事会工作报告
2022年公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》和《监事会议事规则》等规章制度的规定，以维护公司利益和股东利益为原则，勤勉尽责，积极列席董事会和股东大会，并对公司重大事项的决策程序、合规性进行了核查，对公司财务状况和财务报告的编制进行了审查，对公司董事、高级管理人员履行职责的情况进行监督，推动公司规范化运作。现将2022年度监事会工作情况报告如下：
一、 2022年度监事会工作情况
公司监事会设监事3名，其中职工代表监事1名，监事会的人数及人员构成符合法律、法规的要求。报告期内，公司监事会共召开13次会议，主要审议通过了关于监事会换届选举、定期报告、利润分配、关联交易、股权激励、财务资助与募集资金存放与使用等相关议案，公司全体监事无缺席会议的情况，对提交监事会审议的议案未提出异议，历次监事会会议决议公告详见中国证监会创业板指定信息披露网站。监事会会议召开情况如下：
| 召开时间 | 会议届次 | 应当监事人数 | 实到监事人数 |
| 2022年1月7日 | 第四届监事会第二十九次会议 | 3 | 3 |
| 2022年1月25日 | 第五届监事会第一次会议 | 3 | 3 |
| 2022年2月25日 | 第五届监事会第二次会议 | 3 | 3 |
| 2022年3月25日 | 第五届监事会第三次会议 | 3 | 3 |
| 2022年4月20日 | 第五届监事会第四次会议 | 3 | 3 |
| 2022年4月26日 | 第五届监事会第五次会议 | 3 | 3 |
| 2022年4月27日 | 第五届监事会第六次会议 | 3 | 3 |
| 2022年6月1日 | 第五届监事会第七次会议 | 3 | 3 |
| 2022年7月25日 | 第五届监事会第八次会议 | 3 | 3 |
| 2022年8月17日 | 第五届监事会第九次会议 | 3 | 3 |
| 2022年10月26日 | 第五届监事会第十次会议 | 3 | 3 |
| 2022年12月7日 | 第五届监事会第十一次会议 | 3 | 3 |
| 2022年12月27日 | 第五届监事会第十二次会议 | 3 | 3 |
除召开监事会会议外，2022年公司监事还列席和出席了公司董事会会议共18次、股东大会共4次，听取了公司各项重要提案和决议，了解了公司各项重要决策的形成过程，掌握了公司经营业绩情况，同时履行了监事会的监督检查职能。报告期内完成第五届监事会监事换届选举相关工作，并经2022年第一次临时股东大会审议通过，保证了监事会正常有效运作，监事会职责有效履行。
二、 监事会对报告期内公司有关事项的意见
（一） 公司规范运营情况
1. 2022年度公司坚持规范运营，决策程序符合《公司法》及《公司章程》等有关制度的规定，公司内部控制制度健全，未发现公司有违法违规的经营行为。股东大会、董事会会议的召集、召开均按照有关法律、法规及公司《章程》规定的程序进行，有关决议的内容合法有效。
2. 公司董事会成员及高级管理人员能按照国家有关法律、行政法规和本公司章程的有关规定，忠实勤勉地履行其职责。董事会全面落实股东大会的各项决议，高级管理人员认真贯彻执行董事会决议，报告期内未发现公司董事及高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律、法规、公司《章程》及损害公司和股东利益的行为。
（二） 检查公司财务情况
2022年公司监事会依法对公司财务进行了检查监督，认为公司财务制度健全，财务部门运作规范，财务状况良好，不存在损害公司及股东利益的情况发生。对公司编制的定期报告，监事会认为，报告的内容真实、准确、完整，格式、程序符合相关规定。
公司2022年度财务报告的编制和审议程序符合《公司法》《公司章程》等有关法律法规的规定，2022年度财务报告客观、真实、准确地反映了公司的财务状况和经营成果。华兴会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了标准无保留意见的2022年度审计报告。
（三） 公司收购、出售资产交易情况
2022年6月1日公司召开第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于全资子公司出售资产暨关联交易的议案》。经监事会审查，公司为聚焦主业决定终止对厦飞租增资计划，并出售已完成的第一期出资部分。交易定价以公司对厦飞租第一期增资价格为基础，并覆盖公司本次投资活动产生的必要支出。本次交易事项定价方式合理，有利于公司聚焦主业，不存在损害股东尤其是中小股东权益的情形，交易审议程序符合相关法律法规、规范性文件的要求。
（四） 公司关联交易情况
监事会对报告期内关联交易进行了核查，一致认为公司不存在通过关联交易操纵公司利润的情形，亦不存在损害公司和中小股东利益的行为。
（五） 募集资金使用情况
监事会对公司2020公开发行可转换公司债券募集资金使用与管理情况进行认真核查后，认为：公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规的规定使用和管理募集资金，不存在违规使用募集资金的情形。
（六） 股权激励计划核查情况
报告期内公司依据《2019年股票期权激励计划（草案）》、《2019年股票增值权激励计划（草案）》，同意公司2019年股票期权、增值权激励计划的行权价格自2020年度权益分派除权除息日起由18.00元/股调整为
17.988元/股。监事会对报告期内股权激励计划实施的相关事宜进行审核后认为：符合股票股权激励计划的相关规定，程序符合相关法律法规的规定。
报告期内监事会对公司2019年股票期权、股票增值权激励计划行权注销部分期权等事项进行了审议。经审核，监事会认为：由于2019年股票期权激励计划第二个行权期已于2022年12月6日期满停止行权，根据公司《2019年股票期权激励计划（草案）》，应对38名激励对象所持有的期满未行权的股票期权共计67.7400万份进行注销。由于公司2019年股票期权激励计划的6名激励对象已离职，根据公司《2019年股票期权激励计划（草案）》，应对6名激励对象已获授但尚未解锁的股票期权共计12.3000万份进行注销。2019年股票期权激励计划第三个行权期的期权数量为62.7000万份，2019年股票增值权第三个行权期的增值权数量为3.6000万份。由于2022年度业绩考核未达标，前述第三个行权期的行权条件未达成，对应的股票期权将注销。本次注销股票期权涉及共计38名激励对象，合计注销股票期权142.7400万份（占公司当前总股本的0.60%）。在本次注销完成后，公司2019年股票期权、增值权激励计划全部实施完毕，授予的股票期权、增值权全部行权或注销。
（七） 公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
报告期内，监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查，认为公司能够按照相关法律法规的要求做好内幕信息登记和管理工作，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。
（八） 对公司内部控制的意见
报告期内，监事会核查了公司内部控制制度的建设和运行情况，并审议
了《关于2022年度内部控制自我评价报告的议案》。经审核，监事会认为公司已建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用。
三、 2023年度监事会工作要点
2023年监事会将紧紧围绕公司既定的发展战略及经营计划，严格按照《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》及《监事会议事规则》的要求，忠实勤勉地履行职责，强化日常监督检查，进一步提高监督实效性；加强对公司募集资金使用、对外投资、关联交易、对外担保等重大事项的监督，保证资金合规及高效地使用，促进公司经营管理效率的提高；对公司财务状况、内部控制、股东大会的决议执行情况等实施有效的监督、检查；恪尽职守，督促公司规范运作，切实保护中小股东的权益。
广州航新航空科技股份有限公司监事会二〇二三年四月二十六日