国泰君安证券股份有限公司
关于科顺防水科技股份有限公司
2022年度跟踪报告
| 保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：科顺股份 |
| 保荐代表人姓名：刘怡平 | 0755-23976377 |
| 保荐代表人姓名：强强 | 0755-23976108 |
一、保荐工作概述
| 项 目 | 工作内容 |
| 1、公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3、募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 不适用（募集资金专户已销户） |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 |
| 4、公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 未亲自列席，已阅会议文件 |
| （2）列席公司董事会次数 | 未亲自列席，已阅会议文件 |
| （3）列席公司监事会次数 | 未亲自列席，已阅会议文件 |
| 5、现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 科顺股份2022年归属于母公司所有者的净利润为17,818.49万元，同比下滑 |
| 73.51%。 2022年公司净利润下滑主要系受到原材料价格上涨及下游房地产信用风险频发等外部因素的影响导致，公司净利润下滑情况与同行业公司相比不存在重大差异，存在合理解释。 | |
| 6、发表独立意见的情况 | |
| （1）发表独立意见次数 | 2次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 |
| 7、向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8、关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10、对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2023年4月24日 |
| （3）培训的主要内容 | 上市公司募集资金使用要求等 |
| 11、其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1、信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2、公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3、“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4、控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5、募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6、关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7、对外担保 | 无 | 不适用 |
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 8、收购、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1、股份限售承诺 | 是 | 不适用 |
| 2、股份减持承诺 | 是 | 不适用 |
| 3、依法承担赔偿或者补偿责任的承诺 | 是 | 不适用 |
| 4、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 | 是 | 不适用 |
| 5、未履行承诺的约束措施承诺 | 是 | 不适用 |
| 6、关于避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 7、关于减少关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8、关于员工社保和公积金的承诺 | 是 | 不适用 |
| 9、关于严禁占用公司资金的承诺 | 是 | 不适用 |
| 10、关于保障上市公司独立性的承诺函 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1、保荐代表人变更及其理由 | 公司向不特定对象发行可转换公司债券的相关申请材料于2022年7月28日获得深圳证券交易所受理，公司聘请国泰君安证券股份有限公司担任本次向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，国泰君安证券将承接国元证券尚未完成的持续督导工作，并委派刘怡平、强强负责具体的持续督导工作 |
| 报告事项 | 说明 |
| 2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | 无 |
| 3、其他需要报告的重大事项 | 无 |
（以下无正文）