证券代码：300737 证券简称：科顺股份 公告编号：2023-017
科顺防水科技股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
科顺防水科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月26日召开的第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十七次会议分别审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2023年度财务报表、内部控制审计工作，并作为公司2023年度按照有关法律法规及要求开展的其他审计事项的审计机构，聘期一年。本议案尚需提交股东大会审议，现将有关事项公告如下：
一、拟续聘会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1、基本信息
| 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | ||
| 成立日期 | 2011年7月18日 | 组织形式 | 特殊普通合伙 |
| 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128号 | ||
| 首席合伙人 | 胡少先 | 上年末合伙人数量 | 225人 |
| 上年末执业人员数量 | 注册会计师 | 2,064人 | |
| 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | 780人 | ||
| 2022年经审计的业务 | 业务收入总额 | 38.63亿元 | |
| 收入 | 审计业务收入 | 35.41亿元 |
| 证券业务收入 | 21.15亿元 | |
| 2022年上市公司（含A、B股）审计情况 | 客户家数 | 612家 |
| 审计收费总额 | 6.32亿元 | |
| 涉及主要行业 | 制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，房地产业，建筑业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，文化、体育和娱乐业，租赁和商务服务业，水利、环境和公共设施管理业，科学研究和技术服务业，农、林、牧、渔业，采矿业，住宿和餐饮业，教育，综合等 | |
| 本公司同行业上市公司审计客户家数 | 458家 |
2、投资者保护能力
上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
| 起诉（仲裁人） | 被诉（被仲裁人） | 诉讼（仲裁）事件 | 诉讼（仲裁）金额 | 诉讼（仲裁）结果 |
| 投资者 | 亚太药业、天健、安信证券 | 年度报告 | 部分案件在诉前调解阶段，未统计 | 二审已判决判例天健无需承担连带赔偿责任。天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
| 投资者 | 罗顿发展、天健 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未判决，天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
| 投资者 | 东海证券、华仪电气、天健 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未判决，天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
| 伯朗特机器人 股份有限公司 | 天健、天健广东分所 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未判决，天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
3、诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020年1月1日至2022年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施13次、自律监管措施1次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施31人次、自律监管措施2人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及39人。
（二）项目信息
1、基本信息
| 项目组成员 | 姓名 | 何时成为注册会计师 | 何时开始从事上市公司审计 | 何时开始在本所执业 | 何时开始为本公司提供审计服务 | 近三年签署或复核上市公司审计报告情况 |
| 项目合伙人/签字注册会计师 | 王建甫 | 2005年 | 2003年 | 2005年 | 2022年 | 2022年签署浙江东日2021年度审计报告，复核大叶股份、拱东医疗、兴瑞科技、盛视科技2021年度审计报告；2021年签署浙江东日2020年度审计报告，复核大叶股份、拱东医疗、科力尔2020年度审计报告；2020年签署浙江东日2019年度审计报告，复核科力尔年报。 |
| 项目质量控制负责人 | 胡青 | 2010年 | 2008年 | 2010年 | 2021年 | 2022年签署微光股份、赞宇科技、旺能环境 2021年审计报告；2021年签署微光股份、赞宇科技、凯迪股份2020 年审计报告；2020年签署微光股份2019年审计报告。 |
| 签字注册会计师 | 许红瑾 | 2015年 | 2010年 | 2015年 | 2019年 | 2022年签署三变科技和敏芯股份2021年度审计报告；2021年签署敏芯股份和圣达生物2020年度审计报告；2020年签署圣达生物2019年度审计报告 |
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4、审计收费
公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据2023年度审计工作量及市场价格水平确定审计费用相关事项。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
(一)董事会对议案审议和表决情况
公司于2023年4月26日召开第三届董事会第十九次会议，以同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意继续聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2023年度财务报表、内部控制审计工作，并作为公司2023年度按照有关法律法规及要求开展的其他审计事项的审计机构，聘期一年，该议案尚需提交公司股东大会审议。
(二)审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会已对天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审查，认为其在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职
责，同意向董事会提议续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构。
(三)独立董事的事前认可意见和独立意见
1、事前认可意见
经认真审阅及核查相关资料，独立董事认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供2022年度审计服务的过程中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，全面完成了审计相关工作。本次续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。本次续聘会计师事务所符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。为保持公司审计工作的连续性和稳定性，公司独立董事一致同意将《关于续聘会计师事务所的议案》提交公司董事会审议。
2、独立意见
经认真审阅，我们认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司审计机构期间勤勉职责，能够恪守尽责，遵循独立、客观、公正的执业准则实施审计工作，出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况及经营成果，公允合理地发表了独立审计意见，较好地履行了双方合同所规定的责任和义务。为保证公司审计工作的连续性，我们一致同意公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2023年度财务报表、内部控制审计工作，并作为公司2023年度按照
有关法律法规及要求开展的其他审计事项的审计机构，聘期一年，一致同意将该议案提交公司股东大会审议。
(四)生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
三、报备文件
1、第三届董事会第十九次会议决议；
2、第三届董事会审计委员会决议；
3、独立董事关于第三届董事会第十九次会议相关事项的事前认可意见和独立意见；
4、拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式；
5、深交所要求报备的其他文件。
特此公告。
科顺防水科技股份有限公司
董 事 会2023年4月27日