泰恩康：2022年度监事会工作报告

广东泰恩康医药股份有限公司2022年度监事会工作报告

广东泰恩康医药股份有限公司（以下简称“公司”）监事会作为公司常设的监督机构，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《广东泰恩康医药股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《广东泰恩康医药股份有限公司监事会议事规则》和有关法律、法规等的要求，从切实维护公司利益和股东权益出发，认真履行了监督职责。现将公司2022年度监事会工作报告如下：

一、2022年度公司监事会召开情况

公司监事会设监事3名，其中职工代表监事1名，监事会的人数及人员构成符合法律、法规的要求。2022年度公司监事会共召开了4次监事会会议，具体内容如下：

序号

召开日期

会议届次

审议议案

1	2022.04.25	第四届监事会第五次会议	1	《关于公司〈2021年度监事会工作报告〉的议案》
			2	《关于公司〈2021年年度报告〉及其摘要的议案》
			3	《关于公司〈2021年度财务决算报告〉的议案》
			4	《关于公司〈2021年度内部控制自我评价报告〉的议案》
			5	《关于公司2021年度利润分配预案的议案》
			6	《关于预计2022年度日常关联交易的议案》
			7	《关于公司2022年度监事薪酬方案的议案》
			8	《关于公司及全资子公司拟向金融机构申请授信额度暨关联担保的议案》
			9	《关于使用募集资金置换先期投入的议案》
			10	《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》
			11	《关于使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》

12	《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》

13	《关于公司〈2022年第一季度报告〉的议案》

2	2022.06.14	第四届监事会第六次会议	1	《关于选举第四届监事会主席的议案》
			2	《关于补选第四届监事会非职工代表监事的议案》
			3	《关于增加2022年度日常关联交易预计额度的议案》

3	2022.08.26	第四届监事会第七次会议	1	《关于公司〈2022年半年度报告〉及其摘要的议案》
			2	《关于公司2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》
			3	《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》
4	2022.10.27	第四届监事会第八次会议	1	《关于公司〈2022年第三季度报告〉的议案》

二、2022年度公司监事会工作情况

1、认真履行监督职责，对公司依法运作情况、公司财务情况、投资情况等事项进行了认真监督检查，尽力督促公司规范运作。监事会成员依法列席或出席了公司董事会会议、股东大会会议，对公司董事﹑高级管理人员执行公司职务时是否符合《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》等公司内部制度的相关规定进行考察，通过检查公司财务对公司的财务状况和经营成果进一步了解，将对公司董事会、经营班子执行股东大会决议的情况进行了检查，未发现公司在经营活动中存在违法违规的行为。我们认为，董事会成员忠于职守，全面落实股东大会各项决议，同时公司高级管理人员勤勉尽职，经营中不存在违法违规行为。

2、完善监事会的工作机制及运行机制，促进监事会工作制度化、规范化。

3、加强监事会的自身建设，注重自身业务素质的提高，加强会计知识、审计知识、金融业务知识的学习，提高自身的业务素质和能力，切实维护股东的权益。

三、监事会对公司报告期内有关事项的核查意见

报告期内，公司监事会严格按照有关法律法规及《公司章程》的规定，对公司财务情况、关联交易等事项进行了核查监督，根据核查结果，监事会对报告期内公司有关情况发表如下意见：

（一）公司财务情况

报告期内，监事会对公司的财务状况、财务管理进行了认真细致、有效地监督、和核查。

监事会认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好。财务报告真实、公允地反映了公司报告期内的财务状况和经营成果。利润分配方案符合有关法律法规、《公司章程》及相关规范性文件的规定。

（二）关联交易情况

报告期内，公司发生的关联交易事项符合公司经营发展需要，关联交易决策程序符合有关法律、法规、《公司章程》以及相关规范性文件的规定，交易价格公允合理，不存在损害公司及全体股东利益的情况。

（三）公司控股股东及其他关联方资金占用、对外担保情况

报告期内，公司控股股东及其他关联方不存在违规占用公司资金的情况；公司无违规对外担保，也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

（四）对公司内部控制自我评价报告的意见

报告期内，公司的内部控制体系符合国家相关法律法规、规范性文件的要求，符合公司生产经营管理的实际需要，公司已建立了较为完善的内部控制体系。公司的内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制的实际运行情况。

（五）公司募集资金的使用和管理情况

报告期内，监事会对公司的募集资金存放和使用情况进行了检查，认为公司募集资金的存放与使用严格遵循了有关法律法规和公司《募集资金管理制度》的规定，募集资金的存放、使用履行了必要的审批程序，不存在违规使用募集资金的行为，亦不存在变相变更募集资金用途及损害公司股东利益的情形。

四、公司监事会2023年度工作计划

2023年，监事会将继续忠实勤勉地履行职责，进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，树立公司良好的诚信形象。

1、依法对董事会、高级管理人员加强监督，按照法律法规的要求，督促公司进一步完善治理结构，提高治理水平。

2、继续加强、履行监督职能，列席、出席公司董事会和股东大会，及时掌握、主动关注公司重大决策事项，并监督促进各项决策程序的合法性，更好地维护股东

的权益。

3、通过对公司财务进行监督检查以及对公司生产、经营情况的监督检查，进一步加强内部控制制度的落实，加强对企业的监督检查，防范经营风险，推动公司健康、稳定地发展。

广东泰恩康医药股份有限公司

监事会2023年4月27日